《证券市场基本法律法规》密押卷二.docx

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《证券市场基本法律法规》密押卷二

《证券市场基本法律法规》密押试卷

（二）

一、选择题（共50题。

每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、

错选均不得分）

1．有限责任公司的经理对（　　）负责。

A．董事会

B．股东会

C．职工代表

D．监事会

2．下列选项中，说法正确的是（　　）。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑

C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券

D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

3．A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（　　）。

A．由董事会或者股东大会进行决议

B．必须经股东大会决议

C．A股东自行办理担保事项

D．由董事会作出决议

4．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（　　）。

A．客户财产与收入状况

B．客户的家庭情况

C．证券投资经验

D．投资需求与风险偏好

5．证券公司应当在每月结束后（　　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3

B．5

C．7

D．10

6．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

A．3

B．5

C．7

D．10

7．法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

8．目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（　　）类以上。

A．A

B．B

C．D

D．C

9．下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（　　）。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D．合规负责人为证券公司高级管理人员

10．证券公司经营融资融券业务，应当以（　　）的名义，开立信用交易证券交收账户。

A．证券交易所

B．托管机构

C．客户

D．自己

11．法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（　　）。

A．没收法人财产

B．处以违法所得3倍的罚款

C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

12．证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（　　）日前报送证券交易所。

A．3

B．5

C．7

D．10

13．下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（　　）。

A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

14．国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3

B．6

C．9

D．12

15．客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（　　）。

A.信用证券账户

B．信用资金台账

C．信用交易担保资金账户

D．实名信用资金账户

16．证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（　　）存管。

A．第三方存管机构

B．证券公司

C．中央银行

D．证监会

17．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。

A．3万元以上20万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．3万元以上30万元以下

D．5万元以上50万元以下

18．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（　　）。

A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

19．下列属于董事会的职权的是（　　）。

A．对发行公司债券作出决议

B．对公司合并作出决议

C．决定公司的经营计划和投资方案

D．决定公司的经营方针和投资计划

20．下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（　　）。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D．公司净资产不少于人民币3000万元

21．下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（　　）。

A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收全部财产

C．没有违法所得的，处以2万元的罚金

D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚

22．下列选项中，不正确的是（　　）。

A．合伙企业可以担任基金管理人

B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决

C．设立公司必须依法制定公司章程

D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

23．建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（　　）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A．1

B．2

C．3

D．5

24．下列选项中，说法正确的是（　　）。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意

C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

25．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。

A．30万元以上60万元以下

B．30万元以上50万元以下

C．10万元以上30万元以下

D．10万元以上60万元以下

26．政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（　　）。

A．《证券基金投资法》

B．《证券投资基金销售管理办法》

C．《保险法》

D．《证券法》

27．证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．业务决策机构

D．证券公司总部

28．下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利

B．公司成立后，股东不得抽逃出资

C．证券承销协议应载明违约责任

D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

29·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）元的，应当由承销团承销。

A．1000万

B．3000万

C．5000万

D．1亿

30．下列选项中，说法正确的是（　　）。

A．公开发行是指向特定对象发行证券

B．采取要约收购方式的。

收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格

C．监事可以担任公司的法定代表人

D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

31．证券公司应当按（　　）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A．月

B．年

C．季

D．周

32．人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（　　）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A．10

B．15

C．20

D．30

33．证券公司申请融资融券业务资格的，最近（　　）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A．1

B．2

C．3

D．4

34．有执行期间的处罚处分自（　　）起算。

A．处罚处分决定生效之日

B．处罚处分决定成效次日

C．执行期间届满之日

D．执行期问届满次日

35．下列选项中，说法正确的是（　　）。

A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定

B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C．有限责任公司可以不设置监事会

D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

36．下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（　　）。

A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票

B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

37．发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（　　）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。

并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

38．用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（　　）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．融资专用资金账户

39．证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（　　）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

