《管理学原理》讲义.docx
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《管理学原理》讲义
第一章、管理与管理学
学习目的
学完本章后，你应该掌握：
1.定义管理
2.区分效率与效果
3.明确管理的特征、性质
4.确定管理者扮演的角色
5.认识管理的科学性与艺术性
6.了解管理学的特点与研究内容
本章提要
管理的概念和特征
管理的二重性
管理的科学性与艺术性
管理学的特点与内容
典型案例分析
一、管理的概念
㈠、管理的定义
管理活动自古即有，但什么是“管理”，从不同的角度出发，可以有不同的理解。
从字面上看，管理有“管辖”、“处理”、“管人”、“理事”等意，即对一定范围的人员及事务进行安排和处理。
但是这种字面的解释是没有严格地表达出管理本身所具有的完整含义的。
能够全面概括“管理”这个概念的内涵和外延的定义是：
管理是指一定组织中的管理者，通过实施计划、组织、人员配备、指导与领导、控制、创新等职能来协调他人的活动，使别人同自己一起实现既定目标的活动过程。
㈡、管理的基本特征
为了更全面地理解管理的概念，理解管理学研究的特点、范围和内容，我们还可以从以下几方面来进一步把握管理的一些基本特征。
1、管理是一种社会现象或文化现象。
只要有人类社会存在，就会有管理存在。
从科学的定义上讲，存在管理必须具备两个必要条件，缺一不可。
（1）必须是两个人以上的集体活动，包括生产的、行政的……等活动。
（2）有一致认可的、自觉的目标。
2、管理的“载体”——组织
管理活动在人类现实的社会生活中广泛存在，而管理总是存在于一定的组织之中。
正因为我们这个现实世界中普遍存在着组织，管理也才存在和有必要。
两个或两个以上的人组成的，为一定目标而进行协作活动的集体就形成了组织：
“许多人在同一生产过程中，或在不同的但互相联系的生产过程中，有计划地一起协同劳动，这种劳动形式叫做协作。
”有效的协作需要有组织，需要在组织中实施管理。
社会生活中各种组织的具体形式虽因其社会功能的不同而会有差异，但构成组织的基本要素是相同的。
在组织内部，一般包括五个要素，即人——包括管理的主体和客体；物和技术——管理的客体、手段和条件；机构——实质反映管理的分工关系和管理方式；信息——管理的媒介、依据，同时也是管理的客体；目的——宗旨，表明为什么要有这个组织，它的含义比目标更广泛。
组织作为社会系统中的一个子系统，其活动必然要受周围环境的影响，因此组织还包括九个外部要素：
①行业，包括同行业的竞争对手和相关行业的状况；②原材料供应基地；③人力资源；④资金资源；⑤市场；⑥技术；⑦政治经济形势；⑧政府；⑨社会文化。
因此，一个组织的建立和发展，既要具备五个基本的内部要素，又要受到一系列外部环境因素的影响和制约。
管理就是在这样的组织中，由一个或者若干人通过行使各种管理职能，使组织中以人为主体的各种要素的合理配置，从而达到实现组织目标而进行的活动，这一点对于任何性质、任何类型的组织都是具有普遍意义的。
3、管理的职能、层次
管理作为一个过程，管理者在其中要发挥的作用，就是管理者的职能，也就是通常说的管理职能。
对管理的职能，早期的管理理论一般认为，管理有计划、执行、控制三大基本职能。
法国的法约尔认为，管理有五大职能：
计划、组织、指挥、协调和控制。
美国的古利克提出，管理有七项职能，即计划、组织、人事、指挥、协调、报告、预算。
美国管理学家孔茨的观点，即管理包括计划、组织、人员配备、指导和领导、控制五项职能。
表:
管理职能表
管理职能
古典的提法
常见的提法
现在的提法
决策decisionmaking
决策
计划planning
●
●
组织organizing
●
●
组织
用人staffing
指导directing
领导
指挥commanding
●
领导leading
协调coordinating
●
