第四章资本主义的形成及其本质.docx
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第四章资本主义的形成及其本质
第四章资本主义的形成及其本质
[教学目的与要求]
学习和掌握马克思揭示的人类社会发展规律，深入了解资本主义生产方式产生的历史必然性，认识私有制商品经济在资本主义发展过程中的地位和作用，把握资本主义生产方式的本质，正确认识资本主义政治制度和意识形态的实质。
[教学重点与难点]
重点
1、私有制基础上的商品经济的基本矛盾及其发展规律。
2、资本主义的基本矛盾及其表现形式。
难点
1、劳动价值理论。
2、剩余价值理论。
[教学方法与手段]
案例教学，互动研讨式教学
[教学时数]
课堂讲授6学时，讨论2学时
[教学内容]
第一节资本主义形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾
一、资本主义生产方式的产生和资本主义生产方式的形成
一）资本主义生产方式的产生
资本主义私有制是社会生产力和社会分工发展的必然结果，是小生产者两极分化的产物。
它从一开始就以货币和生产资料的集聚为前提，它能够把社会生产资料和劳动力集结起来组织社会化的生产过程，从而成功地把个人生产力转化为社会生产力。
资本主义萌芽于14世纪末至15世纪初的地中海沿岸的一些城市。
其途径有：
第一，小商品经济分化而来；第二，商人和高利贷者转化而来。
（二）资本的原始积累资本主义生产方式并不是起源于把奴隶和农奴直接转化为雇佣工人，而是对直接生产者的剥夺，即以自己劳动为基础的私有制的解体。
新兴资产阶级通过暴力手段进行资本原始积累，为资本主义的快速发展创造了条件。
所谓原始积累是指生产者和生产资料相分离，货币资本迅速集中少数人手中的过程。
资本原始积累主要通过两个途径进行：
一是利用暴力手段掠夺农民土地，是资本原始积累过程的基础；二是用暴力手段掠夺货币财富。
（案例）
（三）资本主义生产方式的形成
随着资本积累进程的发展，资本关系从根本上改造了社会生产，创造了巨大的社会生产力并使其社会化程度日益提高。
资本所创造的这种社会化的生产力，推动着资本关系的日益社会化，成为资本关系自我扬弃的强大动力。
因此，资本主义生产方式的形成是资本主义社会生产力与生产关系、经济基础与上层建筑矛盾运动的必然结果。
二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾
（一）商品经济产生的历史条件
1、社会分工的出现。
2、生产资料和劳动产品分别属于不同的所有者。
（二）商品的二因素和生产商品的劳动二重性
1、商品的二因素：
使用价值和价值。
使用价值是指商品能够满足人们某种需要的属性，即商品的有用性；是商品的自然属性，使一切劳动产品所共有的属性。
价值是凝结在商品中的无差别的一般人类劳动，即人类脑力和体力的耗费。
商品是使用价值和价值的统一。
商品的价值和使用价值之间是对立统一的关系。
二者的统一表现为价值的存在要以使用价值的存在为前提，凡是没有使用价值的东西，就不会有价值；使用价值是价值的物质承担者，价值寓于商品的使用价值之中，因而使用价值和价值二者是互相依存、互为条件，缺一都不可能成为商品。
二者的对立或矛盾表现在：
首先，二者反映不同的经济关系。
使用价值是商品的自然属性，反映人与自然的关系，是永恒的范畴；价值是商品的社会属性，反映商品生产者之间互相交换劳动的关系，是商品经济特有的历史范畴。
其次，二者具有相互排斥性。
对商品生产者来说，他只有把商品的使用价值让渡给购买者才能获得价值，任何人都不可能同时既占有商品的使用价值，又占有商品的价值，二者不能兼得。
只有通过交换把商品卖出去，商品使用价值和价值的矛盾才能解决。
2、生产商品的劳动二重性：
具体劳动和抽象劳动。
在一定具体形式下进行的劳动，就是具体劳动。
抽象劳动是撇开了劳动具体形式的一般人类劳动力的支出。
