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创业绩效影响因素研究变量模型与理论
创业绩效影响因素研究：
变量、模型与理论
曹之然
摘要：
文章通过案例研究发现了机会识别、契约精神、参考框架、发展阶段及环境特征等影响创业绩效的五大变量，并在此基础上构建并初步验证了创业绩效影响因素关系模型，最后揭示了模型的背后是基于契约的创业绩效理论。
关键词：
创业绩效；影响因素；案例研究
EntrepreneurshipPerformanceInfluencesStudying:
Variable,ModelandTheory
Abstract:
Wehavediscoveredthattherearefivevariablesinfluenceentrepreneurshipperformance:
opportunityrecognition,contractspirit,referenceframe,developmentphaseandenvironmentcharacteristic.Basedonthem,wehaveconstructedandconfirmedtherelationalmodelofentrepreneurshipperformanceinfluences.Finally,wehaverevealedthatcontract-basedperformancetheoryisbehindthemodel.
Keywords:
Entrepreneurshipperformance;Influences;Casestudy
1引言
作为一种重要的社会经济现象，创业不仅推动了国家经济的增长，而且给企业注入了新鲜活力，同时也成就了个人的伟大梦想。
因此，社会各个层面上有越来越多的主体积极投身于创业大潮。
2007年全球创业观察（GEM）中国报告
显示，我国的全员创业活动指数达到16.4%，即每100位年龄在18~64岁的成年人中，有16.4人参与创业活动。
这一数据在参加全球创业观察的42个国家中排名第六，说明我国的创业活动比较活跃。
但报告同时指出，2007年中国的创业企业关闭率为10.30%，相对于2006年的6.34%有所提高，关闭率呈现总体上升趋势。
可见创业对于大多数人来说仍然是充满了未知与风险，在创业道路上折戟沉沙者不在少数。
因此，以提升中国背景下创业成功机率为目的的创业绩效影响因素研究就成为一个重大课题。
2文献回顾
2.1相关理论
创业在实践中的回归引起了学术界的极大关注，有越来越多的学者致力于创业这一最富激情与活力的科研领域，他们纷纷从自己的学科领域出发，利用自己所专长的理论工具去解释创业现象，以至于创业成为一个横跨经济学、社会学、心理学、管理学等多个学科的研究领域。
来自不同领域的理论有着不同的前提假设、研究范畴和适用范围，它们之间存在着冲突或互补关系。
其中与创业绩效影响因素相关的主要理论有认知理论、资源基础理论、社会网络理论、群体生态理论、制度理论、战略适应理论等，它们都在某一方面加深了我们对于创业内涵的理解。
站在创业绩效的组织层面，并根据每一理论所关注的重点，我们大体上可以将上述理论划分为三个类别：
（1）关注组织内部环境的理论
认知理论关注创业家个人，它试图将创业家的个人特征与能力视为影响创业绩效的最重要因素。
Shane
指出主观性、自信心、直觉力等认知特征会影响人们的思考与决策。
陈柏峰
在硕士论文中验证了个人背景、心理特征、能力特征对创业绩效的影响。
除此之外，认知理论还延伸到了创业团队的社会认知层次。
Busenitz等
鼓励后续学者可以针对创业团队决策模式、成员多元性等议题进行研究，探讨机会发现过程中创业团队的社会认知模式。
周劲波
在其博士论文中验证了团队行为、决策模式、决策绩效和创业绩效之间的关系链。