沟通communicating
激励motivating
代表representing
监督supervising
控制
检查checking
控制controlling
●
●
创新innovating
创新
图：
管理职能循环图
管理和管理人员的基本职能是相同的，即包括计划、组织、人员配备、指导与领导、控制、创新。
但由于主管人员在组织中所处的层次不同，他们在执行这些职能时也就各有侧重。
组织中的主管人员一般分为三个层次，即上层主管（topmanager）、中层主管（middlemaneger）和基层主管（firstlinemanager或supervisor），如图所示，根据所处的不同层次，他们将各有侧重地执行其职能。
图一个组织中主管人员的三个层次
上层主管人员
中层主管人员
基层主管人员
4、管理的核心是处理各种人际关系
管理不是个人的活动，它是在一定的组织中实施的。
对主管人员来讲，管理是要在其职责范围内协调下属人员的行为，是要让别人同自己一道去完成组织目标的活动。
组织中的任何事都是由人来传达和处理的，所以主管人员既管人又管事，而管事实际上也是管人，管理活动自始至终，在每一个环节上都是与人打交道的，因此说管理的核心是处理组织中的各种人际关系，包括主管人员与下属之间的关系，这是各种人际关系的主导与核心；组织内的一般成员之间的关系，即不存在管理与被管理关系的人与人之间的关系，这种关系在组织中大量存在，它直接表现为组织的社会气氛；群体之间的关系，群体是组织内部的团体，有正式与非正式之分，正式团体是指组织内按专业分工所划分的各个部门，而非正式团体则是指正式团体的一些成员为某种共同的感情或需要而形成的一种无形的团体，要重视非正式团体的作用，处理好它们之间与正式团体之间的关系。
二、管理的性质
1、管理的两重性
管理的二重性是马克思主义关于管理问题的基本观点。
⑴管理的二重性体现着生产力和生产关系的辨证统一关系。
⑵西方的管理理论、技术和方法是人类长期从事生产实践的产物，是人类智慧的结晶。
⑶管理总是在一定生产关系下进行的，因此体现着一定的统治阶级的意志。
⑷管理方法、管理技术和手段是同生产力水平及其他一切情况相适应的。
2、管理的科学性和艺术性
管理的科学性是管理作为一个活动过程，其间存在着一系列基本客观规律。
人们经过无数次的失败和成功，通过从实践中收集、归纳、检测数据，提出假设，验证假设，从中抽象总结出一系列反映管理活动过程中客观规律的管理理论和一般方法。
人们利用这些理论和方法来指导自己的管理实践，又以管理活动的结果来衡量管理过程中所使用的理论和方法是否正确，是否行之有效，从而使管理的科学理论和方法在实践中得到不断的验证和丰富。
因此说，管理是一门科学，是指它以反映管理客观规律的管理理论和方法为指导，有一套分析问题、解决问题的科学的方法论。
管理的艺术性就是强调其实践性，没有实践则无所谓艺术。
这就是说，仅凭停留在书本上的管理理论，或背诵原理和公式来进行管理活动是不能保证其成功的。
主管人员必须在管理实践中发挥积极性、主动性和创造性，因地制宜地将管理知识与具体管理活动相结合，才能进行有效的管理。
所以，管理的艺术性，就是强调管理活动除了要掌握一定的理论和方法外，还要有灵活运用这些知识和技能的技巧和诀窍。
从管理的科学性与艺术性可知，卓有成效的管理艺术是以对它所依据的管理理论的理解为基础的。
因此，二者之间不是互相排斥，而是互相补充的。
如没有掌握管理理论和基本知识的主管人员，在进行管理时必然是靠碰运气，靠直觉或过去的经验办事，很难找到对管理问题的可行的、令人满意的解决办法。
所以，管理的专业训练不可能培训出“成品”的主管人员，但却是为通过实践进一步培训主管人员的一个良好的开端，它为培养出色的主管人员在理论知识方面打下坚实的基础。
当然，仅凭理论也不足以保证管理的成功，人们还必须懂得如何在实践中运用它们，这一点也是非常重要的。
