国际贸易讲义.docx
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国际贸易讲义
国际贸易讲义
InternationalTrade
王晓帅
2012级金融八班
目录 Contents
导论国际贸易理论的微观基础
제1과国际贸易理论的研究对象与目的··························2
제2과国际贸易理论的基本分析方法与模型框架···············2
제3과国际贸易的起因···············································11
Chapter1国际贸易概论
제1과国际贸易的重要性·············································13
제2과国际贸易的基本概念··········································14
제3과国际贸易的分类···············································17
Chapter4传统国际贸易理论
제1과重商主义对外贸易学说········································21
제2과绝对优势理论······················································22
제3과比较优势理论·······················································27
제4과比较优势理论的现代经济学分析·······························31
제5과相互需求理论·······················································41
제6과要素禀赋理论·····················································49
제7과要素禀赋理论的验证与补充···································58
Chapter5新国际贸易理论
제1과规模报酬递增理论···············································63
제2과产业内贸易理论··················································65
제3과技术差距论························································68
제4과产品生命周期理论···············································69
제5과偏好相似理论·····················································71
제6과存在性理论·······················································73
제7과人力资本说························································73
제8과国家竞争优势理论···············································74
제9과原料周期说························································78
제10과不完全竞争的贸易理论········································78
Chapter6保护贸易理论
제1과汉密尔顿的保护关税论··········································85
제2과李斯特的幼稚工业保护论······································85
제3과凯恩斯主义的对外贸易乘数论································88
제4과普雷维什的中心-外围论········································90
제5과主张保护贸易的其他论点······································92
제6과保护贸易新理论··················································96
Chapter9关税
