什么是政策工具WhatPPT课件.pptx

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LectureFour,PolicyInstruments,1,2,Outline,什么是政策工具Whatispolicyinstrument?

政策工具分类Classifyingpolicyinstruments政策工具的再分类政策工具的选择政策工具选择的理论,3,MiniCases,中国的城管执法：

对小贩简直是“打砸抢”“毫不留情”深圳城管火烧违章民居没有其他手段？

4,MiniCases,调控楼价：

行政还是经济手段？

有人主张行政手段：

地方政府阳奉阴违，要以行政手段为主有人主张经济手段：

搞市场经济，要多用经济手段，可是货币政策、金融政策效果不大。

5,案例讨论,我国政府对互联网的管理技术监控行政处罚舆论引导行业自律网警,6,Whatispolicyinstrument?

什么是政策工具,政策工具，亦称为政策手段，或治理工具。

Policyinstruments:

alsocalledpolicytoolsorgoverninginstruments政策工具是政府所拥有的、用于执行政策的实际手段或工具。

政府在构思/规划政策时必须对政策工具作出选择。

Thesearetheactualmeansordevicesgovernmentshaveattheirdisposalforimplementingpolicies,andamongwhichtheymustselectinformulatingpolicy.政府是干预者。

政策工具就是干预的手段Government-as-intervener:

Policyinstrumentsasformsofintervention,7,政策工具的分类,不同的政策工具分类：

规制性政策工具与非规制性政策工具开支性政策工具与非开支性政策工具命令型工具、激励型工具、能力建设型工具、系统变迁型工具（McDonaldetal）激励型工具、能力建设型工具、符号与规劝型工具、学习型工具（SchneiderandIngram,1997）,8,政策工具的分类,政策工具四大类别：

Fourcategoriesofpolicyinstruments（Hood,C）组织为基础的工具Organization-basedinstruments权威为基础的工具Authority-basedinstruments财政为基础的工具Treasure-basedinstruments信息为基础的工具Nodalityorinformation-basedinstruments,权威为基础的工具（A）,9,财政为基础的工具（T）,组织为基础的工具（O）,信息为基础的工具（）,10,权威为基础的工具Authority-Basedinstruments,管制：

政府制定的规定，要求指定目标必须遵守，不遵守就要受到惩罚。

Regulationisaprescriptionbythegovernmentthatmustbecompliedwithbytheintendedtargets;failuretodosousuallyinvolvesapenalty.管制有很多方式：

规则、标准、许可、禁止、法律、行政命令。

Regulationstakevariousformsandincluderules,standards,permits,prohibitions,laws,andexecutiveorders.,11,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments命令与控制式管制：

Commandandcontrolregulation:

主要是指处理犯罪行为的管制，涉及警察与司法系统。

Regulationsdealingwithcriminalbehaviors,involvethepoliceandjudicialsystem行政指令：

Administrativeedicts:

特别的、准司法政府机构（如；美国的独立管理委员会）Specialized,quasi-judicialgovernmentagency（e.g.,independentregulatorycommissionsinUSA）,12,权威为基础的工具Authority-Basedinstruments,管制的性质：

Naturesofregulations经济管制：

Economicregulations:

生产过程的方方面面，特别是有关特定的产品和服务的控制，例如，对生产价格和产量，投资回报等控制。

Controlaspectsoftheproductionprocessesspecifictoparticulargoodsandservices,suchasthepricesandvolumesofproduction,orreturnoninvestment,andsoon.是一种传统的管制方式。

Atraditionalformofregulations,13,权威为基础的工具Authority-Basedinstruments,社会管制：

Socialregulations:

对医疗卫生、安全和诸如民权和各类歧视问题等社会行为的控制。

Controlsinmattersofhealth,safety,andsocialpracticessuchascivilrightsanddiscriminationofvarioussorts.这些东西更多地与我们的物质和精神健康而不是钱包有关。

Theyhavemoretodowithourphysicalandmoralwell-beingthanwithourpocketbooks.,14,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments社会管制的事例：

Examplesofsocialregulations:

有关酒精饮料的消费和出售、赌博、消费产品安全、职业危害、水危害、空气污染、噪音污染、基于宗教、种族、性别和民族的歧视、色情物品的规定。

rulesregardingliquorconsumptionandsales,gambling,consumerproductsafety,occupationalhazards,water-relatedhazards,airpollution,noisepollution,discriminationonthebasisofreligion,race,gender,orethnicity,andpornography.,15,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments经济管制与社会管制有交叉地带。

Thereisagreatdealofoverlapbetweeneconomicregulationsandsocialones.社会管制比经济管制更宽泛，而且不像经济管制那样专注于特定产业。

Socialregulationstendtobemoregeneralthaneconomiconesanddonotfocusonparticularindustriesasdoeconomicregulations.社会管制一般是跨部门的，而且受几个政府部门管辖，关注诸如污染、安全或伦理道德等较广泛性的问题。

Socialregulationstendtocutacrossseveralsectorsandcomeunderthejurisdictionofseveralgovernmentagencies,andfocusonbroaderproblemsorfunctions,suchaspollution,safety,ormorality.,16,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments管制作为政策工具的优点：

Advantagesofregulationsasapolicyinstrument:

所需的信息比较少。

Informationneededisless政府的行动和计划可以更好地协调。

Betterco-ordinationofgovernmenteffortsandplanning.比较适合于危机管理Moresuitableincrisismanagement成本较低Lesscostly（相对于补贴等）政治上具感染力Politicallyappealing,17,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments弱点：

Disadvantages:

扭曲了志愿或私人部门的活动，带来经济上的无效率。

Distortvoluntaryorprivate-sectoractivitiesandpromoteeconomicinefficiencies.抑制创新和技术进步。

Inhibitinnovationandtechnologicalprogress没有弹性，不允许考虑个别情况。

Beinginflexibleanddonotpermittheconsiderationofindividualcircumstances.管理中的困难。

Difficultiesinadministration高执行成本。

Highcostofenforcement.,18,19,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments授权或自我管制DelegatedorSelf-Regulation:

政府可以允许非政府行动者进行自我管制。

Governmentsallownon-governmentalactorstoregulatethemselves.清晰而直接授权：

政府可以通过给与发牌专利给医生、律师、教师等团体，让其自我管制。

Thesedelegationscanbeexplicitanddirect,whengovernmentsallowprofessionssuchasdoctors,lawyers,orteacherstoregulatethemselvesthroughthegrantofalicensingmonopolytoabarassociation,acollegeofphysiciansandsurgeons,orateacherscollege（professionalregulation）.,20,权威为基础的工具,Authority-Basedinstruments不太清晰的授权：

自愿设立标准。

Lessexplicitdelegations:

voluntarystandard-setting.制造企业为自己产品设立标准而独立认证公司或协会认可其达到了标准。

Wheremanufacturingcompaniesdevelopstandardsforproductsorwhereindependentcertificationfirmsorassociationscertifythatcertainstandardshavemetinvariouskindsofprivatepractices.这些标准不是由政府来执行。

Thesestandardsarenotenforcedby