生产商品的具体劳动，尽管在具体形式上千差万别，但它们都是人们体力和脑力的消耗，这就是抽象劳动。
各种不同的商品之所以能够进行比较和交换，就是因为它们都凝结了这种抽象劳动。
抽象劳动形成商品的价值，它反映的是商品经济条件下人和人之间的社会生产关系，是劳动的社会属性，是商品经济特有的历史范畴。
具体劳动和抽象劳动是生产商品的劳动的矛盾的统一体。
它们的统一性表现在：
它们是生产商品的同一劳动的两个方面，而不是两次或两种劳动。
具体劳动和抽象劳动的区别在于：
具体劳动是从劳动的具体形式上看的，抽象劳动则抽象掉了劳动的具体形式；具体劳动是生产使用价值的劳动，抽象劳动是创造价值的劳动，是价值的唯一源泉；具体劳动作为有用劳动，是人类生存和发展的基础，是永恒的自然范畴，抽象劳动作为创造价值的劳动，则是商品经济特有的范畴；具体劳动作为劳动的个性是性质各不相同的劳动，它构成社会分工体系，抽象劳动作为劳动的共性是性质相同的一般人类劳动，没有质的不同，只有量的差别。
（三）价值量的决定
1、价值量
商品的价值是质与量的统一。
既然商品价值的实体是无差别的一般人类劳动的凝结，那么，价值量当然也就由生产商品所耗费的劳动量来决定。
劳动的量是用劳动的持续时间来计算，商品的价值量决定于生产商品的劳动时间。
商品的价值量与生产商品的劳动时间成正比。
决定商品价值量的也只能是生产某种商品所必需的社会必要劳动时间。
“社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间”
生产商品所需要的社会必要劳动时间随着劳动生产率的变化而变化。
同时，商品的价值量还收到劳动的繁简程度的影响。
（四）价值形式的发展和货币的产生
1、价值形式的发展经历了四个阶段：
（1）简单的、偶然的价值形式；
（2）扩大的、总和的价值形式；
（3）一般的价值形式；
（4）货币形式。
2、货币的本质及其职能：
（1）本质：
货币是固定的充当一般等价物的特殊商品。
（2）职能：
价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段和世界货币五种职能。
（五）价值规律及其作用
价值规律的基本内容和要求是：
商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品的价格以价值为基础，商品按等价原则进行交换。
随着供求关系的变化，价格时而高于价值，时而低于价值，不停地围绕着价值上下波动是价值规律在经济运行中的表现形势。
商品价格和价值经常不一致，并不违背价值规律。
这是因为：
（1）从孤立的一次商品交换来看，商品价格可能高于或低于价值；但从商品交换的总体来看，也就是从较长时期来看，价格的上涨部分和下落部分可以相互抵消，因而一定时期之内商品的平均价格与价值是相等的，价格与价值是趋于一致的。
（2）从不同商品各自的价格变动来看，商品价格无论怎样波动，都是以各自的价值为基础而变动。
例如，一把铅笔的价格不管怎样波动，它的价格总是低于一把钢笔的价格，原因就在铅笔的价值低于钢笔的价值。
因此，价格与价值的背离，不仅不是对价值规律的否定，而恰恰是价值规律发挥其作用的表现形式。
价值规律作为商品经济的普遍的客观经济规律，它的作用主要表现在以下三个方面：
第一，自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门间的分配比例。
第二，自发地刺激社会生产力的发展。
第三，自发地调节社会收入的分配。
（六）私有制基础上商品经济的基本矛盾
在商品生产中存在着多种矛盾，如使用价值和价值的矛盾，具体劳动和抽象劳动的矛盾，个别劳动时间与社会必要劳动时间的矛盾等，这些矛盾都是由商品生产的基本矛盾——私人劳动与社会劳动的矛盾引起并由其决定的。
所谓私人劳动，是指生产商品的劳动具有私人性质，是商品生产者按照私人打算和私人利益进行的劳动。
