高新技术企业申报注意事项.docx

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高新技术企业申报注意事项

高新技术企业申报注意事项

一、申报时间

10月26日前。

二、申报地点

江南-江南道高新（滨江）行政中心1421办公室。

江北-文三路199号创业大厦702室。

三、申报材料要求

（一）、《高新技术企业认定申请书》纸质材料单行本一式6份，完整本（含附件材料）一式3份，企业自评表一式7份。

《高新技术企业认定申请书》必须提交从高新技术企业认定管理工作网（网址：

）打印的版本，所有申报材料应顺序逐页编制页码，装订成册，每份申报材料应提供材料总目录和相应的页码范围（每一部分子目录建议用彩页纸，）。

（二）、高新技术企业认定申请书完整本包括：

1、封面（应有企业名称、申报日期并加盖公章，认定机构填写“浙江省高新技术企业认定领导小组办公室”）；

2、总目录；

3、企业注册登记表；

4、高新技术企业认定申请书（网上打印单行本）；

5、企业营业执照副本、税务登记证复印件；

6、企业职工人数、学历结构以及大专学历以上的科技人员和研发人员占职工总数的比例说明（要盖公章）；

7、近三年研发费及上年度高新技术产品（服务）专项审计报告及专项审计机构执业资格证明[执业资格证明应有营业执照、执业证书、上月职工名册（按缴养老保险的职工）和注册会计师证书，在册职工如人数超过50人，也可以“专项审计机构在册职工及注册会计师情况说明”并加盖公章替代]（税务师事务所暂不能承担此项工作）；

8、经审计的近三个年度财务报告；

9、知识产权证书目录及证书复印件，生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告，省级（含杭州市）以上项目科技计划立项证明等；