认知理论指明了创业家个人或创业团队的认知特征是创业绩效的重要解释变量，但它试图把创业绩效看作是单纯的创业家个人或创业团队作用的结果并没有得到实证支持，认知特征应该与环境、战略等要素一起被整合到相关框架中。
另一个关注组织内部环境的理论是资源基础理论，它认为企业内部异质性资源会衍生出企业的独特能力及核心竞争力，形成企业持久的竞争优势，从而导致创业绩效的差异。
由于创业本身就是资源获取与培育的过程，所以这一理论十分适合用来分析创业家的决策、机会认知、机会发现、组织能力与市场竞争优势
。
此外，在资源基础理论上新近发展的知识观、学习观及动态能力观也值得关注。
张炜
研究了中小高技术企业创业知识资本与成长绩效之间的关系，丁岳枫
研究了创业组织学习与创业绩效之间的关系，田晓明
等对企业动态能力与企业创业绩效的关系进行了实证研究。
资源基础理论有助我们理解企业内部资源的重要性，但是它却忽视了对企业而言极为重要的外部资源。
（2）关注组织外部环境的理论
社会网络理论关注的是社会主体之间所形成的“关系”，而非“主体”本身。
创业企业正是通过这种关系来获取自身发展所需要的外部资源（社会资本），从这一角度来看，创业就是创业企业与其利益相关者之间关系的建立、维持及利用过程，社会网络也因此会对创业绩效产生重大影响。
这一理论在创业领域中凸现出很强的解释力，有越来越多的学者把它作为分析问题的起点，谢振东
在自己的硕士论文中论述了产业集群背景下企业社会网络与创业绩效的关系。
但是总体而言，目前的创业研究还缺乏对于该理论应用的全面检讨，而且实证性研究也相当不足
。
另一个是群体生态理论，它认为自然科学中的“适者生存”法则同样适用于社会科学，只有那些与环境相适应的企业才会生存下来，环境是企业生存的决定性因素。
因此，创业过程中必须关注政治、经济、社会、技术等环境方面的变化，并据此对自己的企业做出相应的调整，以在“物竞天择”中求得生存与发展。
目前这一理论比较成熟，它已经从简单的生物类比发展为一个综合了其他理论观点的较为丰富的理论框架。
但是，它的局限在于不能对具体的单个创业企业的绩效做出准确预测。
还有制度理论，它更强调规章、礼仪、法规等制度环境对创业绩效的影响。
因为制度是通过参与者之间的不断互动而逐渐形成的共同行为准则，所以身处其中的任一主体都将受到制度结构的规范，只有获得了制度合法性的创业企业才能够生存。
Spencer等探讨了制度结构、创业活动形式与失业等经济因素的关系
。
（3）关注组织战略的理论
战略适应理论首先承认组织内、外部环境对创业绩效的影响作用，但同时指出这种影响并不是决定性的，因为企业有选择不同战略导向的自由，处在相同环境中的企业完全可以通过不同的战略选择创造出不一样的绩效。
Dollinger
认为这一理论能够很好地解释小企业的创业及管理过程，因为这些小企业的创业者都是根据自己所能控制的资源与能力制订合适的战略来进行创业活动。
Sanberg等
研究了创业者特征、产业结构、创业战略三者之间的相互关系，发现创业者特征对创业绩效的影响最小，产业结构与战略之间的互动对创业绩效有显著的影响。
柳燕
基于汽车行业大型跨国企业的调研，对创业环境、创业战略、创业绩效之间的关系进行了实证研究。
战略适应理论的最主要贡献是对环境、战略与绩效的关系进行了深入探讨，并且从静止的、一般的创业绩效影响因素发展到基于不同环境的战略权变模型。
综合考虑以上诸多理论，不难发现，创业绩效是多种因素共同作用的结果，企图用某一理论全面解释复杂的创业现象无异于“盲人摸象”。
类别划分有助于我们对理论的整体把握，它使我们发现这些理论并未逃脱“环境——战略——绩效”的战略性思维框架，这说明了战略性思维框架本身具有很强的包容性和解释力。
但是，作为一个有效的社会科学领域，创业必须有一个有别于其他领域的概念框架能够用来解释和预测一系列的实证现象
。