제1과关税································································100
제2과关税的征收·······················································105
제3과关税的经济效应分析···········································109
제4과最适关税··························································112
제5과关税水平与保护程度···········································116
제6과中国关税的现状··················································119
Chapter10非关税壁垒
제1과非关税壁垒的特点与作用····································121
제2과非关税壁垒的主要种类······································122
제3과非关税壁垒的经济效应分析································132
제4과非关税壁垒与关税壁垒的比较·····························136
Chapter11鼓励出口和出口管制措施
제1과鼓励出口方面的措施···········································137
제2과出口管制措施··················································143
Chapter13区域经济一体化
제1과区域经济一体化概述···········································145
제2과区域经济一体化的现状和趋势·······························147
제3과区域经济一体化的影响········································150
제4과经济一体化理论·················································152
Chapter14贸易条约与协定和世界贸易组织
제3과世界贸易组织····················································157
导论国际贸易理论的微观基础
国际贸易理论是国际经济学的微观理论部分，它以微观经济学为理论基础，解释国际贸易的起因和影响。
因此，本章主要从微观经济学的角度出发来讨论国际贸易的产生。
제1과国际贸易理论的研究对象与目的
一、国际贸易理论的研究对象
国际贸易：
狭义上讲，国际贸易系指商品（或货物）的跨国流动；
在广义上，国际贸易既包括商品贸易也包括要素贸易。
国际贸易的理论基础：
微观经济学。
二、国际贸易理论的研究目的
1、生产要素在国际间和国内的流动程度的差别引起的对国际间资源配置问题的研究；
2、现实中人为的贸易障碍对经济和福利的影响。
三、研究方法：
实证分析和规范分析
四、研究内容：
国际贸易纯理论和国际贸易政策
제2과国际贸易理论的基本分析方法与模型框架
一、国际贸易研究方法的特点
1、不涉及货币因素，不考虑各国货币制度的差异与关系的影响——假定物物交易。
（实质面分析）
例1：
农场主对种植小麦与玉米的选择；
例2：
货币收入提高,消费商品数量是否会增加；
相对价格：
表示用一单位商品X与商品Y进行交换时，所能得到的商品Y的数量。
2、在分析框架上，贸易理论模型大都假定世界上只有两国、两商品（或部门）、两要素。
3、多采用一般均衡分析方法。
4、静态或比较静态分析。
二、主要分析工具
（一）生产可能性边界与供给
1.生产可能性边界：
表示在一定的技术条件下，一国的全部资源所能生产的各种物品或劳务的最大产量。
假设2种商品，2种要素。
基本假设：
（1）商品市场和生产要素市场都是完全竞争的；
（2）商品的生产技术条件既定且规模收益不变；
（3）生产要素的总供给固定不变；
（4）生产要素可在各部门间自由流动；
（5）生产要素都充分利用；
（6）经济活动中不存在外在性。
过程推导：
（1）生产函数：
（2）充分就业条件：
（3）利润最大化约束条件：
（4）契约线：
OxOy线
埃奇沃思盒状图
由此导出生产可能性边界：
2.机会成本：
是指为生产一单位的某种产品所必须放弃的其它产品的产出数量
