合成氨安全标准化检查表.docx
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合成氨安全标准化检查表
危险化学品从业单位安全标准化检查表
一级
要素
二级要素
标准
分
评分标准
链接证据支持文件
责任
部门
检查记录
存在问题
△5.1负责人与职责
5.1.1
负责人
20
1项不符合扣2分
企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作
《安全生产责任制》
企业主要负责人
企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化
《安全标准化活动记录》
企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持，安全承诺内容应至少包括：
a）遵守法律、法规、标准和规程的承诺
b）坚持预防为主，抓好隐患治理的承诺
c）提供必要资源的承诺
d）贯彻安全生产方针，实现安全生产目标的承诺
e）持续改进安全绩效的承诺
f）对相关方的承诺
主要负责人的安全承诺应通过适当的方式、渠道向从业人员及相关方宣传和告知。
《安全生产承诺》
企业主要负责人应每季度至少组织召开1次安全生产委员会（以下简称安委会）会议，总结本阶段安全工作情况，研究、制定存在问题的解决方案，布置下一阶段安全生产工作。
安委会会议每年应不少于四次。
应做到：
a）会议有议题
b）会议记录真实完整
c）形成会议纪要
《安全生产委员会会议记录》
*5.1.2
方针目标
10
1项不符合扣2分
企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。
主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。
安全生产方针和目标应满足：
1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
2）符合或严于相关法律法规的要求；
3）与企业的职业安全健康风险相适应；
4）目标予以量化；
5）公众易于获得。
安全生产目标的制定可结合但不局限于下列内容：
a）千人负伤率
b）零死亡
c）隐患治理完成率
d）职业危害场所检测合格率等
《安全生产方针和目标》
企业主要负责人
企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。
企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。
《安全目标责任书》
《企业年度安全工作计划》
《安全目标责任书考核记录》
△5.1负责人与职责
5.1.3
机构设置
20
1项不符合扣2分
企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师，企业应按规定配备注册安全工程师：
a）从业人员300人以上的企业应按不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师
b）安全生产管理人员7人以下的企业至少配备1名注册安全工程师。
《关于设置安委会或领导小组的通知》
《安全管理人员任命文件》
《安全管理人员台账》
企业主要负责人
企业应建立安委会，设置安全生产管理部门，按企业总人数5%。
配备专职安全生产管理人员企业总人数300人以下至少配备2名专职安全管理人员。
建立从安委会到基层班组的安全生产管理网络，明确安全责任人。
《组织结构框图》
《关于设立安全生产管理部门的决定》
企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络
《安全管理体系网络图》
5.1.4
职责
30
1项不符合扣2分
企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责
同5.1.1.1《安全生产责任制》
《安全生产责任制考核制度》
《安全生产责任制考核记录》
《安全标准化职责分配表》
企业主要负责人
企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责
企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩
企业应全面落实在计划、布置、检查、总结和评比生产的同时，计划、布置、检查、总结和评比安全工作。
企业相关安全职责的制定应与机构、岗位的设置变动保持一致。
*5.1.5
安全生产投入及工伤保险
20
1项不符合扣2分
企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产
《全生产费用管理制度》
企业主要负责人
企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐
《安全生产费用台帐》
《年度安全技术措施计划（预算）》
企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费
《工伤缴费单》或
《工伤缴费证明》
5.2风险管理
5.2.1
范围与评价方法
10
1项不符合扣1分
1企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则
《风险评价管理制度》
安全
部门
2企业风险评价的范围应包括:
1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
2）常规和非常规活动；
3）事故及潜在的紧急情况；
4）所有进入作业场所人员的活动；
5）原材料、产品的运输和使用过程；
6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
7）丢弃、废弃、拆除与处置；
8）企业周围环境；
9）气候、地震及其他自然灾害等。
（同上的企业风险评价的范围）
安全
部门
3企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。
常用的评价方法有：
1）工作危害分析（JHA）；
2）安全检查表分析（SCL）；
3）预危险性分析（PHA）；
4）危险与可操作性分析（HAZOP）；
5）失效模式与影响分析（FMEA）；
6）故障树分析（FTA）；
7）事件树分析（ETA）；
8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。
（同上的企业风险评价方法）
4企业应依据以下内容制定风险评价准则：
1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准；
3）企业的安全管理标准、技术标准；
4）企业的安全生产方针和目标等。
（同上的企业风险评价的准则）
5.2.2
风险评价
30
未确定重大风险扣10分，其他每项扣3分
企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。
企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，并重点对以下几个方面进行评价：
a）易发生有毒有害物料泄漏，如氨、甲醇、氢气、一氧化碳、硫化氢等工艺装置、场所和作业活动
b）易发生冲击、撞击和坠落的工艺装置、场所和作业活动
c）易发生中毒、窒息、灼伤和触电的工艺装置、场所和作业活动
d）易发生火灾和爆炸的工艺装置、场所和作业活动
e）其他化学、物理性危害因素
f）停料、水、电、汽、仪表风
g）设备设施的腐蚀、缺陷等
《危险、有害因素识别和风险评价报告》
《风险评价程序》
《重大危险及控制措施清单》
安全
部门
企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制
《风险评价组织、人员构成文件》
（同上记录的签字人员）
5.2.3
风险控制
20
1项不符合扣2分
企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；
2）应包括：
⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施
《不可接受风险和重大风险台帐》
《风险控制措施》
《重大风险及控制措施实施计划》
《重大风险控制措施实施记录》
安全
部门
企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施
《风险评价培训记录》
企业应记录重大风险，形成重大风险及控制措施清单，并对控制效果进行监督、评价。