这一点显然是战略性思维框架所无法做到的，究其原因也许在于“理论驱动研究”的推崇，它强调以理论作为研究的逻辑起点，换句话说是用某一已知的理论去解释新的现象，其结果大多是拓展了原有理论的解释范畴，然而却难以发现新的理论。
案例研究为这一困境提供了解决之道，它以实践为研究的逻辑起点，通过科学的方法对创业管理活动进行总结、提炼、升华，更加有助于构建新的理论。
更有甚者认为，在案例启动阶段最好不要有先入为主的理论框架，否则容易束缚研究人员的研究发现
。
但我们认为，案例启动之前的文献回顾仍有必要，因为它有助于内容分析法的实施。
2.2影响因素
Chrisman等
对1962——1992年间62个关于新创企业绩效的研究进行了总结，结果发现企业家、行业结构、公司战略、资源、组织结构是影响创业绩效的重要变量。
企业家、资源、组织结构属于内部环境，行业结构属于外部环境，公司战略属于战略层面，所以，这些变量仍然可以在战略思维框架内进行整合。
这实际上相当于从战略管理的视角研究创业绩效，把新创企业当作战略管理的一个特例。
在此，我们应用战略思维框架对中国背景下的创业绩效相关研究进行总结，如表1所示。
表1战略思维框架下的创业绩效影响因素总结
相关研究
外部环境因素
内部环境因素
企业战略因素
陈柏峰.2007
√
√
陈逢文.2007
√
丁岳枫.2006
√
√
都建华.2007
√
√
√
范剑峰.2004
√
√
冯华,杜红.2005
√
√
冯运义.2002
√
√
龚志周.2005
√
√
√
何斌.2004
√
√
李良成.2007
√
李仁苏,蔡根女.2008
√
√
√
刘庆中.2007
√
柳燕.2007
√
√
√
骆骏.2006
√
马红民,李非.2008
√
√
马卫东,胡长深.2008
√
√
曲维鹏.2005
√
√
√
沈超红.2006
√
沈超红,马亮.2006
√
√
田晓明,蒋勤峰,王重鸣.2008
√
√
王重鸣,刘邦成.2005
√
√
√
王鑫华.2004
√
√
√
吴东晓.2005
√
√
吴红.2007
√
√
√
谢振东.2007
√
√
薛红志.2005
√
叶建国.2006
√
√
俞明理.2003
√
√
张炜.2005
√
√
√
周劲波.2005
√
共30个研究
19
27
16
2.3概念模型
杨俊
对创业领域中主要的概念模型做了比较清晰的梳理，他以创业过程的复杂性与动态性为主线，将模型划分为侧重复杂性的、侧重动态性的、复杂性与动态性相融合的三种，并指出概念模型的发展大致遵循了“侧重复杂性的理论模型——侧重动态性的理论模型——复杂性与动态性相融合的理论模型”的内在逻辑，本文总结成图1。
复杂性与动态性实际上体现了人们观察事物时所惯用的空间视角与时间视角，它背后的理论基础是哲学的“联系观”与“发展观”。
创业作为一个复杂的动态过程，客观上要求研究人员以“联系地、发展地看问题”的哲学法则为指导思想观察创业现象、探寻创业规律。
“发现不同中的大同”被认为是有价值的科研方向，我们发现这些不同的概念模型都涉及到机会识别与价值创造等核心问题。
事实上，创业机会是其他领域所没有涉及的、专属于创业领域的核心概念，以创业机会为核心概念的研究框架受到了创业领域学者们的追捧
。
Shane等
提出了以“创业机会的识别、开发与利用”为主线的创业过程研究主张，强调从创业机会视角识别创业过程的一般规律，并进一步归纳了基于创业机会的创业研究的基本问题：
（1）创造商品和服务的机会为什么、什么时候以及如何存在；
（2）某些人（而不是其他人）为什么能够、什么时候以及如何发现并利用这些机会；（3）创业者在开发创业机会的时候为什么、什么时候以及如何采取不同的行为。
Ardichvili等
从创业机会识别与利用的影响因素角度考察了创业机会的开发、利用过程。
虽然目前创业机会的研究仍处于探索阶段,但它的确是现在乃至未来创业研究的核心内容
。
综合来看，理想的创业概念模型应该具备两个条件：