三、管理学的特点和内容
1、管理学的特点
一般说来，管理学具有这样几个特点。
（1）一般性。
管理学作为一般管理学，它区别于“宏观管理学”和“微观管理学”。
它是研究所有管理活动中的共性原理的基础理论学科，无论是“宏观管理”还是“微观管理”，都需要管理学的原理作为基础来加以学习和研究。
管理学是各门具体的或专门的管理学科的共同基础。
（2）多科性，或综合性。
管理学的综合性表现为：
在内容上，它需要从社会生活的各个领域、各个方面以及各种不同类型组织的管理活动中概括和抽象出对各门具体管理学科都具有普遍指导意义的管理思想、原理和方法；在方法上，它需要综合运用现代社会科学、自然科学和技术科学的成果，来研究管理活动过程中普遍存在的基本规律和一般方法。
管理活动是很复杂的活动，影响这一活动的因素是多种多样的。
搞好管理工作，必须考虑到组织内部和组织外部的多种错综复杂的因素，利用经济学、数学、生产力经济学、工程技术学、心理学、生理学、仿真学、行为科学等的研究成果和运筹学、系统工程、信息论、控制论、电子计算机等最新成就，对管理进行定性的描述和定量的预测，从中研究出行之有效的管理理论，并用以指导管理的实际工作。
所以从管理学与许多学科相互关系来看，可以说，管理学是一门交叉学科或边缘学科，但从它又要综合利用上述多种学科的成果，才能发挥自己的作用来看，它又是一门综合性的学科。
（3）历史性。
任何一种理论都是实践和历史的产物，管理学尤其如是。
管理学是对前人管理实践、经验和管理思想、理论的总结、扬弃和发展。
割断历史，不了解管理历史发展和前人对管理经验的理论总结，不进行历史考察，就很难理解建立管理学的依据。
（4）实用性，或实践性。
管理学是为管理者提供从事管理的有用的理论、原则和方法的实用性学科。
管理的实践性表现为它具有可行性，而它的可行性标准是通过经济效益和社会效益来加以衡量的。
因此，管理学又是一门实用学科，只有把管理理论同管理实践相结合，才能真正发挥这门学科的作用。
2、管理学的研究内容和范围
⑴从管理的二重性出发，着重从生产力、生产关系、上层建筑三个方面进行研究。
⑵着重从历史的方面研究管理实践、思想、理论的形成、演变、发展，知古鉴今。
⑶着重从管理者出发研究管理过程，主要有：
①管理活动中有哪些职能；
②执行这些职能涉及组织中的哪些要素；
③在执行各项职能中应遵循哪些原理，采用哪些方法、程序、技术；
④执行职能过程中会遇到哪些障碍、阻力；
⑤如何克服这些障碍、阻力。
3、学习管理的重要性
（1）、管理在现代社会中的地位和作用决定了学习管理学的必要性和重要性
科学技术进步决定了社会生产力水平，从而推动社会发展的进程。
但是，仅有先进的科学技术，没有先进的管理水平，没有相应的管理科学的发展，先进的科学技术是无法得到推广和有效运用的。
它的作用也不可能得到充分的发挥，而且还会阻碍社会生产力的提高。
因此，在当代，人们普遍认为，先进的科学技术和先进的管理科学是推动现代社会发展的“两个车轮”，缺一不可。
这一点，已为许多国家的发展经验所证明。
还有人认为，管理是现代社会文明发展的三大支柱之一，它与科学和技术三足鼎立。
19世纪时经济学家特别受欢迎，而20世纪40年代以后，却是管理人才的天下了。
这些都表明管理在现代社会的发展中占有很重要的地位和起着很大的作用。
（2）、未来的社会更需要管理
管理是人类不可缺少的重要活动，随着未来社会共同劳动的规模日益扩大，劳动分工协作更加精细，社会化大生产日趋复杂，管理就更加重要了。
在人类经历了农业革命、工业革命这样两个文明浪潮以后，以全新技术为主要特征的“第三次浪潮”不久就会冲击到我们的身边，可以预测，全新的技术，高速度的发展必将需要一套更科学的管理，才能使新的技术、新的能源、新的材料充分发挥它们的作用，比起过去和现在，未来的管理在未来的社会中将处于更加重要的地位。
四、学习和研究管理学的方法
1、唯物辩证法
