条件验收管理办法.docx
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条件验收管理办法
徐州市城市轨道交通建设工程
关键节点施工前条件验收管理办法
（讨论稿）
第一条为加强我市城市轨道交通建设工程安全质量预控管理，进一步落实《关于印发<城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法>的通知》（建质〔2010〕5号）、《关于进一步加强我省城市轨道交通工程安全质量管理的意见》（苏建质安〔2012〕56号）的有关要求，有效避免和减少安全质量事故的发生，特制订本办法。
第二条轨道交通工程建设关键节点施工前条件验收是指涉及影响轨道交通工程建设安全质量的关键节点施工前，由施工单位对技术、环境、人员、设备等质量、安全生产相关条件进行自控自检；建设单位组织，建设、勘察、设计、施工、监控量测等单位对相关条件进行验收。
以加强施工现场安全质量预控管理。
第三条轨道交通建设工程关键节点施工前条件验收，应按照工程自身风险和周边环境风险的危险程度分类进行条件验收。
一类关键节点：
深基坑首次开挖、矿山法隧道首次开挖（爆破）、盾构隧道盾构机始发/到达、联络通道开挖；
二类关键节点：
深基坑开挖（首次除外）、矿山法隧道竖井马头门开挖、矿山法隧道扩大段开挖、矿山法隧道首次防水及衬砌施工、（高大模板支撑系统）混凝土浇筑、轨行区铺轨。
根据施工现场安全质量管理的实际需要，可以增加需进行条件验收的关键节点，或将二类升格为一类进行条件验收，但不得将一类降格为二类进行条件验收，也不得擅自减少本办法确定的关键节点验收。
关键节点施工前条件验收的具体内容详见附件一、附件二。
第四条在工程开工前，施工单位应根据工程特点和本办法的要求制定《关键节点施工前条件验收计划》，明确需进行条件验收的关键节点、验收条件、内容和要点。
其中，施工单位可根据工程实际对附件一、附件二所列内容进行调整，但不得将主控条件调整为一般条件，也不得擅自减少主控条件。
《关键节点施工前条件验收计划》应经总监理工程师批准后实施，并报送建设、设计、第三方监测等单位。
第五条施工单位应根据工程的实施情况和《关键节点施工前条件验收计划》所确定的项目内容逐项自检。
自检合格的，由施工单位根据关键节点验收分类向监理单位提出关键节点施工前条件验收申请。
监理单位收到施工单位验收申请后，应对施工前条件验收项目进行预审，预审符合要求的，按下列要求组织验收：
1、一类关键节点施工前条件验收由建设单位项目负责人（或其委托人）组织，验收组成员包括：
建设、勘察、设计、施工、监理、第三方监测、检测、测量等单位的项目负责人及不少于3名专家组成（其中至少包含一名参加过有关专项施工方案论证会的专家）；专家应从国家、省、市建设行政主管部门公布的专家库名录中抽取，但不得为本工程相关人员；建设单位项目负责人（或其委托人）担任验收组组长，并告知徐州市轨道交通建设工程质量安全监督站。
2、二类关键节点施工前条件验收由建设单位项目工程师组织，验收组成员包括：
建设、设计、施工、监理等单位项目负责人及其它主要管理人员，结合不同关键节点的具体验收内容，还应邀请参建单位相关人员，如勘察、第三方监测、检测、测量等单位的项目负责人及专业人员参加；建设单位项目工程师担任验收组组长。
第六条应按下列议程进行验收：
1、施工单位汇报自检情况，监理、勘察、设计、第三方监测、检测等单位分别汇报相关验收准备工作检查情况；
2、验收组进行现场踏勘及相关资料的核查；
3、验收组应按照《关键节点施工前条件验收计划》确定的条件验收内容逐项进行验收，并形成书面验收记录（见附件三）。