所谓社会劳动，是指生产商品的劳动具有社会性质，是作为社会总劳动的有机构成部分的劳动。
私人劳动和社会劳动矛盾产生的基础是社会分工和生产资料的不同所有制。
私人劳动和社会劳动的矛盾之所以是商品生产的基本矛盾，是因为这一矛盾贯穿商品经济发展始终，决定着商品经济发展的内在矛盾及其发展趋势。
1、私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品经济的本质及其发展过程；
2、私人劳动和社会劳动的矛盾是商品经济其他一切矛盾的基础；
3、私人劳动和社会劳动的矛盾它决定着商品生产者的命运。
三、马克思劳动价值论的意义
（一）马克思劳动价值论的理论和实践意义
1、马克思劳动价值论扬弃了英国古典政治经济学的观点，为剩余价值理论
的创立奠定了基础。
2、马克思劳动价值论揭示了商品经济的一般规律，为社会主义市场经济发展提供了理论指导。
（二）深化对马克思劳动价值论的认识
1、深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动做出新界定。
2、深化对科技人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起的作用的
认识。
3、深化对价值创造与价值分配关系的认识。
第二节资本主义经济制度的本质
一、劳动力成为商品与货币转化为资本
（一）劳动力成为商品的基本条件
1、劳动者是自由人，能够把自己的劳动力当作自己的商品来支配。
2、劳动者没有别的商品可以出卖，自由得一无所有，没有任何实现自己的劳动力所必需的物质条件。
（二）劳动力商品的特点与货币转化为资本
同任何商品一样，劳动力商品也具有价值和使用价值。
但是，劳动力是特殊
商品，其价值和使用价值也具有不同于普通商品的特点。
劳动力的价值是由生产和再生产这种商品所耗费的社会必要劳动时间决定的。
劳动力的价值是由生产、发展、维持和延续劳动力所必需的生活资料的价值决定的。
劳动力的价值决定还有一个重要的特点，就是它还受到历史和道德因素的影响。
劳动力商品也具有使用价值，劳动力商品的最大特点表现在它的使用价值上。
一般商品在被消费和使用的过程中，随着使用价值的消失，它的价值也随之消失或转移到新产品中去。
而劳动力商品则不同，劳动力商品使用价值的实现过程就是劳动者进行劳动的过程。
劳动力的使用价值是剩余价值的源泉；劳动力成为商品是资本运行的前提条件。
二、资本主义所有制
（一）所有制与所有权
经济意义上的所有制，是指事实上生产资料归谁所有、归谁支配，并凭借这种所有和支配实现生产和获得剩余产品（利润活超额利润）。
法律意义上的所有制，是由占有生产资料的法律原则决定的。
所有制是所有权的基础，所有制决定着所有权，所有权是所有制的法律形态。
（二）资本主义所有制及其本质
在资本主义下，资本家占有生产资料和劳动产品，而劳动者则一无所有，只能靠出卖劳动力为生。
资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇用工人从事劳动，占有雇用工人的剩余价值，这就是资本主义私有制的实质。
三、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律
（一）剩余价值的生产过程与资本的不同部分在剩余价值生产中的作用
剩余价值是在资本主义生产过程中产生的，资本主义生产过程，一方面是物资资料的生产过程，另一方面，又是剩余价值的生产过程，即价值增值过程。
资本主义生产过程是是劳动过程和价值增值过程的统一。
资本家为了进行生产，就必须先垫付资本，一部分用于购买生产资料，另一部分用于购买劳动力。
根据这两部分资本在剩余价值生产过程或价值增殖过程中所起作用的不同，可以把它们区分为不变资本和可变资本。
不变资本是用来购买生产资料和那部分资本和不变资本以生产资料形式存在，它在生产过程中被消耗和改变物质形态，生产出新产品。
