工程管理总论docx.docx

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《工程管理总论》教辅

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第一部分国际工程项目管理概述精简内容

第一节项目的概念

一、项目的定义

“项目”（project）,项目为一个具有规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具有许多个为完成该任务（或者项目）所必须完成的互相独立、互相联系、互相依赖的活动。

二、项目的特征

（一）项目是一项任务

（二）有预定的目标

（三）有约束条件

（四）一次性

（五）由活动构成

（六）特殊的组织和法律条件

（七）项目的系统性和整体性

第二节项目阶段和项目生命周期

一、项目阶段的特征

每一个项目阶段都以一个或数个可交付成果作为其完成的标志。

每一个项目阶段包括一套事先定义好的工作成果，用来确定希望达到的控制水平。

二、项目生命周期的特征

（一）项目的前期策划和决策阶段

（二）项目计划与设计阶段

（三）项目施工阶段

（四）项目试生产及竣工验收阶段

三、项目生命期的延伸

随着项目管理实践和研究的深入，项目的生命期不断地向前延伸和向后拓展。

首先向前延伸到可行性研究阶段，后来又延伸到项目的构思；向后拓展到运行管理（例如物业管理、资产管理、运行维护）阶段。

第三节项目管理

一、项目管理的定义

项目管理就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的

综合协调与优化。

项目管理自诞生以来发展很快，当前已发展为三维管理：

（一）时间维

即把整个项目的生命周期划分为若干个阶段，从而进行阶段管理。

（二）知识维

即针对项目生命周期的各不同阶段，采用和研究不同的管理技术方法。

（三）保障维

即对项目人、财、物、技术、信息等的后勤保障管理。

二、项目管理的要素

（一）资源

（二）需求和目标

（三）项目组织

（四）项目环境

三、项目管理的特点

（一）项目管理的对象是项目或被当作项目来处理的作业

（二）项目管理的全过程都贯穿着系统工程的思想

（三）项目管理的组织具有特殊性

（四）项目管理的体制是一种基于团队管理的个人负责制

（五）项目管理的方式是目标管理

（六）项目管理的要点是创造和保持一种使项目顺利进行的环境

（七）项目管理的方法、工具和手段具有先进性、开放性

四、项目管理的基本职能

（一）项目计划

（二）项目组织

1.树形组织

2.矩形型组织

3.网络形组织

（三）项目评价与控制

第四节项目管理过程及其特点

一、项目的整体性质

（二）项目范围的整体性

（二）项目目标的整体性

（三）项目过程的整体性

二、项目管理过程

过程指产生某种结果的行动序列。

对于项目，有五个基本的管理过程———启动、计划、执行、控制和结束。

第五节工程项目管理

一、工程项目管理的概念和特点

（一）工程项目管理的概念

工程项目管理是项目管理的一大类，是指项目管理者为了使项目取得成（实现所要求的功能和质量、所规定的时限、所批准的费用预算），用系统的观念、理论和方法，进行有序、全面、科学、目标明确地管理，发挥计划职能、组织职能、控制职能、协调职能、监督职能的作用。

（二）工程项目管理的特点

1.工程项目管理目标明确

2.工程项目管理是系统的管理

3.工程项目管理按照项目的运行规律进行规范化的管理

4.工程项目管理有丰富的专业内容

5.工程项目管理有一套适用的方法体系

6.工程项目管理有专用的知识体系

二、工程项目管理的职能

（一）策划职能

（二）决策职能

（三）计划职能

（四）组织职能

（五）控制职能

（六）协调职能

（七）指挥职能

（八）监督职能

第六节工程项目交易方式和管理模式

一、工程项目交易方式的概念

工程项目交易方式指工程项目的主要利益相关者为了各自的利益在项目的生命周期中围绕工程项目的运行而建立关系的方式。

二、工程项目管理模式

（一）传统的项目管理模式

（二）建筑工程管理模式（ＣＭ模式）

（三）设计———建造与交钥匙工程模式

（四）设计———管理模式

（五）ＢＯＴ模式即建造———运营———移交模式。

（六）刘易斯项目管理模式

（七）动态联盟模式

【例题】

一．试简要叙述项目的特征?