验收结论分为：
通过验收、整改后通过验收、不通过验收。
4、对于不同的验收结论，各相关单位应采取相应的整改措施：
（1）通过验收：
准备工作完成，满足关键节点施工前各项条件要求，通过验收，可立即组织施工；
（2）整改后通过验收：
准备工作不充分，关键节点施工前存在一般条件不符合要求的，相关单位应按验收意见进行整改，整改后经验收组长检查确认并填写整改情况确认表（见附件四）后方可以组织施工；
（3）不通过验收：
准备工作不充分，关键节点施工前存在主要条件不符合要求的，相关单位应按验收意见实施整改，重新组织验收。
第七条建设各方的责任和义务
1、施工单位应按本通知和相关规定认真组做好关键节点施工前条件验收的各项工作，并按照验收组意见进行整改，未进行施工前条件验收或验收结论为“整改后通过验收”及“不通过验收”的，施工单位不得进行相应关键节点的施工。
2、监理单位要按本通知要求对关键节点施工前条件验收进行核查，严把关键节点施工前条件验收评估关和整改复查关。
对未进行施工前条件验收或验收结论为“整改后通过验收”及“不通过验收”，施工单位擅自施工的，监理单位应下发暂停施工通知单，要求施工单位整改，并应向建设单位报告；施工单位拒不停工整改的，监理单位应向建设单位报告。
3、未通过关键节点施工前条件验收而擅自进行施工的，或在施工中未采纳关键节点验收小组验收意见的造成后果的，由建设单位对相关责任单位和责任人，进行约谈、不良行为记录等处理，造成严重后果的依法追究其责任。
第八条本办法由轨道公司工程部负责解释和修订。
附件一：
一类关键节点施工前验收条件
深基坑首次开挖施工前验收条件
序
号
验收
条件
内容
验收要点
1
主
控
条
件
设计、勘察交底
施工现场已完成设计、勘察交底
2
围护方案评审
基坑围护施工方案通过专家评审，评审意见已予落实或整改；
3
专项方案审批
基坑开挖、围护结构缺陷处理方案已审批，已向管理层和作业层进行了交底，监理细则已通过审批和交底；
4
围护及冠梁
围护及冠梁（及立柱桩）已完成，满足设计强度要求
5
地基处理
地基处理已完成，已有检测报告并达到设计要求
6
降水
降水（降压）已按设计要求完成并通过专家评审，现场运行，满足开挖要求
7
排水
施工现场坑外排水措施已落实
8
周边管线
调查基坑周围的保护构筑物、管线等现有状况，并且根据实际情况制订好切实可行的保护措施
9
监测
周围环境及基坑监测控制按批准监测方案已布点，且已测取初始值
10
围护结构遗留问题
围护结构施工阶段遗留问题已按要求解决或已制定相应的方案
11
潜在风险分析
对本工程潜在的风险进行辨识和分析，有针对性、可操作性的应急预案编制完成并落实抢险设备、物资、人员
12
一
般
条
件
准备工作
人员、设备、支撑都已到位
13
分包单位
分包队伍资质、安全生产许可证等资料齐全，安全生产协议已签署，人员资格满足要求。
14
质量保证资料
相应质量保证资料齐全
15
其他
设计及规范规定的其它要求
注：
深基坑工程是指开挖深度超过5米（含5米）的基坑。
基坑开挖深度虽未超过5m，但地质条件和周围环境及地下管线复杂的基坑工程也适用本通知。
矿山法隧道首次开挖（爆破）施工前验收条件
序
号
验收
条件
内容
验收要点
1
主
控
条
件
设计、勘察交底
施工现场已完成设计、勘察交底；
2
技术措施
竖井、横通道各项指标满足设计要求（洞门开挖工程，洞门上方刷坡、排水、加固等技术措施满足设计要求）
3
超前支护
开挖区域超前支护已按设计要求完成，各项指标已经达到设计要求，横通道与隧道正线之间的超前支护也已完成，并达到设计要求
4
地质勘察