如：
-ΔY/ΔX或|dY/dX|
机会成本递增见图1－2（a）
机会成本不变见图1－2（b）
3.商品市场均衡：
均衡条件：
相对价格等于机会成本。
均衡图示：
图1－3商品市场均衡
（二）消费者偏好与社会无差异曲线
假设有三种不同的商品组合：
A、B、C
假设只有三个人：
甲、乙、丙
假定少数服从多数，具有传递性
偏好顺序
甲
乙
丙
1
2
3
A
B
C
B
C
A
C
A
B
社会无差异曲线：
假设所有个体的偏好相同，把个体的无差异曲线加总。
社会无差异曲线的用途：
（1）确定一国的均衡消费点；
（2）衡量整个社会福利。
无差异曲线远离原点，则贸易对该国有益，国家的整个社会福利水平提高。
图1－4社会无差异曲线与社会均衡
三、封闭条件下的一般均衡
（一）一般均衡条件与均衡解
在封闭下，决定一国经济一般均衡的条件有三：
生产均衡：
消费均衡：
市场出清：
在E点，机会成本=相对价格；边际替代率=相对价格；生产点与消费点重合。
（二）国民供给曲线与国民需求曲线：
一国某商品对应于相对价格的供给与需求。
图1－6国民供给曲线图1－7国民需求曲线
（三）封闭的相对价格差与国际贸易的发生
国际贸易是建立在相对价格差异基础上的。
A国的X商品的相对价格低于B国，A国在X商品上具有比较优势，在Y商品上处于劣势；B国相反。
图1－8A国封闭条件下的一般均衡图1－9B国封闭条件下的一般均衡
四、开放条件下的一般均衡
（一）一般均衡条件与均衡解
在开放下，假设该国面对一个新的相对价格水平为：
生产均衡：
，消费均衡：
贸易平衡：
若Xc-Xp>0，则Yp-Yc>0
若Xc-Xp<0，则Yp-Yc<0
图1-10开放下一国经济的一般均衡
（二）国际均衡价格
在开放下，国际均衡价格由两国共同决定。
A国过剩供给曲线说明，过剩供给与相对价格成正比，当相对价格大于1时，过剩供给大于0，当相对价格小于1时，过剩供给小于0。
B国过剩需求曲线说明，过剩需求与相对价格成反比，当相对价格大于2时，过剩需求小于0，当相对价格小于2时，过剩需求大于0。
将A、B国的过剩供给曲线或过剩需求曲线放在同一坐标中，决定国际均衡价格
五、贸易利益
（一）贸易利益的衡量
通过无差异曲线所体现的社会效用水平变化来衡量：
比较贸易前后一国社会福利水平的变化。
开放前，相对价格为p（p=Px/Py）
生产和消费均衡点为E
社会福利水平为U1
开放后，相对价格为pw（pw=Pxw/Pyw）
生产均衡点为Q消费均衡点为C
社会福利水平为U2
（二）贸易利益的分解
国际贸易利益包括：
来自于交换的利益、来自于专业化的利益。
交换利益：
个人或国家之间拥有不同的商品禀赋或偏好，通过商品交易均可改善各自的福利（图中U1到U2）；
专业化利益：
个体或国家之间通过专门从事其效率相对最高的生产来获得额外的利益（图中U2到U3）。
제3과国际贸易的起因
一、一个没有贸易的假想世界
假设只有两国，两国的相对价格一致。
相对价格完全一致的条件：
两国的生产可能性边界和社会无差异曲线都完全相同。
两国没有贸易的充分条件：
生产函数、要素供应量、消费偏好都相同；规模收益不变和完全竞争。
两国没有贸易的充分必要条件：
（1）两国相同商品的生产函数相同；
（2）两国相对要素禀赋相同；
（3）两国消费偏好相同；
（4）规模收益不变；
（5）两国的商品市场和要素市场都是完全竞争的，并且不存在外部经济性。
二、国际贸易的起因
生产技术差异要素禀赋差异需求方面的差异
不完全竞争和规模收益递增
本章小结
国际贸易理论以微观经济学原理为基础，讨论世界范围内的资源配置问题。
微观经济学中的一般均衡分析也是国际贸易理论中的主要研究方法，最常用的国际贸易模型的结构形式为两个国家、两种产品（或部门）和两种要素。
在完全竞争的假设前提下，封闭条件下的相对价格差是国际贸易产生的基础，相对价格差决定了比较优势的表现。
国家间的供给、需求方面的差异是造成相对价格差的根源。
贸易后，国际均衡价格由两国的供需共同决定，国际均衡价格处于两国封闭下的相对价格之间。
国际贸易对参加贸易的各方都有好处，贸易利益包括交换利益和专业化利益。
在规模收益不变、完全竞争市场的前提下，具有同等技术、要素禀赋和偏好的国家，将会有同样的封闭条件下的相对价格，因而也就没有进行贸易的动机。
因此，各个国家必须在这些方面至少一个方面有所差别，才能产生比较优势，从而引发国际贸易。
Chapter1国际贸易概论
제1과国际贸易的重要性
一、开展国际贸易的必要性
1、各国的生产要素禀赋状况存在着很大的差异。