答:

项目的特征有以下几点

（一）项目是一项任务

（二）有预定的目标（三）有约束条件（四）一次性

（五）由活动构成（六）特殊的组织和法律条件（七）项目的系统性和整体性

二.试简要叙述工程项目管理的职能?

答:

工程项目管理的职能有

（一）策划职能,

（二）决策职能,（三）计划职能,

（四）组织职能,（五）控制职能,（六）协调职能,

（七）指挥职能,（八）监督职能

第二部分工程项目策划精简内容

第一节工程项目策划概述

一、工程项目策划基本概念

建设项目策划是把建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智力的系统活动。

二、工程项目策划的类型

工程项目策划可以分成不同的类型。

按照策划的阶段不同，可以分成项目发展阶段的策划、项目实施阶段的策划和项目运营阶段的策划；按照策划的对象不同，可以分成新建项目的策划、改建项目的策划、迁建项目的策划、扩建项目的策划和恢复项目的策划等；按照项目策划的范围不同，可以分成项目总体方案策划和项目局部方案策划；按照策划的内容不同，还可以分为项目的构思策划、项目的融资策划、项目的组织策划、项目的目标控制策划和项目的采购策划等.

三、工程项目策划的内容

（一）项目发展策划

（二）项目实施策划

（三）项目运营策划

四、工程项目策划的作用

（一）明确项目发展纲要，构思项目系统框架

（二）奠定项目决策基础，指导项目建设工作

（三）确立项目运营模式，拟定项目经营策略

第二节工程项目可行性研究管理

一、可行性研究的内涵

项目可行性研究（又称项目论证）是专门为决定某一特定项目是否合理可行，而在实施前对该项目进行调查研究及全面的技术经济分析论证，为项目决策提供科学依据的一种科学分析方法，由此考察项目经济上的合理性、盈利性，技术上的先进性、适用性，实施上的可能性、风险性。

二、可行性研究的作用

（一）可行性研究是科学的投资决策的依据

（二）可行性研究是编制计划、设计、施工实施以及后评价的依据

（三）可行性研究是项目评估、筹措资金的依据

（四）可行性研究是提高投资效益的重要保证

三、可行性研究工作应遵循的基本原则

（一）科学性原则

（二）客观性原则

（三）公正性原则

四、经济评价法的特点

（一）定量与定性分析相结合，以定量分析为主

（二）动态与静态分析相结合，以动态分析为主

（三）宏观效益与微观效益分析相结合，以宏观效益为主

（四）预测分析与统计分析相结合，以预测为主

五．可行性研究报告的编写规范

以工业项目可行性研究报告为例，一般包括下列十一个部分。

总论，项目背景和发展概况，市场分析与建设规模，建设条件与厂址选择，工厂技术方案，环境保护与劳动安全，企业组织和劳动定员，项目实施进度安排，投资估算与资金筹措，财务效益、社会效益评价，可行性研究结论与建议。