A．5万元以上10万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．5万元以上15万元以下

D．5万元以上20万元以下

40．下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（　　）。

A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B．委托他人代为买卖证券

C．将自营业务与代理业务混合操作

D．将自营账户借给他人使用

41．取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（　　）申请融资融券交易权限。

A．证券交易所

B．托管机构

C．中国证监会

D．中国证券业协会

42．下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。

A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B．假借客户的名义买卖证券

C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D．挪用客户所委托买卖的证券

43．股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）日内，请求人民法院撤销。

A．15

B．30

C．60

D．90

44．下列情形表明代销发行成功的是（　　）。

A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

45．通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（　　）的罚款。

A．公司注册资本10%以上15%以下

B．公司注册资本5%以上15%以下

C．1万元以上3万元以下

D．5万元以上50万元以下

46．证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（　　）。

A．处以违法所得10倍的罚款

B．情节严重的，责令关闭

C．没有违法所得的，处以3万元的罚款

D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

47．证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（　　）备案。

A．证券公司

B．证监会

C．证券登记结算机构

D．中国人民银行

48．下列可以担任公司总经理的情形是（　　）。

A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

49．下列选项中，不正确的是（　　）。

A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

50．公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（　　）。

A．营业执照

B．公司章程

C．税务登记证

D．财务会计报告

二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，

不选、错选均不得分）

51．上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有（　　）。

Ⅰ．8股单笔买卖申报数量不低于30万股

Ⅱ．基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份

Ⅲ．国债单笔买卖申报数量不低于1万手

Ⅳ．债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币

A．ⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅣ

52．投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在（　　）进行查询核实，防止上当受骗。

Ⅰ．中国证券业协会网站Ⅱ．中国证监会网站

Ⅲ．国家财政部官网Ⅳ．中央银行官网

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡ

C．ⅡⅢ

D．ⅠⅣ

53．保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（　　）。

Ⅰ．没收业务收入

Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅢ

54．证券公司受理客户融资融券业务申请后。

应当办理客户征信，征信调查内容一般包括（　　）。

Ⅰ．还款能力Ⅱ．诚信记录Ⅲ．投资经验Ⅳ．融资融券需求

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

55．下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有（　　）。

Ⅰ．挪用公司资金

Ⅱ．将公司资金以其个人名义开立账户存储

Ⅲ．擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

Ⅳ．为他人经营与所任职公司同类的业务

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅡⅣ

56．下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有（　　）。

Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人

Ⅲ．证券公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅳ．证券公司的控股股东、实际控制人

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

57．下列选项中，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．项目经理是高级管理人员

Ⅱ．国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系

Ⅲ．实际控制人是公司的股东

Ⅳ．上市公司董事会秘书是高级管理人员

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅢ

58．证券自营业务的含义包括（　　）。

Ⅰ．经证监会批准Ⅱ．以营利为目的

Ⅲ．净资本不得低于5000万元人民币Ⅳ．能够任意买卖有价证券

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

59．下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（　　）。

Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实

Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实

Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

60．发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括（　　）。

Ⅰ．不得以任何方式操纵发行定价

Ⅱ．不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

Ⅲ．不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售

Ⅳ．不得干扰网下投资者正常报价和申购

A．ⅠⅡ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅢ

61．下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务

Ⅱ．证券公司不得与他人合资经营管理分支机构

Ⅲ．证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理

Ⅳ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅢⅣ

62．国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有（　　）。

Ⅰ．对期货交易所进行现场检查

Ⅱ．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

Ⅲ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

Ⅳ．永久限制被调查事件当事人的期货交易

A．ⅠⅡ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅢ

63．证券公司必须将其（　　）业务分开办理，不得}昆合操作。

Ⅰ．证券承销Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券资产管理Ⅳ．证券经纪

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅢⅣ

64．制定《证券法》的目的有（　　）。

Ⅰ．为了规范证券发行和交易行为Ⅱ．保护投资者的合法权益

Ⅲ．维护社会经济秩序和社会公共利益Ⅳ．促进社会主义市场经济的发展

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

65．违反《证券法》规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有（　　）。

Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款

Ⅳ．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

处以10万元以上60万元以下的罚款

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅣ

66．诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有（　　）。

Ⅰ．处1年有期徒刑Ⅱ．剥夺政治权利Ⅲ．处以拘役Ⅳ．没收财产

A．ⅠⅣ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅢ

D．ⅠⅡ

67．商业银行担任基金托管人的，应由（　　）核准。

Ⅰ．证监会Ⅱ．银监会Ⅲ．证券业协会Ⅳ．中国人民银行

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅢⅣ

68．下列属于证券发行和交易的原则有（　　）。

Ⅰ．公开Ⅱ．公正Ⅲ．合理Ⅳ．平等

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅣ

69．试点初期，可充抵保证金证券范围包括（　　）。

Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

Ⅱ．基金

Ⅲ．债券

Ⅳ．央行票据

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅢⅣ

70．下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有（　　）。

Ⅰ．经理Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．监事Ⅳ．财务负责人

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

71．证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有（　　）。

Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ．没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款

Ⅳ．情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

A．ⅡⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

72．上市公司终止股票上市交易的情形有（　　）。

Ⅰ．公司最近3年连续亏损．在其后1个年度内未能恢复盈利

Ⅱ．公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

Ⅲ．公司解散

Ⅳ．公司被宣告破产

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅢⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

73．上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（　　）。

Ⅰ．重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍．相关债权债务处理合法

Ⅱ．有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

Ⅲ．符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定

Ⅳ．重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅡⅠⅡ

74．下列选项中，属于内幕信息的有（　　）。

Ⅰ．公司分配股利的计划Ⅱ．公司债务担保的重大变更

Ⅲ．上市公司收购的有关方案Ⅳ．公司的经营方针和经营范围的重大变化

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

75．集合资产管理业务的特点有（　　）。

Ⅰ．综合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ．投资范围有限定性和非限定性之分

Ⅲ．客户资产必须进行托管Ⅳ．较严格的信息披露

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

76．下列选项中，不享有法人财产权的有（　　）。

Ⅰ．合伙企业Ⅱ．股份有限公司

Ⅲ．企业分支机构Ⅳ．个人独资企业

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢ

77．证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在（　　）。

Ⅰ．交易行为的自主性Ⅱ．选择交易品种的自主性

Ⅲ．选择交易对手的自主性Ⅳ．选择交易方式的自主性

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅢⅣ

78．证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有（　　）。

Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可

Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款

Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ

29．下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有（　　）。

Ⅰ．代表1／10以上表决权的股东提议召开Ⅱ．半数以上董事提议召开

Ⅲ．监事会提议召开Ⅳ．不设监事会的监事提议召开

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

30．诚信信息包括（　　）。

Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息

Ⅲ．处罚处分信息Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

81．客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、（　　）、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

Ⅰ．证券投资基金份额Ⅱ．集合资产管理计划份额

Ⅲ．资产支持证券Ⅳ．短期融资券

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

82．下列情形中．应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（　　）。

Ⅰ．公司有重大违法行为

Ⅱ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

Ⅲ．公司最近3年连续亏损

Ⅳ．未按照公司债券募集办法履行义务

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅢⅣ

83．目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有（　　）天回购品种。

Ⅰ．4Ⅱ．7Ⅲ．14Ⅳ．28

A．ⅡⅢ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅡⅣ

84．有