10、科技成果转化项目目录及证明材料；

11、企业研究开发的组织管理水平证明材料，包括：

立项证明、建立研发投入核算体系证明、产学研合作证明、研发机构及设施设备证明、绩效考核制度证明等。

（三）专项审计报告格式参考提纲

1、企业基本情况

2、企业近三年的经营情况

（1）总体经营情况（包括总资产情况和销售（服务）收入情况）

（2）分年度的经营情况（其中资产情况和销售（服务）收入情况，必须用下述表格表示）：

企业近三年资产和销售情况汇总

总资产（万元）

销售收入（万元）

2005年度

2006年度

2007年度

增长率

注：

增长率的计算按《高新技术企业认定管理工作指引》中的规定计算方法

3、07高新技术产品（服务）收入情况

（1）. 总体收入情况

（2）.上年度按具体高新技术产品（服务）收入明细。

4、近三年的研究开发投入情况

（1）. 总体投入情况

（2）. 分年度的投入情况

（3）. 分年度按项目按科目研究开发经费明细。

分类方法（或者表式）可以参照《高新技术企业认定申请书》第三点“企业研究开发项目情况表”，申请认定企业实际经营年限不足三年的，按实际经营年限进行审计。

四、企业注册及自评要求

企业在申报前应完成注册。

网上注册地址：

，注册时要认真核对，尤其是法人代码及税务登记号（所得税），切忌出错。

注册完成后，进行网上填报，保存、打印，有把握的可以直接上传，其它可以报高新区初审后上传。

企业在申报时应同时单页上报盖有企业公章的高新技术企业认定自评表，一式7份，以供认定部门和专家参考。

自评表样式如下：

申请企业自评表

企业名称（盖章）

主要产品（服务）所属技术领域

□电子信息技术   □生物与新医药技术   □航空航天技术  

□新材料技术     □高技术服务业       □新能源及节能技术

□资源与环境技术 □高新技术改造传统产业 

是否是按原办法通过认定的高新技术企业

□是   □否

主管税务机关（国税或地税）

□国税   □地税

职工总数（人）

大专以上学历科技人员数（人）

研发人员数（人）

近三年来企业的销售收入（万元）

其中最近一年的销售收入

（万元）

近三年来的研究开发费用总额（万元）

近三年来的研究开发费用总额占销售收入的比例

近三年来的高新技术产品（服务）销售收入

其中最近一年的高新技术产品（服务）销售收入额（万元）

1.核心自主知识产权（30分）

得分

□A. 6项，或１发明专利  □B. 5项　□C. 4项  □D. 3项   □E. 1～2项  □F. 0项

2.科技成果转化能力（30分）

得分

□A. 4项以上   □B. 3～4项   □C. 2～3项   □D. 1～2项   □E. 1项   □F. 0项

3.研究开发组织管理水平（20分）

得分

注：

本表由申请企业填写，供初审、专家评价和复审时参考。

高新技术企业认定申请表填报说明

*本表中“近3年”是指：

申报当年以前的连续3年（不含申报当年），即2005年、2006年、2007年。

企业成立不足三年的，按实际经营年限计算。

本说明假定企业在2008年做申报工作，如2009年申报则以下说明中各年度顺延。

一、企业基本信息表

*主营产品（服务）所属领域：

1、必须属于《国家重点支持的高新技术领域》，尽量不要选择“其他领域”。

2、如果主营产品所属领域判断不清晰，则可以根据与主营产品相关的技术（经营）活动来判别，同时结合企业拥有的知识产权所属的领域。

*近3年内获得的自主知识产权数：

1、申报企业近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式获得自主知识产权。

2、专利以获得授权证书为准，须在中国境内注册。

3、享有五年以上的全球范围内独占许可权利（高新技术企业的有效期应在五年以上的独占许可期内），并在中国法律的有效保护期内。

4、“其他”栏可填写企业的技术诀窍等核心技术，但需在附件中提供有力的证明文件使专家认可。

*人力资源情况：

1、主要统计企业的全时工作人员，可以通过企业是否签订了劳动合同来鉴别。

对于兼职或临时聘用人员，全年须在企业累计工作183天以上。

填写2007年度数据。

2、“大专以上的科技人员数”指在企业从事研发活动和其他技术活动的，累计实际工作时间在183天以上的，具有大专学历的人员。

包括：

直接科技人员及科技辅助人员。

大专以上的科技人员数占企业当年职工总数的30%以上才符合认定条件。

3、“从事研究开发人员数”主要包括研究人员、技术人员和辅助人员三类。

研发人员占企业当年职工总数的10%以上才符合认定条件。

*近3年每年销售收入、近3年每年总资产：

1、第1年：

指2005年；第2年：

指2006年；第3年：

指2007年。

2、填写时必须与审计报告中的数据一致。

用于计算成长性指标，各占指标中的10分。

*近1年高新技术产品（服务）收入：

1、指企业2007年通过技术创新、开展研发活动，形成符合《重点领域》要求的产品（服务）收入与技术性收入的总和。

2、技术性收入包括技术转让收入、技术承包收入、技术服务收入、接受委托科研收入。

3、此项数据需提供专项审计报告，填写时必须与审计报告中的数据一致；

4、必须达到企业2007年总收入的60%才符合认定条件。

*近3年研究开发费用总额：

1、此项数据需提供专项审计报告，填写是应和审计报告中数据一致。

2、根据2007年的销售收入来确定近3年的研发费用总额占销售收入总额的比例需达到3%、4%或6%。

3、企业的研究开发费用是以各个研发项目为基本单位分别进行测度并加总计算的。

4、其中，企业在中国境内发生的研发费用总额占全部研发费用总额的比例不低于60%才符合认定条件。

*管理与研究开发人员情况（限400字）：

指管理人员与研发人员情况。

1、人员总体情况:

总数，按学历来分，各类人员的比例，大专以上学历科技人员数量，占职工总数的比例，各类研究与试验开发人员人数，占职工总数的比例;按技术职称来分，各类职称的人数。

是否具体博士生、留学生。

2、管理团队情况包括人员结构、教育背景、知识结构、工作业绩、管理水平，工作业绩等；研发团队情况包括结构、能力、技术特长、专业技术水平、工作业绩等。

*科技成果转化及研究开发管理情况（限400字）：

1、科技成果转化：

对企业的科技成果转化能力进行综合概述，主要侧重介绍企业有多少成果转化了？

转化成什么了？

产生了什么效益？

在国内或者行业中达到什么水平等等。

2、研究开发管理情况：

侧重介绍企业对研发的管理情况，要体现制定了研究开发项目立项报告、建立了研发投入核算体系、开展了产学研合作的研发活动、设有研发机构并具备相应的设施和设备、建立了研发人员的绩效考核奖励制度等五个方面进行概述；同时可补充体现企业创新管理的情况等。

二、企业研究开发项目情况表（近3年执行的项目，按单一项目填报）

1、研究开发项目是指“不重复的，具有独立时间、财务安排和人员配置的研究开发活动”。

2、项目编号为RD01、RD02、RD03……，尽量将级别高的项目列在前面。

3、项目起止时间只要含有2005年至2007年即可，可以是2005年之前开始的，也可以是在2007年之后结束的。

4、项目的技术领域尽量符合《重点领域》；

5、“立项目的及组织实施方式”：

立项目的：

即为什么要立项，该项目要解决什么问题，有什么意义等方面叙述。

组织实施方式：

该项目采用何种方式进行研究，如独立研究、合作研究、部分委托研究、产学研结合等，研发组织架构、人员、资金、设施等。

以上均要求文字简练、突出要点，并分段分点叙述。

6、“核心技术及创新点”：

核心技术：

说明该项目采用了哪些核心技术，着重从工艺、方法、过程等技术方面叙述。

创新点：

着重描述该项目有哪些创新之处，不能写得太多，需要准确、突出。

7、“取得的阶段性成果”：

逐项列示取得的阶段性成果，包括核心自主知识产权；转化成新产品（服务）、样品、样机；成果鉴定、标准、获奖情况、论文等。

8、企业研究开发项目情况表”部分，应按项目进行填写，一个项目填写一张，项目包括各级政府部门立项的科技项目和企业内部已进行研发的项目。

每个项目须填上技术领域，在“核心技术及创新点”栏中填上该项目与《国家重点支持的高新技术领域》相对应的八个领域中哪一领域哪一分项哪一子项。

三、上年度高新技术产品（服务）情况（按单一产品（服务）填报）

1、只填写2007年度的；

2、产品必须符合《重点领域》，编号为PS01、PS02、PS03……

3、“技术来源”是指：

企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术。

4、“关键技术及主要技术指标”：

关键技术：

类似核心技术，着重从技术方面描写；

主要技术指标：

应尽量量化，应突出能充分体现技术先进性的指标。

5、“与同类产品（服务）的竞争优势”：

与市场同类产品相比，本产品具有的技术优势、技术性能指标的先进性、成本、价格优势等；

6、“产品（服务）获得知识产权情况”：

逐项列示获得的产权情况，包括：

获得知识产权的时间、通过何种方式获得、拥有何种自主知识产权、授权号等。

（只要是与该产品有关的产权情况均可填写，不限于三年之内）

7、应按上年度申请认定企业的高新技术产品（服务）项数进行填写，每个高新技术产品（服务）填写一张；多个系列的高新技术产品（服务）可按系列产品填写，每个系列产品填写一张表格；每个高新技术产品（服务）须填写其所属的技术领域，在“关键技术及主要技术指标”栏里填上该产品（服务）所属《国家重点支持的高新技术领域》八个领域中哪一领域哪一分项哪一子项。