竖井、横通道开挖地质状况与地质详勘吻合，施工单位已建立了“超前地质预报机制”，首段隧道已完成超前地质预报工作
5
专项施工方案
开挖、初支方案通过专家评审并已审批（若采用爆破开挖，已通过爆破专项审查），监理细则已编制审批
6
测量、监测
测量、监测方案已审批，监测控制点已按监测方案布置，且已测取初始值
7
潜在风险分析
对本工程潜在的风险进行辩识和分析，编制完成针对性、可操作性的应急预案，并落实抢险设备、材料、人员、方案
8
一般条件
质量保证资料
相应质量保证资料齐全
9
材料及构配件
质量证明文件齐全，复试合格；
10
设备机具
进场验收记录齐全有效，特种设备安全技术档案齐全。
安装稳固，防护到位。
11
分包管理
分包队伍资质、安全生产许可证等资料齐全，安全生产协议已签署，人员资格满足要求。
12
作业人员
拟上岗人员安全培训资料齐全，考核合格；特种作业人员类别和数量满足作业要求，操作证齐全。
施工和安全技术交底已完成。
13
风水电
施工风、水、电满足施工需求。
盾构隧道盾构机始发/到达施工前验收条件
序
号
验收
条件
内容
验收要点
1
主
控
条
件
工作井及各项技术参数
工作井已按设计要求完成并通过验收，其标高、轴线、结构强度等各项技术参数符合设计和规范要求并能满足盾构施工各阶段受力要求（端头井结构尺寸和洞门中心已复核且符合设计要求）并通过验收
2
专项施工方案
盾构推进、始发/到达方案（含端头加固）通过专家评审并已审批，监理细则已编制审批
3
测量、监测
测量、监测方案已审批，监测控制点已按监测方案布置好，且已测取初始值
4
井下控制点
井下控制点已布设且固定，通过中心验收及测量数据复核
5
辅助技术
要求的各项技术措施（端头加固、降水、冷冻等）已经完成，各项指标已经达到设计要求并有检测报告
6
洞门探孔
洞门探孔已打，未发现异常情况并满足始发/到达要求
7
始发/接收架
始发/接收架已经设计验算，结构强度满足要求并通过验收
8
反力架
反力架已经设计验算，结构强度满足要求
9
技术交底
施工现场技术交底（含各施工工艺和步骤）已按要求完成
10
潜在风险分析
对本工程潜在的风险进行辩识和分析，有针对性、可操作性的应急预案编制完成并落实抢险设备、材料、人员、方案等
11
一
般
条
件
材料及构配件
质量证明文件齐全，复试合格；
12
设备机具
进场验收记录齐全有效，特种设备安全技术档案齐全。
安装稳固，防护到位。
13
分包管理
分包队伍资质、安全生产许可证等资料齐全，安全生产协议已签署，人员资格满足要求。
14
作业人员
拟上岗人员安全培训资料齐全，考核合格；特种作业人员类别和数量满足作业要求，操作证齐全。
施工和安全技术交底已完成。
15
风水电
施工风、水、电满足施工需求。
盾构法隧道联络通道开挖施工前验收条件
序
号
验收
条件
内容
验收要点
1
主
控
条
件
设计、勘察交底
施工现场已完成设计、勘察交底；
2
加固措施
设计要求的开挖加固措施已经完成，各项加固指标已经达到设计要求；
1、水泥浆等化学加固已探测加固体范围内强度的均匀性；
2、冷冻法加固已落实专项监测，冻结温度、冷冻壁厚度和交圈情况经检测和评估符合设计要求；
3、小导管注浆等超前支护措施已按设计要求完成；
3
探孔、卸压孔
探孔、卸压孔已打，未发现异常情况并满足开挖条件
4
防护门
防护门已安装并启闭灵活
5
专项施工方案
联络通道洞身开挖、冻融变形控制施工方案通过专家评审并已审批，监理细则已编制审批
6
监测
监测方案已审批，监测控制点已按监测方案布置，且已测取初始值
7
潜在风险分析
对本工程潜在的风险进行辩识和分析，编制完成针对性、可操作性的应急预案，并落实抢险设备、材料、人员、方案