各国分工生产相对优势产品，开展贸易，可以互通有无，调剂余缺，提高生产要素利用效率，提高国家的经济福利和人民的生活水平。
2、国家与国家之间的生产要素缺乏流动性。
通过国际贸易，可以以外国之长补己之短。
3、国际贸易对世界经济发展乃至人类社会进步起着很大的促进作用。
对外贸易开放程度越高，经济增长率越高。
二、研究和学习国际贸易的重要性
（一）国际贸易与国内贸易
1、国际贸易与国内贸易的共性：
（1）都是商品与服务的交换；
（2）都受价值规律自发地调节；
（3）都是为了获取利润或经济效益。
2、国际贸易与国内贸易的区别：
（1）国际贸易在汇兑上要复杂得多；
（2）国际贸易要遵循国际惯例，受制于一些附加的规定；
（3）国际贸易的障碍多于国内贸易：
语言、法律、风俗习惯等；
（4）国际贸易在获得市场信息上比较困难。
（二）研究和学习国际贸易的重要性
1、国际贸易理论的不断发展
2、经济全球化和贸易自由化的不断扩大，各国经济发展中对外贸易越来越重要，对外依存度（进出口总额/GDP）不断提高。
3、中国加入世界贸易组织，中国的经济与世界联系更加密切。
제2과国际贸易的基本概念
一、国际贸易与对外贸易
1.国际贸易：
是指世界各国（地区）之间的跨国界的商品和服务以及生产要素的交换，是在国际分工的基础上发展起来的，是各国之间的劳动分工的表现形式，反映了世界各国在经济上的相互依赖、相互竞争的关系。
可以从三个层次理解：
（1）国际贸易发生的主体地域范围：
国与国，一国商人或企业与另一国商人或企业（从国际范围来看）；
（2）国际贸易涉及的交易标的范围：
受自然与人为障碍的限制
（3）国际贸易发生的制度环境：
汇兑制度、贸易规则。
2.对外贸易：
指一国和地区同别国和地区进行货物和服务交换的活动（从一个国家来看）。
由于对外贸易是由进口与出口组成，又称进出口贸易。
3.由于国际贸易是世界性的交换活动，是各国对外贸易的总和，常用“世界贸易”代替国际贸易。
但二者有区别：
国际贸易是世界各国或地区对外贸易总和，而世界贸易则是世界各国或地区对外贸易与国内贸易的总和。
广义对外贸易或国际贸易：
包括货物与服务的对外贸易。
狭义对外贸易或国际贸易：
不包括服务的对外贸易。
二、国际贸易额与国际贸易量
1.国际贸易额：
以货币表示现行世界市场价格计算的各国与地区的进口总额或出口总额之和，又称国际贸易值，它能够反映某一时期内的贸易总额。
（1）从一国来看，称为对外贸易额，以货币表示的一国在一定时期内出口额与进口额总和。
进口贸易总额：
一定时期内一国从国外进口货物的全部价值。
出口贸易总额：
一定时期内一国从国内出口货物的全部价值。
进出口贸易总额=进口贸易总额+出口贸易总额
（2）国际贸易总额（世界进口或出口总额）：
世界上所有国家的进口或出口总额按同一种货币单位换算后加总。
但通常采用出口额加总。
2.国际贸易量：
是以一定时期不变价格为标准计算的各个时期的国际贸易额，即用以固定年份为基期计算的进口或出口价格指数去除当时的进口额或出口额（服务贸易除外）。
从一个国家来看，称为对外贸易量。
公式：
国际贸易量=国际贸易额/价格指数
举例：
联合国统计，资本主义世界出口额1970年为2800亿美元，1978年为11736亿美元，1970年的出口价格指数为100，1978年则为265.
如果按贸易额比较，1978年比1970年国际贸易额约增加了3.2[（11736-2800）/2800]倍；若以贸易量比较，1978年的国际贸易量约为4429（11736/2.65）亿美元，1978年比1970年国际贸易量约增加了0.58[（4429-2800）/2800]倍。
三、国际贸易商品结构与对外贸易商品结构
1、国际贸易商品结构：
是指一定时期各类商品在整个国际贸易中所占的比重或地位，即各类商品贸易额与整个世界出口贸易额的比值。
2、对外贸易商品结构：
是指一定时期各类商品在一国对外贸易中所占的比重或地位，即各类商品进出口贸易额与整个进出口贸易额的比例。
举例：
某国2003年的出口额为1000亿美元，其中初级产品为300亿美元，制成品为700亿美元，则该国的出口商品结构是初级产品占30%，制成品占70%。
3、国际贸易商品结构可以反映出整个世界的经济发展水平和产业结构状况；
一国的对外贸易商品结构则可以反映出该国的经济发展水平、自然资源状况、产业结构状况、劳动力就业状况。
四、国际贸易地理方向与对外贸易地理方向
1、国际贸易地理方向：
又称国际贸易地区分布，用来表明世界各国或各国经济集团在国际贸易中所占的地位，通常用它们的出口额或进口额占世界出口总额或世界进口总额的比重来表示。
2、对外贸易地理方向：