其一，模型具有时空性，即体现要素的复杂性与过程的动态性；其二，模型要以机会识别与价值创造为核心。
图1创业概念模型分类及其发展逻辑示意图
3案例研究
案例研究是一种运用历史数据、档案材料、访谈、观察等方法收集资料，并通过可靠技术对资料进行分析得出结论的研究方法。
我们在2009年3月对分属于房地产、电子信息技术、广告行业的三家创业企业的创始人和高管就公司简介、关键事件、创业感言等三方面的问题进行了深度访谈，每次访谈都在争得对方允许的情况下进行了录音，并在访谈结束当天将录音整理成文本资料。
加之从企业相关成文文件、网络等渠道获取的二手资料，我们写作出三个内容详尽的案例，并将其反馈给受访者进行检查、核实，最后对案例进行了修正、完善。
在案例的基础上，本研究围绕变量、模型、理论等三方面的问题逐步深入。
根据受访者的要求，行文不公开企业名称，分别以A、B、C表示三家企业。
3.1变量初探
“谁影响了创业绩效”这一问题的求解基于“创业绩效是什么”的清晰认知，根据基于契约的创业绩效理论，创业绩效是创业企业契约剩余之和，可以用契约的数量与质量来代表，因此，变量初探就转换为“谁影响了契约的数量与质量”这一具体问题的求解。
我们利用内容分析技术进行案例分析，经过分析单元的确定、内容分类、内容编码及信效度检验，结果发现了影响创业绩效的五大关键变量：
（1）机会识别
本研究中，我们将机会定义为“契约剩余”，这里的契约指的是创业企业与广义利益相关者之间的显性或隐性契约，创业者正是通过“契约剩余”的主观判断来识别机会的，它回答了“做什么”的问题。
案例研究中不难发现，企业并非是项目就做，它一定会在此之前进行机会识别，选做预期能够产生更多“契约剩余”的项目，而主、客观条件的差异则导致了不同的选择结果。
当大家都不看好一块偏僻地产的时候，A企业专门组建了项目评估专家工作组，经过多次走访相关部门及深入细致的市场调研，认为只要项目定位准确还是会有机会的，于是拿下了这个项目，并最终获得了极大成功。
当其他房地产商也蜂拥而至的时候，由于当地市场已经被满足，所以只落得兵败而归。
这里的成败都可以归结为机会识别。
B企业在成立之初，5位创始人就公司定位进行了深入研讨。
一方面由于当时IT行业前景广阔，另一方面由于当地电脑销售厂商居多，而自己专长于系统集成技术，因此决定技术起家。
正确的定位为企业赢得了广阔的市场和丰厚的利润。
C企业的创始人将自己在杭州的学习经历视为公司发展史上的一次重大机会。
学成归来的李总无论是在设计理念上，还是在公司运营方式上都有质的提高，这为日后公司从低端广告服务到高端房地产营销策划作了铺垫，公司也因此迎来了更大的发展机遇。
事实上，机会识别是创业过程的起点，正所谓“好的开始是成功的一半”，机会识别正确与否将会对创业绩效产生战略性的影响。
（2）契约精神
契约精神被视为是自由、平等、诚信、互利等价值观念的代名词，它们是与契约直接关联的一系列行为准则。
本研究中，我们把为成功签约或成功履约所付出的一切努力称为契约精神，并发现它的操作性定义包含了诚信、善意、能力、关系等四个维度，它回答了“怎么做”的问题。
在房地产行业没有问题的房子是不可能的，关键是有了问题之后如何解决。
对于出了保修期的屋面漏水房屋，A企业自出资金100多万采用最新的防水技术进行修葺，赢得了客户的好口碑。
可见，诚信已不单单是“说到做到”，其内涵已经延伸到了心理契约的层面——客户认为企业应该对其产品质量负责到底。
如果将诚信看作是“做了应该做的份内之事”，那善意就是“做了可做可不做的善事”。
B企业帮助进入公司的贫困生一次性还清上学期间所借贷款，并且全额报销员工在职期间所考取的各种证书的费用，此举赢得了员工的忠诚。
但应当注意的是，诚信与善意都要以能力为前提。
试想，如果A企业与B企业恰逢资金短缺，那么他们的诚信与善意就难以实现。