【例题】

一．工程项目策划的作用有哪些？

答：

作用有

（一）明确项目发展纲要，构思项目系统框架

（二）奠定项目决策基础，指导项目建设工作

（三）确立项目运营模式，拟定项目经营策略

二．可行性研究方法中的经济评价法的特点是什么？

答：

（一）定量与定性分析相结合，以定量分析为主

（二）动态与静态分析相结合，以动态分析为主

（三）宏观效益与微观效益分析相结合，以宏观效益为主

（四）预测分析与统计分析相结合，以预测为主

三．可行性研究有哪些作用？

答：

（一）可行性研究是科学的投资决策的依据

（二）可行性研究是编制计划、设计、施工实施以及后评价的依据

（三）可行性研究是项目评估、筹措资金的依据

（四）可行性研究是提高投资效益的重要保证

第三部分工程项目的融资与投资决策管理精简内容

第一节工程项目融资与投资的基本概念

一、工程项目融资的概念

广义的讲，为了建设一个新的工程项目，收购一个现有工程项目或者对已有的工程项目进行债务重组所进行的融资活动都可以被称为“项目融资”。

二、工程项目投资的概念

工程项目投资是指投资者在一定时间内新建、扩建、改建、迁建、恢复某个工程项目所作的一种投资活动。

三、工程项目投资自身的三个基本性质

（一）工程项目投资的双重属性

（二）工程项目投资的约束、能动、规范性原理

（三）工程项目投资的系统性和科学民主性

第二节工程项目融资的资本成本

一、资本成本的概念

资本成本是指为筹集和使用资金所付出的代价。

它包括资金筹集费用和资金占用费用两部分。

二、个别资金成本

个别资金成本是指各种筹资方式的成本，包括长期借款资金成本、债券资金成本、优先股成本、普通股成本、留存收益成本等。

三、加权平均资本成本

公司可以从多种渠道、用多种方式来进行工程项目融资，而各种来源的资金成本是不

一样的。

为了进行融资决策，就要计算确定全部长期资金的总成本———加权资金成本。

加

权平均资本成本一般是以各种资本占全部资本的比重为权重，对个别资本成本进行加权平

均确定

第三节工程项目的投资估算

一、工程项目总投资的估算

（一）固定资产投资的估算

1.固定资产投资的费用构成包括以下几个方面：

（1）建筑工程费用

（2）设备、工具和器具购置费

（3）安装工程费

（4）工程建设其他费用

（5）预备费

2.固定资产投资估算的方法

（1）单位生产能力投资估算法。

单位生产能力投资估算法，是根据已建成类似项目的固定资产投资总额和形成的设计生产能力，算出单位设计生产能力所需的固定资产投资，再将它乘以拟建项目的生产能力来估算拟建项目固定资产投资总额的方法

（2）生产能力指数估算法。

生产能力指数估算法是引用已建成项目的设备投资，估算同类不同生产能力项目的设备投资额的方法

（3）工程系数估算法。

工程系数估算法是先按现行设备价格或生产能力指数估算法计算设备投资，再按设备投资乘以设备安装系数，求得设备安装费；然后根据设备及设备安装费投资分别乘以建筑及公用设施投资系数控制仪器仪表投资系数，求得建筑及公用设施投资和控制系统投资；再将各项工程投资加总，乘以工程建设其他费用投资系数，求得工程建设其他费用投资；最后加总算出拟建项目总投资

（4）概算指标估算法：

概算指标估算法是参照概算定额等算出单项工程固定资产投资、工程建设其他费用、预备费，然后汇总计算固定资产投资总额的方法。

（二）无形资产投资的估算

无形资产投资是指一次投入为取得土地使用权和专利权、非专利技术等所花费的投资支出。

（三）流动资产投资的估算

流动资产投资是项目建成投产后垫支在原材料、产品、产成品等方面的流动资金。

它是保证生产经营活动正常进行所必需的资金，因此也是项目总投资的组成部分

（四）投资借款的还本付息

每次偿还投资借款本息＝投资借款总额×（A/P,i,n）

二、工程项目投资成本的估算

（一）项目成本费用的内容

工业项目的费用成本包括：

生产费用、管理费用、财务费用以及销售费用

（二）项目费用成本的分类

1.按费用成本的经济性质分类:

（1）外购材料

（2）外购燃料动力

（3）工资及福利费

（4）折旧费

（5）利息支出

（6）税金

（7）其他费用：

指不属于以上各要素的费用支出

2.按其计入产品成本的方法分类

按费用成本计入产品成本的方法可分为：

（1）直接费用：

指为生产商品或提供劳务等发生的各项费用，如直接材料,直接人工等。

（2）间接费用：

指内部生产经营单位为组织和管理生产经营活动而发生的共同费用以及不能直接计入产品生产成本的各项费用，需要采用一定方法分配计入生产成本，如制造费用等。

（三）总成本费用的估算

总成本费用=生产费用、管理费用、财务费用以及销售费用之和

经营成本＝总成本费用－折旧费－维简费－摊销费－利息支出

三、工程项目投资效益的估算

工程项目投资效益的估算包括静态分析和动态分析。

（一）静态分析

对工程项目经济效益的静态分析指标主要有投资收益率和投资回收期

1.投资收益率＝（年利润总额或年平均利润总额／项目总投资额）×100%

2.投资回收期＝项目总投资／年平均利润总额

（二）动态分析

项目投资经济效益的动态分析指标主要有净现值、净现值指数、内部报酬率和动态投资回收期。

1.净现值＝现金流入现值－现金流出现值

2.净现值指数

为了克服净现值的一些缺点，可以采用现值指数指标。

INPV＝NPV/I

3.动态投资回收期＝累计净现值开始为正的年序－当年累计净现值／当年与上年累计净现值的绝对值之和

第四节工程项目投资的决策

一、现代工程项目投资的决策观

（一）现代工程项目投资的决策观

1.树立市场效益观念

2.树立技术效益观念

3.树立时间效益观念

4.树立空间效益观念

5.树立规模效益观念

6.树立综合效益观念

（二）确定正确的工程项目投资决策的意义与作用

工程项目投资作为生产力的起始形成，要发挥它的作用，必须以正确决策为前提.其次，从实物形态分析，正确决策的工程项目投资能够顺利形成新的生产力。

最后，从生产力结构分析，正确决策的工程项目，对现实产业结构的合理化起着重要作用

（三）工程项目投资决策的原则

1.责任制原则

2.效益原则

3.系统原则

（四）工程项目投资决策的方法

1.定性与定量相结合的方法

2.多方案比较法

3.参数评价法

二、确保工程项目投资决策各项工作正确进行要做到工作

（一）工程项目投资机会研究

（二）工程项目投资的可行性研究

（三）工程项目评估

（四）工程项目投资资金来源的分析决策

三、工程项目投资决策的科学化与民主化

（一）工程项目投资决策的科学化与民主化是新形势下对决策者的客观要求

（二）工程项目投资决策科学化与民主化的条件

1.工程项目投资决策者的素质条件

2.正确的发展战略规划条件

3.实施工程项目投资决策程序化

4.健全的信息条件

（三）实现工程项目投资决策科学化与民主化的途径

1.主观与客观相统一

2.决策者与专家咨询机构相结合

3.决策者与职工群众相结合

【例题】

一.简述工程项目投资决策的原则有哪些？

答：

1.责任制原则2.效益原则3.系统原则

二.为什么要确定正确的工程项目投资决策？

答：

工程项目投资作为生产力的起始形成，要发挥它的作用，必须以正确决策为前提.其次，从实物形态分析，正确决策的工程项目投资能够顺利形成新的生产力。

最后，从生产力结构分析，正确决策的工程项目，对现实产业结构的合理化起着重要作用。

三.论述工程项目投资决策前所进行的准备工作

答：

（一）工程项目投资机会研究

（二）工程项目投资的可行性研究

（三）工程项目评估

（四）工程项目投资资金来源的分析决策

第四部分工程项目人力资源管理精简内容

第一节工程项目人力资源管理概述

一、工程项目人力资源管理的概念

项目人力资源管理是通过不断地获得项目所需人员，将其与项目班子融为一体，或使其同项目班子紧密配合，激励并保持他们对项目的忠诚与献身。

二、工程项目人力资源管理的目标

（一）员工绩效

（二）组织绩效

人力资源管理活动的最终目的是提高员工组织的工作绩效和效益，在实现项目目标的基础上，努力实现员工的个人目标

三、工程项目人力资源管理的任务