以生产资料形式存在的资本在生产过程中不改变自己的价值量，所以叫做不变资本。
可变资本是用来购买劳动力的那部分资本。
可变资本的价值在生产过程中不是转移到新产品中去，因为资本家购买劳动力支付的价值被工人用于购买生活资料，在生产过程以外消费掉了。
劳动力的价值是由工人的劳动创造的新价值的一部分来补偿的。
以劳动力形式存在的这部分资本价值，在生产过程中发生了量的变化，即发生了价值增殖，所以叫做可变资本。
把资本区分为不变资本和可变资本具有重要的意义。
第一，它揭示了剩余价值产生的源泉。
剩余价值不是由全部资本产生的，也不是由不变资本产生的，而是由可变资本产生的，即雇佣工人的剩余劳动是剩余价值产生的惟一源泉。
第二，它为确定资本家对雇佣工人的剥削程度提供了科学依据。
既然剩余价值不是由全部资本带来的，而仅仅是由可变资本带来的，因此，要确定资本家对工人的剥削程度，就应当从全部资本中抽去不变资本，仅考察剩余价值和可变资本之间的比例关系。
剩余价值和可变资本的比率叫做剩余价值率，如果用m表示剩余价值率，m表示剩余价值，v表示可变资本，其公式为m=m/v。
剩余价值率所表明的是劳动力受资本家剥削的程度和工人受资本家剥削的程度，因此又称为剥削率。
由于工人的必要劳动是用来再生产劳动力价值即可变资本的价值，而剩余劳动则是生产剩余价值的，因此，剩余价值率还可以用剩余劳动与必要劳动的比率，或者剩余劳动时间和必要劳动时间的比率来表示，即：
m=剩余劳动/必要劳动=剩余劳动时间/必要劳动时间
剩余价值率与剩余价值量有密切的联系。
根据m'=m/v,所以m=rhv。
显然剩余价值量大小取决两个因素：
一是剩余价值率的高低；二是可变资本量的多少。
在可变资本不变时,剩余价值率越高,剩余价值量就越多；在剩余价值率不变时,可变资本量越大,剩余价值量就越多。
（二）生产剩余价值的两种基本方法
资本家剥削工人的具体办法有多种多样,但主要有两种基本方法：
绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产。
1、绝对剩余价值生产
绝对剩余价值是指在必要劳动时间不变的条件下,由于延长工作日的长度而生产的剩余价值。
绝对剩余价值生产也就是指在工人必要劳动时间不变条件下通过工作日的绝对延长来提高剩余价值率的生产方法。
2、相对剩余价值生产
绝对延长工作日时间生产剩余价值的方法,受到工作日时间长度的限制,又容易引起工人阶级的反抗,不能满足资本家追求更多剩余价值的贪欲。
于是,资本家缩短必要劳动时间以延长剩余劳动时间。
这种在工作日长度不变的条件下,资本家通过缩短必要劳动时间而相应延长剩余劳动时间的剩余价值生产方法,就叫做相对剩余价值生产。
所谓相对剩余价值,是指在工作日长度不变条件下,通过提高劳动生产率缩短必要劳动时间,相对延长剩余劳动时间而生产的剩余价值。
（三）资本积累
1、资本积累及其过程。
资本家把无偿占有剩余价值的一部分作为追加资本使用,从而在扩大的规模上重复进行就是资本主义扩大再生产过程。
资本家为了追逐更多的剩余价值和在市场上提高竞争能力,并不把全部剩余价值都用于个人消费,而是把剩余价值的一部分转化为资本，即用来购买新的或更多的生产资料和劳动力，让生产过程中投入的资本规模增大，从而在更大规模的基础上获取更大量的剩余价值。
2、影响资本积累的因素。
把剩余价值当作资本使用，这就是资本积累。
没有剩余价值，资本积累是不可能的，所以剩余价值是资本积累的唯一源泉。
假定资本积累率不变，资本积累的数量取决于剩余价值的绝对量。
因此凡是有利于增加剩余价值量的因素都决定资本积累的多少。
这些因素包括：
（1）剩余价值率；
（2）社会劳动生产率；（3）所用资本和所费资本之间的差额；（4）预付资本的数量，等等。
3、资本积累的实质。
资本家把一定数量的剩余价值作为追加资本投入生产过程才使得再生产在扩大的基础上重复进行。
这表明，扩大再生产以资本积累为前提条件，资本积累实际上是扩大再生产的源泉。