能力对契约的直接影响不仅体现在对契约的执行质量上，而且还体现在竞标的现场，赢家往往是技高一筹的企业。
当以上三个维度区隔不大的时候，关系往往对赢得签约起决定性作用。
C企业创始人认为这是中国特色，“有的时候你做的再好，可别人就是不给你机会，这就是关系的问题。
所以，你不仅要独善其身地做好自己，而且还要处理好各种关系”。
契约精神是创业成功的保障，它对创业绩效具有现实性影响。
（3）参考框架
参考框架是指与特定选择行为相关联的行动、结果及其权变条件在决策者头脑中所形成的概念
，可以区分为得益框架、损失框架与孤立框架三个类别，人们会对处于不同参考框架下的同一事物做出不同的选择或判断。
2002年，广东香江集团进驻C企业所在地的商业地产市场，为此需要找一家比较了解该地商业地产市场的、具有房地产营销策划能力的本土公司合作。
当时有8家广告公司参与竞标，C企业是其中之一。
通过与每家公司的面谈，香江集团当场决定与C企业合作。
双方签约的时候，香江集团的策划总监说到：
“李总，本地广告公司整体设计策划水平较低，很多公司都不知道‘logo’是什么，然而您的企业却技高一筹”。
我们分析的重点在于最后一句话，“水平较低”的评价基于拿本地广告公司与其他地区更为优秀的公司比较，即是在损失框架下做出的评价；“技高一筹”的评价基于拿C企业与本地其他广告公司比较，即是在得益框架下做出的评价。
香江集团的策划总监在不同的参考框架下对C企业做出了不同的评价。
往往是被认为“技高一筹”的企业赢得最后的签约，这四个字不仅指明了技术对创业绩效的影响，而且暗示了参考框架对创业绩效的影响。
（4）发展阶段
创业企业的发展阶段一般划分为四个时期：
初创期，企业规模较小，效益不稳定，制度不健全，人治色彩较浓；成长期，企业产品和服务结构基本确定，生产步入正轨，效益提高较快，制度在不断完善中；成熟期，企业产品和服务结构稳定，效益比较稳定，制度比较完善；转型期，企业产品和服务的市场缩小，效益下降，面临转型。
2000年的A企业正处于初创期，在生存都成问题的情况下根本没有能力诉求产品品质的完美，严格意义上讲，当时做出的产品只是合格品而非好产品。
比如，临街两侧的楼房基本上都是一套图纸重复使用，当时的人们都嘲笑说，“A企业盖的楼就像火车皮，每座都一样，你不数着楼号自家门都找不到”，这极大地影响了企业声誉。
2004年步入成长期的A企业开始关注自身文化建设，并主动承担起一定的社会责任，如捐资助学、抗灾救险、赞助文化旅游节、帮助下岗职工再就业等，在社会上赢得广泛好评。
由此不难看出，成长期的A企业比初创期的A企业更有能力、更加愿意为其利益相关者创造更多的价值，处于不同发展阶段的创业企业会展现出不同水平的契约精神，从而对创业绩效产生了影响。
发展阶段变量体现了创业过程的动态性。
（5）环境特征
一般从三个维度来描述环境特征：
竞争性，主要表现为企业之间的竞争强度；动态性，主要表现为技术变革、产品更新速度的快慢；异质性，主要表现为企业所面对的消费者需求的差异性。
这三个维度对创业绩效的影响在我们的案例中都有所体现，以B企业为例。
2001年，国家准备做几个医保信息化网络工程建设的试点，B企业所在地被列为试点之一，项目包括软件平台建设、网络布线、系统集成等工作。
巨大的商机吸引了一批来自北京、西安、上海等资金充裕、技术过硬的外地优秀企业，B企业的本土技术优势一下子被掩盖，第一次感受到了巨大的竞争压力，曾经的优越感也消失殆尽。
环境竞争性的加剧使得B企业付出了前所未有的努力，不仅到当地财局采购办对其预算开支、招标方式等进行详细摸底，而且还到市劳动局医保处探究其具体需求，最终以更令人满意的项目方案赢得了签约。
IT行业技术变革的速度越来越快，这使得环境动态性加强，客户总是在寻找最新的产品，不及时更新自己产品的企业就会被市场淘汰。
环境异质性对创业绩效的影响体现在B企业推广软件的难度，给一家企业做出的一套管理软件往往难以适应另一家企业的个性化需求，现在B企业的软件设计主要服务于客户需求一致性程度较高的项目。
