CFC复习资料整合.docx
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CFC复习资料整合
1.以下不属于金融市场的是（）
A.上海黄金交易所
B.北京石油交易所
C.中国外汇交易中心
D.银行间同业拆解中心
2.以下属于投资概念的描述，错误的是（）
A.投资未来收益具有不确定性
B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D.投资的产出会大于投入
3.按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）
A.票据市场
B.黄金市场
C.艺术品市场
D.外汇市场
4.关于公司型基金，以下表述错误的是（）
A.基金投资者是基金公司的股东
B.依据基金合同成立
C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
5.关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（）
A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定
1.
正确答案：
B。
北京石油交易所不属于金融市场
2.正确答案：
a投资是指投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获
得回报，所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间，预期的通货膨胀率以及期望更多的未来收益，未来收益具有不确定性。
所以ABC正确，D错误。
3.正确答案：
G按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、
外汇市场、黄金市场等。
所以ABD正确，C错误。
4.正确答案：
B。
公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。
公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。
所以ACD正确，B错误。
5.正确答案：
B。
基金目标客户为保守型、稳健型和激进型，所以B错误。
6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。
下列做法合规的是
（）
A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的
是（）
A.高级管理人利害关系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股东或合伙人基本信息
D.高级管理人员基本信息
8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（）
A.依法撤销
B.持有人大会解聘
C.连续2年亏损
D.依法取消基金管理资格
9.申请开展基金销售业务的机构应（）
A.缴纳风险抵押金
B.制定完善的资金清算流程
C.具备符合资质的投资管理人员
D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）
A.无需主动向监管机构提供违法违规线索
B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.立即向上级部门或者监管机构报告
D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
11.基金管理人应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用
A.基金销售协议
B.理财服务协议
C.基金合同
D.基金资产托管协议
12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，
并造成基金财产损失。
事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。
I.应当专业谨慎、勤勉尽责；U.应当强化投资风险管理。
提高风险管理水平，审慎开展投资活动；川.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A.I.
n.川
B.I.
川.
C.I.
n.
d.n.
川.
13.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）
A.应通知管理人后再执行投资指令
B.应报告中国证监会并按其要求处理
C.应在执行指令后立即报告中国证监会
D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
14.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）
A.取得基金从业资格
B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D.具有2年以上证券投资管理经历
15.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）
A.正确树立基金职业道德观念
B.积极参加基金职业道德实践
C.深刻领会基金职业道德规范
D.接受所在机构的业务培训
正确答案：
6.D；7.A；8.C;9.B；10.D；11.C;12.C;13.D;14.D;15.D
16.关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。
A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.是基金从业人员职业道德规范的简称
D.是一般社会道德、职业道德的总和
17.关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。
A.持证上岗
B.具有本科以上学历
C.持续学习
D.审慎开展执业活动
18.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（）。
A.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户
C.尊重所有客户
D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
19.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（）。
A.认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
B.认购费一般高于申购费
C.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之内确认
D.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请
20.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记
A.申购基金金额
B.持有基金份额及其变动情况
C.申购基金行为
D.持有基金金额
21.基金的募集一般要经过（）四个步骤。
A.申请、注册、发售、基金验资
B.申请、审批、注册、基金验资
C.申请、审批、发售、基金合同生效
D.申请、注册、发售、基金合同生效
22.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（）。
A.证券交易所
B.基金托管人
C.中央结算公司
D.注册登记机构
23.以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。
A.真实性
B.便利性
C.完整性
D.及时性
24.股票基金净值公告的内容不包括（）。
A.基金万份收益
B.基金份额累计净值
C.基金资产净值
D.基金份额净值
25.我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有（）。
A.担保公司
B.支付公司
C.保险公司
D.信托公司
正确答案：
16.D;17.B;18.A;19.C;20.B;21.D;22.D;23.B;24.A;25.C
1.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下描述错误的是（）。
A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B.交易员接到任何交易指令后必须立即完成，无权进行交易择时
C.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
D.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反
馈给基金经理
2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A.0.5
B.0.2
C.0.1
D.0.3
3.以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的是（）。
A.各项费用
B.复制误差
C.计算错误
D.现金留存
4.关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）。
A.卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌
B.融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不能
C.保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险
D.融券没有资金成本
5.风险承担意愿取决于投资者的（）。
A.投资期限
B.资产负债状况
C.风险厌恶程度
D.现金流入情况
6.以下不属于可转换债券的基本要素的是（）。
A.回售条款
B.赎回条款
C.市场利率
D.转换期限
7.关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（）。
A.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
B.主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率
C.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差
D.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
8.以下关于战术性资产配置说法错误的是（）。
A.战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排
B.战术性资产配置重在管理短期的收益和风险
C.战术性资产配置的有效性是存在争议的
D.运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化、发现单个
证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置投资方案
9.公司出现（）情况时，可以回购本公司股票。
I.减少注册资本U.与持有该
公司股份的其他公司合并川.公司分立W.将股份奖励给职工。
A.I、□、川
b.n>m>w
C.I、U、W
D.I、M、W
10.已知某基金近两年来累计收益率为21%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）。
A.0.1
B.0.15
C.0.21
D.0.105
1.正确答案：
B
考点解析：
上册P324，交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截并反馈给基金经理，所以D正确，B错误。
2.正确答案：
D
考点解析：
下册P226，单个境外投资者投资一家上市公司比例不得超过10%;
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%，所以D正确。
3.正确答案：
C
考点解析：
上册P307，跟踪误差产生的原因包括复制误差、现金留存、各项费用、其他影响。
C错误。
4.正确答案：
A
考点解析：
上册P323，融券业务、融资业务都会放大投资收益和损失，B错误;保证金交易能够减少资金占用，提高了投资杠杆和风险，C错误；融券有资金成本，D错误；投资者认为股票价格会下跌，采用卖空交易，所以A正确。
5.正确答案：
C
考点解析：
上册P282，风险承担意愿取决于投资者的风险厌恶程度。
6.正确答案：
C
考点解析：
上册P176，可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、赎回条款、回售条款，所以ABD正确，C错误。
7.正确答案：
A
考点解析：
上册P308，主动投资是在市场无效假定下的一种投资方式，所以A
错误。
8.正确答案：
A考点解析：
上册P299，战略性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排，所以A错误。
9.正确答案：
C
考点解析：
上册P181，《公司法》规定，公司除减少注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工外，不得回购本公司股票。
10.正确答案：
A
考点解析：
上册P352，因为几何平均收益一般要小于算术平均收益，算术平均收益=10.5%,所以几何平均收益小于10.5%，A正确。
26.关于份额持有人权利，描述错误的是（）。
A.通过持有人大会参与基金投资决策
B.分享基金财产收益
C.参与分配清算后的剩余基金财产
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
27.下列关于基金持有人，描述错误的是（）。
A.基金的管理人
B.基金的受益人
C.基金资产所有者
D.基金的出资人
28.关于证券投资基金份额持有人的
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