又称对外贸易分布或国别构成，是指一定时期内各国或地区在一国（地区）对外贸易中所占的地位，通常以它们在该国（地区）进、出口总额所占的比重来表示
（1）当一国的商品进出口集中在某一个或几个国家，说明该国的对外贸易地理方向比较集中，反之，则对外贸易地理方向比较分散。
（2）对外贸易地理方向的集中与分散各有利弊。
集中：
有利于信息交流、降低交易成本；易受制于人。
分散：
有利于降低风险、避免恶性竞争；交易成本较高。
五、对外贸易依存度（对外贸易系数）：
是一国对外贸易总额在该国国民生产总值（或国内生产总值）中所占的比例。
它反映了一国国民经济对外的依赖程度，一国国民生产总值中有多大比例是通过国际市场实现的。
（1）公式：
对外依存度=（进出口总额/GDP或GNP）×100%
（2）出口依存度：
一国出口额在该国国民生产总值中所占的比例。
（3）进口依存度：
一国进口额在该国国民生产总值中所占的比例。
一般外向型、小国对外依存度高；自主型、大国对外依存度低。
六、贸易差额：
一定时期内（一年）一国（地区）出口总额与进口总额之间的差额。
一般，贸易顺差表明一国在对外贸易上处于有利地位。
（1）贸易顺差（出超）：
出口总额>进口总额，以正数表示。
（2）贸易逆差（入超）：
出口总额<进口总额，以负数表示。
（3）贸易平衡：
出口总额=进口总额
七、贸易条件：
一定时期内一国出口商品价格与进口商品价格之间的对比关系。
或者说是指国际商品交换比例，简称“交换比价”。
（1）计算方法：
贸易条件指数=出口价格指数÷进口价格指数×100，即T=（PX/PM）×100【其中T表示该国某一时期的贸易条件；PX为该时期的出口价格指数；PM为该时期的进口价格指数】
例如：
以1997年为基准年，其进出口价格指数均为100；而1998年出口价格上涨7%，进口价格下降3%，即1998年出口价格指数为107，进口价格指数为97，则贸易条件指数=107÷97×100=110.3
제3과国际贸易的分类
一、按货物买卖标的的移动方向：
出口贸易、进口贸易、过境贸易
1、出口贸易：
指将本国生产和加工的商品运往他国市场销售。
又称输出贸易。
（卖方）
2、进口贸易：
指将外国生产和加工的商品输入本国国内市场销售，又称输入贸易。
（买方）
（1）出口贸易与进口贸易是一笔贸易的两个方面。
（2）当一国对从外国进口的商品不经任何实质性加工，再行向外出口时，称为“复出口”；当一国的产品销往别国后未经加工又被该国重新购回时，称为“复进口”。
（3）净出口=出口—进口。
3、过境贸易：
又称通过贸易，是指贸易货物通过一国国境，不经加工地运往另一国的贸易活动。
如外（A国商品）途径本国（C），最终销售地为第三国（B）的贸易，从C国来讲，就是过境贸易。
（1）、直接过境贸易和间接过境贸易。
过境贸易货物不经过境国海关保税仓库存放，完全为了转运的过境，为直接过境贸易。
由于种种原因，如商品需要分类包装、暂时的转运困难、购销当事人的意愿中途变更等，把货物先存放在过境国的海关仓库，尔后进行分工、分类、包装转运出境的过境，是间接过境贸易。
二、按划分进出口的标准：
总贸易和专门贸易
1、总贸易：
是以国境为标准划分进出口而统计的国际贸易，凡离开国境的商品一律列为出口即总出口，凡进入国境的商品一律列为进口即总进口，总贸易额在数量上等于总出口额与总进口额之和。
过境贸易列入总贸易。
2、专门贸易：
是以关境为标准划分进出口而统计的国际贸易。
过境贸易不列入专门贸易。
（1）运出关境的本国商品以及进口后未经加工又运出关境的商品列为出口，即专门出口，但从关境外国境内出口到其他国家的商品，不视为出口。
（2）从外国进入关境及从保税仓库提出进入关境的商品列为进口，即专门进口（进入国境但存放在保税仓库暂不入关的商品，或者进入免税的出口加工区进行加工，均不视为进口）。
（3）专门出口额+专门进口额=专门贸易额
（4）关境与国境不完全一致：
自由港、出口加工区、保税区等经济特区虽在国境内，但却在关境之外，即设有经济特区的国家，关境小于国境。
当几个国家结成关税联盟，参加关税联盟的国家的领土合并成一个统一的关境，对内取消一切贸易限制，对外建立统一的关税制度，关境大于某一国的国境。
美、日、英、加、澳大利亚、独联体国家、东欧、中国等90多个国家采用总贸易体系；
德、意、瑞士等83个国家采用专门贸易体系。
（5）总贸易包括所有进出该国的商品，反映一国在国际贸易商品流通中所处的地位；专门贸易只包括那
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