《证券市场基础知识》模拟题与标准答案.docx

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《证券市场基础知识》模拟题与标准答案

2008年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题

（一）及答案

（一）单选题

1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。

A经纪制B代理制C做市商制D自助制

2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日

3、融期货证券是一种------。

A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券

4、有价证券是------的一种形式。

A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本

5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。

A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权

D使用权或转让权

6、资本证券要紧包括-------。

A股票、债券和基金证券

B股票、债券和金融期货

C股票、债券和金融衍生证券

D股票、债券和金融期权

7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。

A产权性、收益性、变通性、风险性

B产权性、收益性、变通性、非返还性

C产权性、收益性、流淌性、风险性

D产权性、期限性、收益性、风险性

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又能够分为------------。

A股票市场和债券市场

B中长期信贷市场和证券市场

C证券市场和货币市场

C短期资金市场和长期资金市场

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。

A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D巴黎

10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。

A政策性B投融资C保值D公开市场操作

11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。

A资本B货币C间接融资D直接融资

12、证券业协会性质上是一种---------。

A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人

13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。

A产权B债券C物权D所有权

14、记名股票和不记名股票的差不在于--------。

A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式

15、股票的以后收益的现值是--------。

A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值

16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。

A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值

17、在我国，国有股权行政治理的专职机构是----------。

A国务院B国有资产治理部门C国有投资公司D资产经营公司

18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。

A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股

19、股东大会是股东公司的---------。

A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构

20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。

A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权

21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。

A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币

22、债券是由------出具的。

A投资者B债券人C代理发行人D债务人

23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。

A债券B资金使用权C财产支配权D资产所有权

24、贴现债券的发行属于----------。

A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是

25、按发行债券时规定的还本时刻，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-----------。

A展期偿还B满期偿还C到期偿还D部分偿还

26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。

A减少B增加C不变D都不是

27、安全性最高的有价证券是------------。

A国债B股票C公司债券D企业债券

28、债券和股票的相同点在于-----------。

A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D差不多上筹资手段

29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------治理和运作。

A基金托管人B基金承销公司C基金治理人D基金投资顾问

30、证券投资基金反映的是---------关系。

A产权B托付代理C债权债务D所有权

31、证券投资基金的资金要紧投向---------。

A实业B邮票C有价证券D珠宝

32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。

A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易

33、开放式基金的交易价格取决于---------。

A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值

34、按照《基金治理暂行方法》的规定，基金治理人由-------机构担任。

A证券公司B保险公司C基金治理治理公司D商业银行

35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。

A基金投资者B基金治理人C基金托管人D基金监管人

36、基金治理人与托管人之间的关系是--------。

A所有人与经营者的关系

B经营与监管的关系

C持有与托管的关系

D托付与受托的关系

37、我国《证券投资基金治理暂行方法》规定，基金治理公司的最低实收资本为人民币----------元。

A1000万B3000万C5000万D一亿

38、领先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。

A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所

39、美国国库券期货是采纳指数报价的，该指数是----------。

A100与国库券年收益率的差

B100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差

C100与国库券年贴现率的差

D100与国库券年收益率的和

40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限许多于---------。

A15年B10年C30年D20年

41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产的权利。

A市场价格B买入价格C卖出价格D约定价格

42、看跌期权的买方对标的金融资产具有--------的权利。

A买入B卖出C持有D以上差不多上

43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是---------。

A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权

44、认股权的认购期限一般为--------。

A2~10年B3~10年C两周到30天D3个月到1年

45、金融期货的交易对象是----------。

A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权

46、可转换证券实际上是一种一般股票的----------。

A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权

47、优先认股权实际上是一种一般股票的----------。

A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权

48、不得进入证券交易所交易的证券商是----------。

A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商

49、世界上最早、最有阻碍的股价指数是-------。

A道-----琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数

50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个不指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的-----------。

A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法

51、以货币形式支付的股息，称之为-------。

A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息

52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为---------。

A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息

53、决定债权票面利率时无须考虑----------。

A投资者的同意程度

B债券的信用级不

C利息的支付方式和记息方式

D股票市场的平均价格水平

54、买入债券后持有一端时刻，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为----------。

A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率

55、以下那一种风险不属于系统风险----------。

A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险

56、----------是会员制证券交易所的最高权利机构。

A会员大会B理事会C董事会D监察委员会

57、依照我国《证券法》，对证券公司实行-------治理。

A分业B混合C综合D分类

58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-------，单独立户治理。

A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行

59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-------，供托付人使用。

A买卖成交报告单B证券买卖托付书C指定交易协议书D交割单

60、证券公司治理的原则要求证券公司把--------放在首位。

A流淌性B盈利性C安全性D变现能力

61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地点机构，称为----------。

A中央登记结算公司B地点登记结算公司C交易所D交易中心

62、依照我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是---------。

A总经理B监事长C董事长D公司内部自定

63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的-----

A10%B20%C30%D40%

64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为------

A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务

B清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年内不得转让。

A1B2C3D4

66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的------时，接着进行收购的，应当依法向该上市公司因此股东发出收购要约。

A20%B25%C30%D35%

67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的----

A40%B50%C60%D70%

68、证券的代销、包销期最长不得超过------。

A90天B六个月C九个月D一年

69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的------，其于股份应当向社会公开募集。

A15%B20%C30%D35%

70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-------。

A职业纪律B职业操守C职业规范D道德规范