四、近3年内获得的自主知识产权汇总表

1、“知识产权类别”是指：

已授权的专利（发明、实用新型、外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。

2、“知识产权获得方式”是指：

自主研发、受让、受赠、并购，或拥有５年以上的独占许可。

3、“所属项目编号”：

即对应申请表中“二、企业研究开发项目情况表”的项目编号（RD01、RD02、RD03……），或者“三、上年度高新技术产品（服务）情况”的编号（PS01、PS02、PS03……）。

五、企业年度研究开发费用结构明细表（按近3年每年分别填报）：

略

六、其它说明（供参考）

第一部分 近三年审计报告

企业已完成审计的2005、2006、2007三个年度财务报告，可不必重新审计。

第二部分 知识产权资料

1、近三年内获得的自主知识产权汇总表

□A. 5项均符合要求   □B.4项符合要求     □C.3项符合要求

□D. 2项符合要求     □E .1项符合要求     □F.均不符合要求

4.总资产和销售额成长性指标（20分）

得分

总资产增长率

销售增长率

合计得分

高新技术产品（服务）项目列表（每项一栏）

企业总体情况自评

（建议直接对照认定条件论述）

2、近三年内获得授权的专利证书（如果专利权不属于申报公司，则需要附上在近三年签订的专利权转让合同或专利独占许可合同）

3、技术诀窍说明及证明材料：

说明主要介绍企业对生产的某项产品拥有核心技术等。

可以包括无工业产权的技术，一般包括蓝图、配方、设计方案、技术示范、操作方法说明、具体指导、生产技术、疫苗、添加剂、技术标准等 。

这类技术没有专门的法律保护，只得到由供应方与承受方双方订立的合同所享有的法律保护。

如果填写了技术诀窍，一定要说明通过拥有此项技术诀窍可以使某项产品或服务体现什么优势，可以采用行业协会的认定或检验检测部门出具的有效证明等多方面加以说明，最终使专家信服。

注意：

填写技术诀窍具有一定的风险性，专家有可能会不认同，企业必须提供有力的证明。

备注：

 填写的外观专利必须是非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计），建议除提供专利授权书外，同时提供专利说明书。

第三部分 科技成果转化资料

1、近三年科技成果转化汇总表（成果可以不在近三年，但转化一定要在近三年）

序号

知识产权名称

类别

授权

日期

授权号

获得

方式

2、科技成果转化证明材料：

包括成果来源说明及成果所形成的产品、服务、样品、样机的说明

2.1 成果来源的可以考虑提供的材料：

如三年内购入或出售技术成果的正式技术合同、近三年研发项目编号（取自申报表中二项目编号）、三年之前的成果、专利等

2.2 成果形成的产品可考虑提供的材料：

如新产品证书、新产品检测报告、新产品新技术鉴定验收证书、新产品查新报告、新产品销售证明、生产登记批准书等

2.3成果形成服务可考虑提供的材料：

如销售合同、发票、用户意见、收入证明等。

2.4 成果形成样品、样机可考虑提供的材料：

如检测报告、实物照片等。

备注：

一项新产品可能是多项科技成果的转化结果，可逐一填写。

第四部分 研究开发组织管理水平资料

1、企业关于科研项目立项的管理制度

注意与《高新技术企业认定申请书》中二、企业研究开发项目情况表中对应，可以提供以下材料：

    省级（含计划单列市）科技项目立项批文及合同，企业科研立项报告证明材料，    横向科研合同

2、企业关于研发投入核算财务管理制度，如研发投入投资管理办法等

3、开展产学研活动材料证明：

如产学研合作协议、与高校院所共建研发中心、共同申报项目协议等合作文件

4、研究开发机构及设施：

如各级工程中心、研发中心、研发部门等，可以用各级政府关于建立研究开发机构的批文，或企业建立相关部门的文件等。

研究开发设施可以包含中试车间、设备等，列出清单，可附两张照片。

5、研究开发人员考核奖励制度：

如研发部门绩效考评制度、企业内部科技激励制度、科研奖励发放文件等。

高新技术企业认定领导小组办公室

                                            二OO八年十月十二日