《重大风险及控制措施清单》
5.2.4
隐患治理
10
1项不符合扣5分
企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。
企业应建立隐患治理台帐，台账内容包括:
a）隐患名称
b）发现日期
c）隐患存在部位
d）原因分析
e）的治理措施
f）资金来源
g）计划与实际费用
h）计划与实际完成日期
i）治理负责人
j）治理验收人
k）验收日期等内容
《隐患治理台帐》
《隐患治理通知单》
安全
部门
企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：
1）评价报告与技术结论；
2）评审意见；
3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
4）治理时间表和责任人；
5）竣工验收报告
《重大隐患项目台账》
《重大隐患项目档案》
厂
安全
部门
企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告
《无力解决重大事故隐患的报告》
企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产
《重大事故隐患整改计划》
*5.2.5
重大危险源
20
1项不符合扣2分
企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案，档案内容应包括：
1）评价报告与技术结论
2）评审意见
3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等
4）治理时间表和责任人
5）竣工验收报告。
《重大危险源台账》
《重大危险源档案》
安全
部门
企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统
《安全监控报警系统台账》
企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估
《重大危险源安全评估记录》
企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录
《重大危险源设备设施检查检验记录》
企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练
《重大危险源应急救援预案》
《重大危险源应急救援预案演练记录》
企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案
《重大危险源备案材料》
企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。
不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改
《重大危险源防范措施限期整改记录》
企业应对从业人员和相关方进行培训和传达，以信息卡、宣传单、集中培训、公告栏等形式告知在紧急情况下采取的应急措施，保存培训记录。
《培训记录》
5.2.6
风险信息更新
10
1项不符合扣2分
企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患
上述风险评价报告中的
《危险有害因素和隐患目录》
安全
部门
企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果
《风险评价结果和风险控制效果评审检查记录》（风险控制效果评价报告）
企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：
1）新的或变更的法律法规或其他要求；
2）操作条件变化或工艺改变；
3）技术改造项目；
4）有对事件、事故或其他信息的新认识；
5）组织机构发生大的调整
每次风险评价后应更新：
《危险有害因素和隐患目录》
《不可接受风险和重大风险台帐》
《风险控制措施》
《重大危险源台账》
《重大隐患项目台账》
5.3法律法规与管理制度
5.3.1
法律法规
20
1项不符合扣1分
企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新
《识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的制度及清单》
安全
部门
企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为
《安全生产法律、法规、标准及其他要求培训计划》
《安全生产法律、法规、标准及其他要求培训记录》
安全
部门
企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方，对已废止的安全生产法律、法规、标准和其他要求应及时收回作废，保证使用的为最新有效版本。
《法律法规及其他要求发放记录》
5.3.2
符合性评价
15
1项不符合扣2分
企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为，符合性评价报告内容至少包括：
a）获取的安全生产法律、法规、标准及其他要求的适宜性、充分性
b）是否存在违法现象和违规行为
c）对不符合安全生产法律法规、标准及其他要求的现象和行为，提出的整改要求、整改效果等
《安全生产法律法规标准及其他要求执行符合性评价报告》
《安全生产法律法规标准及其他要求不符合项整改计划和整改措施》
安全
部门
5.3.3
安全生产规章制度
25
缺少1项规章制度内容扣5分，其余1项不符合扣1分。
应制定健全的安全生产规章制度，至少包括：
1）安全生产职责；
2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；
3）安全生产会议管理；
4）安全生产费用；
5）安全生产奖惩管理；
6）管理制度评审和修订；
7）安全培训教育；
8）特种作业人员管理；
9）管理部门、基层班组安全活动管理；
10）风险评价；
11）隐患治理；
12）重大危险源管理；
13）变更管理；
14）事故管理；
15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；
16）消防管理；
17）仓库、罐区安全管理；
18）关键装置、重点部位安全管理；
19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等；
20）监视和测量设备管理；
21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业等；
22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；
23）检维修管理；
24）生产设施拆除和报废管理；
25）承包商管理；
26）供应商管理；
27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；
28）劳动防护用品（具）和保健品管理；
29）作业场所职业危害因素检测管理；
30）应急救援管理；
31）安全检查管理；
32）自评等
《安全生产规章制度》32项
安全
部门
制度还应包括：
a）用氧设备及脱脂管理
b）防硫化氢、一氧化碳、氨、氮气管理
c）液氨、氨水充装安全管理
d）空分装置安全运行管理等
《制度目录》
企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位
《制度文件发放记录》
*5.3.4
操作规程
25
1项不符合扣1分
企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位，编制不局限于下列岗位的操作规程：
a）造气工序
b）脱硫、变换工序
c）压缩、脱碳工序
d）合成、冷冻工序
e）尿素工序
f）液氨充装、储存
g）酸、碱储存
h）公用工程
i）变配电
j）电气、仪表等。
操作规程至少应包括：
a）正常操作程序及安全注意事项
b）异常处理
c）各种操作参数、指标的控制
d）事故应急处置措施
e）接触化学品的危险性
f）个体安全防护措施
g）防静电安全措施等
《操作规程管理规定》
《安全生产岗位目录》
《操作规程目录》
《操作规程发放记录》
安全
部门
技术
部门
生产
车间
企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程
同上
5.3.5
修订
15
1项不符合扣3分