资本主义扩大再生产，不仅使资本家占有的资本不断增加，而且还使越来越多的人成为雇佣工人；因此它不仅是物质资料的扩大再生产而且是资本主义生产关系的扩大再生产。
资本积累的实质就是：
“资本家用他总是不付等价物而占有别人的已经物化的劳动的一部分，来不断再换取更大量的别人的活劳动。
”
4、资本有机构成
从自然形式上看，资本总是由一定数量的生产资料和劳动力构成的，受到生产技术水平的影响，二者之间存在着一定的比例。
这种由生产技术水平所决定的生产资料和劳动力之间的比列叫做资本的技术构成。
从价值形式上看，资本可分为可变资本和不变资本，这两部分之间的比例叫做资本的价值构成。
由资本的技术构成决定并反映技术构成变化的资本价值构成，叫做资本的有机构成，通常用c/v来表示。
资本有机构成的提高是一般趋势。
自别资本总额增大的两种方式：
资本积聚和资本集中。
5、相对过剩人口
所谓相对过剩人口，就是劳动力的供给超过了资本对它的需求。
相对过剩人口存在的三种形式：
流动的过剩人口；潜伏的过剩人口；停滞的过剩人口。
6、资本积累对资本主义社会的影响
资本主义积累的历史趋势是资本主义制度的必然灭亡和社会主义制度的必然胜利。
（四）资本的循环周转与再生产
1、产业资本的循环
产业资本的循环是资本依次经过三个阶段，相应采取三种职能形式，实现价值增殖，最后又回到原来出发点的运动过程。
循环的三个阶段：
购买阶段：
劳动力和生产资料的购买阶段，在这一阶段，资本采取货币资本的职能形式，货币资本的职能是为生产剩余价值准备条件。
生产阶段：
生产资料和劳动力按比例结合在一起从事资本主义生产的阶段。
在生产过程中，生产资料吸收劳动力提供的剩余劳动，生产出包含剩余价值的新商品。
在这一阶段，资本采取生产资本的职能形式。
生产资本的职能是生产剩余价值。
销售阶段：
商品资本向货币资本转化的阶段。
在这一阶段，资本采取商品资本职能形式，商品资本的职能是实现包含在商品中的价值和剩余价值。
从产业资本周而复始的循环运动过程看，产业资本三种职能形式中的每种职能形式，都要经过循环的三个阶段而回到原来的出发点，进行着各自的循环运动。
因此，产业资本循环就包含着货币资本循环、生产资本循环、商品资本循环三种不同的循环形式。
这三种循环形式分别从不同侧面反映了资本运动的特征，也以各种不同形式产生某些假象，掩盖资本运动的真实过程与动机。
产业资本循环连续进行的条件：
第一，必须保持产业资本三种职能形式在空间上的并存性；第二，必须保持产业资本每一种职能形式的依次转化，即在时间上的继起性。
其中，并存性是保持每个过程连续性的直接条件，而资本每一种职能形式都能顺利进入下一阶段则是资本的三种职能形式在空间上并存的必要条件。
2、资本周转
资本周转是不断重复、周而复始的资本循环过程。
资本周转的中心问题是资本周转速度。
所谓资本周转速度就是指预付资本运动的快慢。
资本的周转速度可以用预付资本周转一次所持续的时间来表示，它是资本的生产时间和流通时间的总和。
资本周转时间的长短，取决于各个生产部门的生产条件和流通条件。
资本的周转速度的快慢影响因素有很多，关键的因素有两个，一个是资本周转时间，一个是生产资本的固定资本和流动资本的构成。
3、社会资本再生产。
个别资本和社会资本：
个别资本是各自独立发挥资本职能的资本。
社会资本是互相联系、互相依存的所有个别资本的总和。
社会总资本运动与单个资本运动的不同：
单个资本运动只包括生产消费和资本流通，而社会资本运动不仅包括生产消费和资本流通，而且还包括个人消费和一般商品流通。
社会总产品的实现是社会资本再生产的核心问题。
研究社会资本再生产的出发点是社会总产品。
社会总产品是指社会各物质生产部门在一定时期内（通常为一年）所生产出来的全部物质资料的总和。
社会总产品的实现是研究社会资本再生产的核心问题。
社会总产品的实现包括价值补偿和实物补偿两个方面。