8
一
般
条
件
质量保证资料
相应质量保证资料齐全
9
材料及构配件
质量证明文件齐全，复试合格；
10
设备机具
进场验收记录齐全有效，特种设备安全技术档案齐全。
安装稳固，防护到位。
11
分包管理
分包队伍资质、安全生产许可证等资料齐全，安全生产协议已签署，人员资格满足要求。
12
作业人员
拟上岗人员安全培训资料齐全，考核合格；特种作业人员类别和数量满足作业要求，操作证齐全。
施工和安全技术交底已完成。
13
风水电
施工风、水、电满足施工需求。
附件二：
二类关键节点施工前验收条件
矿山法隧道竖井马头门开挖施工前验收条件
序
号
验收
条件
内容
验收要点
1
主
控
条
件
设计、勘察交底
施工现场已完成设计、勘察交底。
2
审批手续
竖井横通道施工方案已编制完成并经过监理单位审批。
3
地质勘察
竖井马头门段开挖地质状况与地质详勘吻合。
4
超前支护
开挖区域超前支护已按设计要求完成，各项指标已经达到设计要求。
5
测量、监测
测量、监测方案已审批，监测控制点已按监测方案布置，且已测取初始值。
6
潜在风险分析
对本工程潜在的风险进行辩识和分析，编制完成针对性、可操作性的应急预案，并落实抢险设备、材料、人员、方案。
7
一般条件
质量保证资料
相应质量保证资料齐全。
8
材料及构配件
质量证明文件齐全，复试合格。
9
设备机具
进场验收记录齐全有效，特种设备安全技术档案齐全。
安装稳固，防护到位。
10
分包管理
分包队伍资质、许可证等资料齐全，安全生产协议已签署，人员资格满足要求。
11
作业人员
拟上岗人员安全培训资料齐全，考核合格；特种作业人员类别和数量满足作业要求，操作证齐全。
施工和安全技术交底已完成。
12
风水电
施工风、水、电满足施工需求。
矿山法隧道扩大段开挖施工前验收条件
序
号
验收
条件
内容
验收要点
1
主
控
条
件
设计文件
设计文件满足现场施工要求。
2
施工方案
安全专项施工方案编审（包括应急预案）、审批齐全有效。
3
超前支护及加固措施
管棚或小导管打设、注浆已完成。
4
超前探测
超前探测已完成。
5
监控量测
作业面变形已基本稳定。
6
管线保护
管线核查，针对性保护措施落实到位。
7
降水情况
降水水位符合设计要求。
8
格栅加工
格栅加工验收完成，数量满足要求。
9
应急准备
应急物资到位，通讯畅通，应急照明、消防器材符合要求。
10
一
般
条
件
材料及构配件
质量证明文件齐全，复试合格。
11
设备机具
进场验收记录齐全有效，特种设备安全技术档案齐全。
安装稳固，防护到位。
12
分包管理
分包队伍资质、安全生产许可证等资料齐全，安全生产协议已签署，人员资格满足要求。
13
作业人员
拟上岗人员安全培训资料齐全，考核合格；特种作业人员类别和数量满足作业要求，操作证齐全。
施工和安全技术交底已完成。
14
风水电
施工通风、供水、供电满足施工需求。
矿山法隧道首次防水、衬砌施工前验收条件
序
号
验收
条件
内容
验收要点
1
主
控
条
件
设计、勘察交底
施工现场已完成设计、勘察交底；
2
阶段验收
矿山法隧道开挖、初支已通过验收（或阶段验收），喷射混凝土强度、隧道初支净空尺寸及中线坐标等各项指标满足设计和规范要求。
3
前期遗留问题、技术指标
对初支施工阶段遗留的问题净空侵限、基面渗水情况已按要求解决；对锚杆拉拔、净空尺寸、中线坐标等项目进行了检查，各项指标满足设计和规范要求
4
围岩和支护
初支变形趋于稳定，达到设计要求
5
专项施工方案
隧道衬砌施工方案已审批，监理细则已编制审批
6
测量
测量方案已审批
7
潜在风险分析