企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。
在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：
1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；
2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；
3）当生产设施新建、扩建、改建时；
4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；
5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；
6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；
7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；
8）其它相关事项。
《管理制度和操作规程评审和修订制度规定》
《管理制度和操作规程评审和修订记录》
厂
安全
部门
厂办
公室
安全委员会
企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期
《管理制度和操作规程评审和修订记录》签字
技术
部门
企业应及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全规章制度和操作规程
《安全规章制度和操作规程培训记录》
人力
资源
企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程
同上
安全
部门
5.4培训教育
5.4.1
培训教育管理
10
1项不符合扣1分
企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。
根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划
《安全培训教育制度》
人力
资源
企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施
《安全费用台帐安全培训投入记录》
企业应建立从业人员安全培训教育档案
《从业人员的安全培训教育档案》
《安全培训教育记录》
企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况
《安全培训教育计划》
《安全培训教育计划变更记录》
企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价
《培训效果评价报告》
企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育
同上
*5.4.2
管理人员培训教育
20
1项不符合扣5分
企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训
《企业主要负责人安全资格证书》
《安全生产管理人员安全资格证书》
《安全资格培训48/32学时，每年再培训16/12学时的记录》
人力
资源
企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职
《管理部门负责人培训记录及成绩》
《基层单位负责人培训记录及成绩》
《专业工程技术人员培训记录及成绩》
5.4.3
从业人员培训教育
20
1项不符合扣2分
企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。
从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时
《在岗人员培训记录》或上岗证
人力
资源
企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审
《特种作业岗位台账》
《特种作业人员台帐》
《特种作业人员资格证》
企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业
《危险化学品运输的驾驶员船员押运人员从业资格证》
企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗
《新工艺新技术新装置
新产品培训记录》
*5.4.4
新从业人员培训教育
20
1项不符合扣2分
企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间（工段）级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗
《安全培训教育制度》
《新从业人员三级教育台帐》
人力
资源
企业新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时
《新从业人员安全培训教育时间记录》
5.4.5
其他人员培训教育
10
1项不符合扣2分
企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年）者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗
《转岗脱岗车间（工段）班组级安全培训教育记录》
人力
资源
企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育
《外来人员入厂前培训教育记录》
企业应对承包商的作业人员进行入安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。
进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录
《承包商管理制度》
《外来作业入现场前安全培训教育记录》
5.4.6
日常安全教育
20
1项不符合扣1分
企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练
《管理部门月度安全活动计划》
《管理部门月度安全活动记录》
《班组月度安全活动计划》
《班组月度安全活动记录》
人力
资源
班组
班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。
班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。
企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动
（《班组月度安全活动记录》）
管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时
《管理部门安全活动记录》
各管理部门
企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字
《部门和班组安全活动记录》
安全部门
企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求
《安全生产管理部门或专职安全生产管理人员的管理部门、班组月度安全活动计划》
△5.5生产设施及工艺安全
5.5.1
生产设施建设
15
1项不符合扣3分
企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用
《建设项目三同时管理制度》
安全部门
技术
部门
企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理
《建设项目设立审查意见书》
《安全设施设计审查意见书》
《试生产方案备案意见书》
《建设项目竣工验收意见书》
《验收不合格项整改记录（报告）》
企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态
《设计单位资质》
《施工单位资质》
《监理单位资质》
《安装单位资质》
《安全设施施工情况报告》
企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理
《建设项目变更管理规定》
《施工等过程变更风险管理记录》
企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料
《设备设施说明书》
《生产技术研发资料、工艺技术资
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