环境特征变量体现了创业过程的复杂性。
3.2模型构建
至此，我们再也不能忍受变量处于以上一一罗列、孤立存在的无序状态，因为在变量初探的过程中我们已经发现了各个变量之间有着微妙的关联，并且，这种变量的简单罗列不益于形成系统认知、促进知识积累，揭示变量之间的关系对我们更有价值。
为了使模型在完备性的基础上具有简易性，我们以自变量、中介变量、缓冲变量构建创业绩效影响因素关系模型。
案例研究遵循的是复证逻辑，在三个案例所包含的31个关键事件中反复出现的是——“机会识别——契约精神——创业绩效”。
这一关系最先在时间顺序上得以体现，每个企业在每个关键事件中总是不厌其烦地先进行机会识别，然后在机会的驱动下做出为成功签约和成功履约的努力，最后的结果即创业绩效。
这一关系在逻辑上也是成立的，因为机会识别回答的是“做什么”，契约精神回答的是“怎么做”，战略性的机会识别一定是通过现实性的契约精神影响了创业绩效。
以这一关系为主线，结合变量初探部分的相关内容，我们认为参考框架在契约精神与创业绩效的关系上起到缓冲作用，发展阶段、环境特征在机会识别与契约精神的关系上起到缓冲作用，由此构建的关系模型如图2所示，它以机会识别与价值创造为核心，同时体现了要素的复杂性与过程的动态性。
31次的复证检验在某种程度上增强了我们对于模型效度的信心，但模型的解释力究竟如何，还有待大样本下取样逻辑的验证。
图2创业绩效影响因素关系模型
3.3理论挖掘
变量初探回答了“究竟是哪些变量影响了创业绩效”，模型构建回答了“这些变量是如何影响创业绩效的”，更深一层的问题是“为什么是这些变量影响了创业绩效”，这正是理论挖掘部分所要解决的。
值得注意的是，我们的整个案例研究都是在依据基于契约的创业绩效理论将创业绩效定义为契约剩余之和的基础上展开的。
正因如此，我们发现了创业企业是通过契约剩余进行的机会识别，无论是一个项目还是一个人才，只要能产生契约剩余就被视为一个机会，企业都会为此而努力。
其获取机会的方式是通过契约的签订与履行，并在这一过程中展现出诚信、善意、能力、关系等方面的契约精神，最终在某种程度上实现契约剩余，即价值创造。
由此可以发现，深藏在创业绩效影响因素关系模型背后的理论支撑是基于契约的创业绩效理论，它超脱了战略性思维框架下诸理论的解释范畴。
4总结
创业绩效影响因素的研究是在理论上和实践中都非常有价值的研究课题。
我们的研究在文献回顾的基础上展开，将与创业绩效影响因素相关的理论划分为关注组织内部环境的理论、关注组织外部环境的理论、关注组织战略的理论等三个类别，认为其本质是在战略性思维框架下研究创业现象，以往研究中出现的影响因素也都从属于这一框架，但它并不具有创业研究领域的独特性，理想的创业概念模型不仅要体现要素的复杂性与过程的动态性，而且还要以机会识别与价值创造为核心。
通过案例研究，我们发现了影响创业绩效的五大变量：
机会识别、契约精神、参考框架、发展阶段及环境特征，在此基础上构建了创业绩效影响因素关系模型，并揭示了其背后的理论是基于契约的创业绩效理论。
由于篇幅所限，本文没有对变量维度进行细致探讨，也没有对模型进行大样本检验，这会在后续跟进的研究中得到完善，希望我们的研究成果能给相关者提供有益的参考。
参考文献
[1]高建,程源,李习保,姜彦福.全球创业观察中国报告（2007）:
创业转型与就业效应[M].北京:
清华大学出版社,2008.
[2]ShaneS..AGeneralTheoryofEntrepreneurship:
TheIndividual-OpportunityNexus[M].USA:
EdwardElgarPublishing,2004.
[3]陈柏峰.创业家个
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