对本工程潜在的风险进行辩识和分析，编制完成针对性、可操作性的应急预案，并落实抢险设备、材料、人员、方案
8
一般条件
质量保证资料
相应质量保证资料齐全
9
材料及构配件
质量证明文件齐全，复试合格；
10
设备机具
进场验收记录齐全有效，特种设备安全技术档案齐全。
安装稳固，防护到位。
11
分包管理
分包队伍资质、安全生产许可证等资料齐全，安全生产协议已签署，人员资格满足要求。
12
作业人员
拟上岗人员安全培训资料齐全，考核合格；特种作业人员类别和数量满足作业要求，操作证齐全。
施工和安全技术交底已完成。
13
风水电
施工风、水、电满足施工需求。
轨行区铺轨施工前验收条件
序
号
验收
条件
内容
验收要点
1
主
控
条
件
施工方案
铺轨专项施工方案编审、专家论证、审批手续齐全有效。
2
管理办法
轨行区管理办法已制定，审批手续齐全有效。
3
主体结构
主体结构已完成，满足设计强度要求
4
结构尺寸
结构尺寸已复核且符合设计要求
5
限界检测、水平贯通测量
车站、隧道、高架桥等主体结构已通过断面测量和线路中线测量并满足设计要求
6
渗漏控制
轨面下渗漏处理完毕，满足铺轨施工条件
7
清理工作
轨行区已清理干净满足铺轨施工条件
8
一般条件
质量保证资料
相应质量保证资料齐全
9
材料及构配件
质量证明文件齐全，复试合格；
10
设备机具
进场验收记录齐全有效，特种设备安全技术档案齐全。
安装稳固，防护到位。
11
分包管理
分包队伍资质、安全生产许可证等资料齐全，安全生产协议已签署，人员资格满足要求。
12
作业人员
拟上岗人员安全培训资料齐全，考核合格；特种作业人员类别和数量满足作业要求，操作证齐全。
施工和安全技术交底已完成。
13
风水电
施工风、水、电满足施工需求。
（高大模板支撑系统）混凝土施工前验收条件
序
号
验收
条件
内容
验收要点
1
主
控
条
件
施工方案
安全专项施工方案（包括应急预案）编审、专家论证、审批齐全有效；
2
地基处理
需要处理或加固的地基已通过验收。
3
支架预压与验收
支架预压试验合格。
支撑体系已验收合格。
4
施工监测
监测点布置符合方案要求。
5
临边防护
作业平台临边防护到位。
6
一般条件
质量保证资料
相应质量保证资料齐全
7
材料及构配件
质量证明文件齐全，复试合格；
8
设备机具
进场验收记录齐全有效，特种设备安全技术档案齐全。
安装稳固，防护到位。
9
分包管理
分包队伍资质、安全生产许可证等资料齐全，安全生产协议已签署，人员资格满足要求。
10
作业人员
拟上岗人员安全培训资料齐全，考核合格；特种作业人员类别和数量满足作业要求，操作证齐全。
施工和安全技术交底已完成。
11
风水电
施工风、水、电满足施工需求。
注：
高大模板支撑系统是指混凝土构件模板支撑搭设高度8米及以上，或搭设跨度18米及以上，或施工总荷载15kN/m2（或集中线荷载20kN/m）及以上的模板支撑系统。
附件三：
关键节点施工前条件验收记录表
工程名称
监督注册号
关键节点
验收日期
工程概况：
验收意见：
验收结论：
通过验收整改后通过验收不通过验收
验收组长：
（签字）年月日
工作单位
姓名
职务/职称
验收组成
员签字
建设单位
勘察单位
设计单位
监理单位
施工单位
检测单位
第三方监测
测量中心
专家
附件四：
关键节点施工前条件验收整改情况确认表
工程名称
监督注册号
关键节点
验收日期
一般条件
须整改内容
整改情况
总监理工程师：
监理单位：
（盖章）
确认日期：
年月日
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