2、系统方法
要进行有效的管理活动，必须对影响管理过程中的各种因素及其相互之间的关系，进行总体的、系统的分析研究，才能形成管理的可行的基本理论和合理的决策活动。
总体的、系统的研究和学习方法，就是用系统的观点来分析、研究和学习管理的原理和管理活动。
所谓系统是指由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合成的、具有特定功能的有机整体。
系统本身又是它所从属的一个更大系统的组成部分。
根据这个定义，管理过程是一个系统，管理的概念、理论和技术方法也是一个系统。
这样，从管理的角度看，系统有两个含义：
一是指系统是一种实体；二是指系统是一种方法或手段。
二者既有区别，又有密切联系。
在分析和研究管理过程这个系统时，要把握其作为一种实体所具有的如下特征：
（1）整体性。
管理过程是由各个管理职能相互联系，相互作用构成的有机整体，而不是它的各个要素的简单叠加。
（2）目的性。
管理系统的目的就是要使组织中的各个要素得到合理配置，以创造价值和提供服务，从而取得最优的经济效益和社会效益。
（3）开放性。
管理过程本身是一个系统，但它又是社会系统中的组成部分，因此，它在不断地与外部社会环境进行物质、能量和信息的交换，因而具有开放的特点。
（4）交换性。
管理过程中各种因素都不是固定不变的，因此管理系统可以转换被管理的各种因素，使管理取得更大的功效。
（5）相互依存性。
不仅管理的各要素之间相互依存，而且管理活动与社会其他活动也是相互依存的。
（6）控制性。
管理过程具有信息反馈的机制，以使各项工作能够及时、准确地被控制而得到有效的管理。
系统作为一种方法、手段或理论，则要求在研究和解决管理问题时必须具有整体观点、“开放的”与相对“封闭的”观点、反馈信息的观点、分级观点、等效观点等等有关系统的基本观点。
学习管理的概念、理论和方法也要用系统的观点来进行指导。
通过管理过程中管理职能的展开来系统研究管理活动的过程、规律、原理和方法的问题，这是一种对主管人员来说比较切合实际的研究和学习的方法，而且易学、易懂、易用。
因此，学习管理学，绝不能把各项职能工作割裂开来，而应把它们当作整个管理过程的有机组成部分来系统地分析和思考，从而真正认识到作为一个主管人员应该做些什么工作，怎样把工作做好，以及相关的知识有哪些。
３、理论联系实际的方法
第二章、 管理学的形成和发展
学习目的
学完本章后，你应该掌握：
1.了解20世纪前闪光的管理思想。
2.阐述泰勒科学管理理论的要点。
3.概括科学管理运动对管理的贡献。
4.明确法约尔对管理的贡献。
5.说明霍桑试验对管理的贡献。
6.对比古典管理理论与行为科学理论的不同。
7.了解现代管理理论丛林中最有代表性的理论。
本章提要
泰勒的科学管理论
法约尔的古典组织理论
人际关系学说
行为科学理论
现代管理理论丛林
典型案例分析
管理阶段划分及对应的管理学派
一、管理学发展史概述
管理活动源远流长，自古即有，但形成一套比较完整的理论，则是经历了一段漫长的历史发展过程。
历史上看，管理与人类社会几乎同时产生。
自从有了人类社会，人们的社会生活就离不开管理，所以管理的实践早就出现了。
而在有了人们的实践之后，才有人对这些实践活动，包括政治的、军事的、经济的、文化的或宗教的活动加以研究和探索。
经过长期的积累和总结，对管理实践有了初步的认识和见解，从而开始形成管理思想。
随着社会的发展，科学技术的进步，人们又对管理思想加以进一步的总结，提出管理中带有规律性的东西，并将其作为一种假设，结合科学技术的发展，在管理实践中进行验证，继而对验证结果加以分析研究，从中提炼出了属于管理活动普遍原理的东西。
对这些原理的抽象综合，就形成了管理的基本理论。
这些理论又被人们运用到管理实践中，指导管理活动的进行，同时又进一步对这些理论进行实践验证，这就是管理学的整个形成过程，也就是从实践到思想再到理论，然后又将理论应用于实践。