社会总产品的价值补偿是指社会总产品的各个组成部分的价值，如何通过商品的出售，以货币形式收回；社会总产品的实物补偿，是指资本家能够买到再生产需要的生产要素，工人和资本家能在市场上购买到生活资料。
首先，实现社会总产品的价值补偿，社会资本再生产才能获得持续进行的动力。
其次，社会总产品的实物补偿，是保证社会资本运动正常进行的物质基础。
社会总产品的使用价值按其最终用途不同，分为生产资料和消费资料两大类。
与此相适应，社会生产分为两大部类：
第一部类（I）是生产资料生产部类；第二部类（n）是消费资料生产部类。
社会总产品的价值分为不变资本（c）、可变资本（v）和剩余价值（m）三个组成部分，社会总产品的价值为c+v+m社会生产划分为生产资料生产和消费资料生产两大部类，社会总产品的价值划分为c、v、m三个组成部分，这是考察社会再生产的理论前提，为考察社会总产品的价值补偿和实物补偿奠定了坚实的理论基础。
（五）工资和剩余价值的分配
1、工人的工资
资本主义工资的形式主要有两种，即计时工资和计件工资。
在资本主义制度下工人的工资是劳动力的价格，这是资本主义工资的本质。
在资本家同工人的买卖关系中，工人出卖的是劳动力，而不是劳动，能成为商品的只是劳动力，劳动根本不能成为商品。
这是因为：
第一，如果劳动是商品，它就应该同其他商品一样，也具有价值。
第二，如果说劳动是商品，那么它就应该同其他商品一样，在出卖之前就已独立存在。
第三，如果劳动是商品，工资是劳动的价值或价格，会导致违反价值规律，或否定资本主义生产关系存在的基础。
第四，如果劳动是商品，就等于说雇佣工人出卖了不属于自己的商品。
因为劳动是劳动力的使用，它是在劳动过程开始以后才存在的。
由此可见，劳动不是商品，它没有价值或价格。
实际上，工人在市场上出卖的不是劳动而是劳动力。
由此可见，资本主义工资不是劳动的价值或价格，而是劳动力的价值或价格，但工资在现象上却表现为劳动的价值或价格。
所以，资本主义工资是劳动力价值或价格的转化形式。
2、剩余价值的分配
由于决定和影响利润率高低的各种因素在不同生产部门作用程度的不同，使得各生产部门的利润率有高有低。
这必然会引起不同生产部门资本家之间为争得有利的投资场所而展开以资本转移为手段的竞争，从而影响不同生产部门的商品供求关系，进而影响商品的价格。
其结果，必然会使不同的利润率趋于平均化，形成平均利润率。
平均利润率是剩余价值总量与社会总资本的比率。
（六）马克思剩余价值理论的意义
剩余价值理论是马克思主义经济理论的基石，它深刻揭示了资本主义生产方式的绝对规律，即生产剩余价值，深刻揭露了资本主义生产方式的剥削本质，阐明了资产阶级和无产阶级斗争的经济根源，为无产阶级反对资产阶级提供了锐利的思想武器。
同时，剩余价值理论也揭示了商品经济和社会化大生产的一般规律，对发展社会主义市场经济也有巨大的指导意义。
四、资本主义基本矛盾与经济危机
（一）资本主义基本矛盾
资本主义的基本矛盾是生产的社会化和资本主义私人占有之间的矛盾。
主要表现有以下三个方面：
第一，它表现为资本主义企业内部生产的有组织性与整个社会生产的无政府状态之间的矛盾。
第二，它表现为资本主义生产无限扩大的趋势和劳动人民有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾。
第三，它表现为无产阶级和资产阶级之间的矛盾。
资本主义基本矛盾决定了供求失衡，导致生产过剩，引发了经济危机。
（二）资本主义经济危机
1、经济危机的表现
经济每经过一段时间的发展，突然发生大量已生产的商品卖不出去，大量生产资料闲置，大批生产企业、进而大批商店、银行等宣告破产，大批工人失业，生产迅速大幅度下降，信用关系破坏，整个社会生产生活陷入混乱。
2、资本主义经济危机的实质是生产相对过剩；特点是具有周期性。
3、经济危机的根源
根本原因是资本主义社会基本矛盾。
这种矛盾决定了生产和消费的矛盾，决定了个别
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