（一）组织规划

（二）建立项目班子

（三）项目班子建设

第二节工程项目人员的获得与配备

项目人员的获得是指项目人员的招聘工作，这是项目人力资源管理工作中非常重要的一项工作.项目人员获得与配备中的具体工作主要包括如下几个方面。

一、人员招聘工作

（一）人员招聘的基本内容与程序

1.招聘计划的制定与审批

2.招聘信息的发布

3.应聘者提出申请

4.人员选拔

5.人员录用

（二）招聘的方式

1.内部招聘

2.外部招聘

二、人员的选拔

人员选拔是指对应聘者的资格审查和挑选的工作过程。

人员选拔是项目人员招聘中一项十分关键的技术性工作

（一）人员选拔的意义

人员选拔具有的主要意义是：

保证项目组织能够获得所需的人力资源，通过人员选拔可以为项目组织节省许多费用，同时为应聘者提供一个公平竞争的机会。

（二）人员选拔的过程和方法

1.资格审查与初选

2.测试

3.面试

4.全面评估

5.人员甄选

三、人员的录用步骤

（一）签订试用合同

（二）安排员工试用

（三）正式录用

四、项目组织的人员配备

（一）项目组织人员配备的原则

1.人员配备必须以实现项目目标为重心

2.人员配置必须精简、高效、节约

3.人员配备应合理安排各类人员的比例

（二）项目组织人员配备的方法

项目组织人员配备的方法包括：

项目人力资源的需求预测、项目人力资源的供给预测和项目人力资源的综合平衡等三个方面

第三节工程项目人力资源的培训

一、项目组织开展员工培训的作用

（一）提高项目团队综合素质

（二）提高项目团队工作技能和绩效

（三）提高项目团队成员工作满意度

二、项目员工培训的形式

（一）岗前培训

（二）在岗培训

三、项目绩效考评的定义

项目组织的绩效考评是按照一定的标准，采用科学方法，检查和评定项目员工对职务岗位所规定职责的履行程度，以确定其工作成绩的一种项目管理工作。

这项工作的主要目的是切实保证对项目工作的报酬、奖励、惩罚、辞退等工作的科学性

四、项目组织绩效考评的作用

项目组织绩效考评的作用具体有三个方面：

第一，绩效考评是项目组织编制和修订项目工作计划与员工培训的主要依据

第二，绩效考评是合理确定工作报酬与奖励的基础，通过绩效考评可以制定或修订工资报酬办法和奖励政策，进一步修订项目员工绩效标准，使它们更加符合实际

第三，绩效考评是判断员工是否称职，以及给予提职、惩罚或辞退的重要依据，通过绩效考评对员工实际表现作出客观反映和评价，并以此为基础作出提职、惩罚、调配或辞退等方面的决定

五、项目组织绩效考评的原则

（一）公开原则

（二）是客观与公正原则

（三）是多渠道、多层次和全方位考评的原则

六、项目组织绩效考评的内容

（一）是工作业绩考评

（二）是工作能力评价包括对基本能力、业务能力和素质的评价

（三）是工作态度评价

七、项目组织绩效考评的程序与方法

（一）程序

首先制定考评工作计划，

其次要制定评价标准和评价方法，

第三要进行数据资料的收集，

第四要开展分析与评价，

最后是公告和运用绩效考评的结果。

（二）方法

绩效考评的主要方法有四种：

第一种是评分表法，第二种方法是工作标准法，第三种方法是排序法，第三种方法是排序法

八、项目员工激励

（一）项目员工激励的含义

项目员工激励就是管理者通过采用各种满足员工需求的措施和手段，去激发员工工作的动机，调动员工潜在的能力和创造性，从而高效地组织目标的过程

（二）项目员工激励的作用

1.激励可以提高项目员工的工作效率

2.激励有助于项目整体目标的实现

3.激励有助于提高项目员工的素质

（三）项目员工激励的原则

1.目标原则

2.公平原则

3.按需激励原则

4.因人而异原则

（四）项目员工激励的方式与手段

1.物质激励与荣誉奖励

2.参与激励与制度激励

3.目标激励与环境激励

4.榜样激励与感情激励

【例题】

一.项目组织开展员工培训的作用有几个方面？

答：

作用有以下几个方面

（一）提高项目团队综合素质

（二）提高项目团队工作技能和绩效

（三）提高项目团队成员工作满意度

二.项目员工激励的含义。

答:

项目员工激励就是管理者通过采用各种满足员工需求的措施和手

段，去激发员工工作的动机，调动员工潜在的能力和创造性，从而高效地组织目标的过程。

通俗地讲，激励就是激发和鼓励，就是调动人的积极性、主动性和创造性

三.简述项目组织的绩效考评的程序和方法

答：

（一）程序：

首先制定考评工作计划，其次要制定评价标准和评价方法，

第三要进行数据资料的收集，第四要开展分析与评价，最后是公告和运用绩效考评的结果。

（二）方法：

绩效考评的主要方法有四种：

第一种是评分表法，第二种方法是工作标准法，第三种方法是排序法，第三种方法是排序法

第五部分工程项目范围管理精简内容

第一节工程项目范围管理的概念

工程项目范围管理就是从项目建议书开始到竣工验收交付使用为止的全过程中所涉及的活动范围进行界定和管理的过程。

它主要包括五个过程：

一、启动一个新的项目或项目的一个新的阶段

二、编制范围计划（或规划）

三、界定项目范围

四、由投资人或建设单位等客户或利益相关者确定工程项目范围

五、控制项目范围的变更

第二节工程项目启动

一、工程项目启动的含义

工程项目启动有两层含义：

一是识别并启动一个新的工程项目；二是一个既存的工程项目的一个阶段完成后，确定是否进入下一个阶段，即阶段启动。

二、工程项目启动的依据

（一）一般项目启动的依据

1.实施动机

指项目启动者根据何种需要而开始一个新的项目。

2.项目目的

指项目发起人期望项目结束时所能够达到的预期结果。

3.产品说明

指有关项目产品或服务功能和特性的说明。

4.战略目标

项目实施应该符合项目组织的战略计划。

项目组织从事的一切活动都要实现其战略目标为中心。

5.项目的选择标准

包括技术标准、经济标准、环境标准、政治标准和社会标准等。

6.相关的历史信息

一是记录以前项目选择和决策信息的资料；二是记录项目以前阶段执行情况的文件。

（二）工程项目启动的主要依据

建设项目启动的主要依据就是项目策划的结果，设计项目启动的主要依据是设计合同，施工项目启动的主要依据是施工合同

（三）可行性研究评估报告

（1）工程项目概况

（2）评估意见

（3）问题和建议

第三节工程项目范围计划的编制

一、一般项目范围计划的编制

（一）项目范围计划概述

项目范围计划的编制基础是项目实施动机。

其编制程序是：

识别和确定项目目标和主要产出物———明确项目的实施方案———确定项目的工作范围———拟订项目里程碑———编制项目范围说明书。

（二）项目范围计划的编制依据

项目范围计划编制的依据包括：

产品说明书、项目说明书、项目的约束条件、项目假设条件。

（三）项目范围计划编制的方法和工具

1.项目产品分析法

该法从项目产品需要具有的功能和特性着手分析，逆向推导出项目的工作范围。

分析时可能用到系统分析法、价值分析法和功能分析法等价值工程方法。

2.收益分析法

该法用以计算并分析项目的实施方案的优劣，以便优选项目实施方案，进而编制项目计划。

3.头脑风暴法

即发动全体项目团队成员或专家，运用创造性的思维、无拘束地提出各种方案，以便筛选，找出最佳项目实施方案。

4.专家判断法

对项目计划编制过程中的各种方案向专业人士咨询，听取分析和评价意见，指导项目计划的编制

（四）项目范围计划的编制结果

1.项目范围说明书

它是项目决策的指导文件，其中包括的主要内容