因此，将管理学的这样一个形成过程同人类社会的发展的不同阶段加以比较和归纳，就可以比较全面地表示出管理学的形成过程：
1、早期管理活动或实践阶段
这是指从人类社会产生，人们结成了一定的社会关系，有了集体劳动的分工、协作开始，到18世纪这一历史阶段。
这一阶段人类仅仅为了谋求生存而进行各种活动，自觉不自觉地进行着管理活动和管理的实践，其范围是极其广泛的。
但是从未对管理活动本身的重要性和必要性加以认识，提出某些见解。
仅有的管理知识是代代相传或从实践经验得来的，人们凭经验去管理，尚未对经验进行科学的抽象。
2、早期管理思想的萌芽阶段
这是从18世纪到19世纪末这一历史阶段。
这一时期人们逐渐地观察各种管理的实践活动，对管理活动在社会中所起的作用产生了一定的认识。
在军事、经济、政治、行政等的某些领域或某些环节，提出了某些见解。
但这一切都停留在一个较低水平上，还没有能够进一步系统地、全面地加以研究，因而人们对它的认识和见解仅仅散见于一些历史学、哲学、社会学、经济学、军事学等著作之中，只是一些对管理的零碎的研究。
这就说明19世纪以前还没有形成一个比较完整的管理理论体系。
3、管理理论形成阶段
这是从19世纪末20世纪初开始直到现在这一历史阶段。
这一时期随着生产力的高度发展和科学技术的飞跃进步，经过管理学者们的不断研究、观察和实践，甚至亲自实践，使对管理的科学认识不断丰富和具体，从而对其进行概括和抽象，这才逐渐地形成管理理论，管理作为一门科学才真正蓬勃地兴起。
二、早期的管理活动和管理思想
管理的活动或实践自古以来就存在，它是随人类集体协作、共同劳动而产生的。
人类进行有效的管理实践，大约已超过六千年的历史，早期的一些著名的管理实践和管理思想大都散见于埃及、中国、意大利等国的史籍和许多宗教文献之中。
以历史记载的古今中外的管理实践来看，素以世界奇迹著称的埃及金字塔、巴比伦古城和中国的万里长城，其宏伟的建设规模足以生动证明人类的管理和组织能力。
无论是埃及的金字塔，还是中国的万里长城，在当时的技术条件下，如此浩大的工程，不但是劳动人民勤劳智慧的结晶，同时也是历史上伟大的管理实践。
古罗马帝国之所以兴盛，在很大的程度上应归功于卓越的组织才能，他们采取了较为分权的组织管理形式，从一个小城市发展成为一个世界帝国，在公元2世纪取得了统治欧洲和北非的成功，并延续了向个世纪的统治。
罗马天主教会早在第一次工业革命之前，就成功地解决了大规模活动的组织问题。
它采用了按地理区域划分基层组织，并在此基础上又采用有很高效率的职能分工，在各级组织中配备参谋人员，从而使专业人员和下级参与制定决策的过程，但又不破坏指挥的统一。
罗马天主教会之所以能够有效地控制世界各地5亿以上教徒的宗教活动，在很大程度上同它所采用的这一套组织形式有密切关系。
三、中世纪的管理实践与管理思想
公元6世纪到18世纪，在欧洲大体上是奴隶社会末期直至资本主义萌芽时期，社会生产力、商品生产有一定的发展，并产生了所谓的“重商主义”。
从管理来看，主要出现两种类型的社会经济活动的组织形式：
一种是商业行会（TradeUnion）和手工业行会（CraftGuild）；一种是厂商组织（Firmorganization）。
贸易的发展需要管理贸易的机构，于是在11世纪初产生了商业行会。
这些商人的组织设在不受封建庄园约束的城镇，特别设置在欧洲的海港和贸易路线的沿途各地。
当然，这些人一般来自封建庄园，包括已获得自由的农奴。
城镇也保护自己摆脱封建庄园而得到的自由，成为自我管理的共同体。
商人在城镇的聚集，很快引起工匠的聚集。
因为庄园的人定期到城镇进行贸易，所以工匠发现在那里容易销售产品。
同时也感到有相互团结的需要，于是第二种行会形式——手工业行会在12世纪初在西欧的城镇出现了。
每个手工业行会都获得许可证，被授予在特定地区垄断生产某种产品或提供服务的权利。
厂商组织可以算作是最早的“前店后厂”。
为了筹措资金，有两种主要的形式：
合伙（Partnership）和联合经营（JointVenture）。
二者都是未来公司的前身。
在中世纪，管理实践和管理思想都有很大发展。
15世纪世界最大的几家工厂之一的威尼斯兵工厂（AresenalofVenice），早在当时就采用了流水作业，建立了早期的成本会计制度，并进行了管理的分工，其工厂的管事、指挥、领班和技术顾问全权管理生产，而市议会通过一个委员会来干预工厂的计划、采购、财务事宜。
这又是一个管理实践的出色范例，也体现了现代管理思想的雏型。
意大利佛罗伦萨的尼古拉·马基雅维利（NiccoloMachiavelli）于16世纪所著《君主论》一书中，对统治者怎样管理国家、怎样更好地运用权威，提出了四条原则：
①群众认可，权威来自群众；②内聚力，组织要能够长期存在，就要有内聚力，而权威是必须在组织当中行使的；③领导能力，掌权之后要能够维持下去，就必须具备领导能力；④求生存的意志，就是要“居安思危”。
四、管理学理论的萌芽
中世纪后期，18世纪到19世纪中期，欧洲逐渐成为世界的中心。
这时期可以说是欧洲各国在社会、政治、经济、技术等方面经历大变动，大改革的时期：
几次大规模的资产阶级革命；城市（主要是商业城市）的发展；资本主义生产方式从封建制度中脱胎而出，这期间家庭手工业制占主导地位逐步被工厂制所代替。
始于英国的工业革命其结果是机器动力代替部分人力——机器大生产和工厂制度的普遍出现，对社会经济的发展产生了重要影响。
随着工业革命以及工厂制度的发展，工厂以及公司的管理越来越突出，也有很多的实践。
许多理论家，特别是经济学家，在其著作中越来越多地涉及有关管理方面的问题。
很多实践者（主要是厂长、经理）则着重总结自己的经验，共同探讨有关管理问题。
这些著作和总结，为即将出现的管理运动打下了基础，是研究管理思想发展的重要参考文献。
概括起来，其重要意义有三：
①促使人们认识和意识到管理是一门具有独立完整体系的科学，值得去探索、研究、丰富和发展；②预见到管理学的地位将不断提高；③区分了管理的职能与企业（厂商）的职能。
这一时期的著作，大体上有两类：
一类偏重于理论的研究，即管理职能、原则；另一类则偏重于管理技术、方法的研究。
1、有关管理职能、原则方面
这方面的学说散见于当时经济学家的一些著作，这些经济学家及其著作主要有：
亚当·斯密（AdamSmith）及其《国富论》（1776年）；塞缪尔·纽曼（SamuelP.Newman）及其《政治经济学原理》（1835年）；约翰·斯图亚特·穆勒（JohnStuartMill）及其《政治经济学原理》（1848年）；艾尔弗雷德·马歇尔（AlfredMarshall）及其《工业经济学原理》（1892年）；从管理学的观点看，这些经济学家的论述还比较零碎、就事论事、缺乏系统化、理论化和概括。
大体上说来，所涉及的管理问题，主要有四个方面：
①关于工商关系。
②关于分工的意义及其必然性。
劳动的地域分工、劳动的组织分工、劳动的职业分工。
③关于劳动效率与工资的关系。
所谓“劳动效率递减等级论”。
④关于管理的职能。
对西方管理理论的形成具有启蒙作用的英国著名经济学家、资产阶级古典政治经济学的杰出代表人物亚当·斯密在其所著《国富论》一书中，分析了劳动分工的经济效益，提出了生产合理化的概念。
纽曼·马歇尔等人则提出了对厂主（同时也是管理者）的要求：
选择厂址、控制财务、进行购销活动、培训工人、分配任务、观察市场动向、富于新思想、开拓市场、具有对采用新发明的判断力等等。
2、有关具体的管理技术和方法方面
（1）普鲁士军事理论家卡尔·冯·克劳斯威茨（CarlVonClausewitz）认为：
“企业简直就是类似于打仗的人类竞争的一种形式”，
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