质量管理体系内审.docx
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质量管理体系内审
2019年内部管理体系审核
资料汇编
2019.01
2019年内部审核实施计划
№01
目的：
评价管理体系与标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。
范围：
本组织质量体系覆盖的部门/场所的生产/服务/活动
依据：
ISO9001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011、GB/T50430-2017标准，质量手册、程序文件，适用法律法规
审核组：
A王XX（组长）B孙XX（工程部）C赵XX（供销部）
审核时间：
2019/01/03-2019/01/04
首次会议：
2019/01/0308:
00-08:
30，管理层、各部门负责人参加
与管理层交换意见/末次会议：
2019/01/0414:
30-15:
00，参加人员同上
日期
时间
部门及要素
审核员
03日
08:
30
-12:
00
管理层及员工代表：
Q:
4.1-4.4/6.1/6.2/6.3/7.5/5.1-5.3/7.4/8.1/9.1/9.3及50430相关条款
E：
4/5/6/7.1/9/10及相关要素
O：
4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.5/4.6及相关要素
A
03日
08:
30
-16:
00
办公室：
Q:
5.3/6.2/7.4/7.5/7.1.2/7.2/7.3/9.2/9.1.3/10.3及50430相关条款
E:
4.4/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/9.1.1/9.2/9.3/10及相关条款
O:
4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.5.1/4.5.4/4.5.5/4.6及相关条款
B
03日
08:
30
-12:
00
供销部
Q:
5.3/5.1.2/6.2/7.4/8.2/8.4/9.1.2/10.3
E:
6.1.2/8.1/8.2及相关条款
O:
4.3.1/4.4.6/4.4.7及相关条款
C
03日
13:
00
-17:
00
工程部（含项目）：
Q:
5.3/5.1.2/6.2/7.4/8.1/8.5/9.1/8.7/10.2/10.3及50430相关条款
E:
6.1.2/8.1/8.2及相关条款
O:
4.3.1/4.4.6/4.4.7及相关条款
AC
04日
08:
30
-12:
00
同上
AC
04日
08:
30
-12:
00
质量安全部：
Q:
5.3/5.1.2/6.2/7.4/7.1.5/8.6/10.3及50430相关条款
E:
6.1.2/6.1.4/8.1/8.2/9.1/10.2及相关条款
O:
4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.2/4.5.3及相关条款
B
04日
13:
30
-14:
30
审核组内沟通
ABC
04日
14:
30
-15:
00
末次会议
ABC
Q:
4.1/4.2/4.4/5.3/6.1/6.2/7/9.1.1/9.1.3/10,E:
4.1/4.2/4.4/5.3/7/10,O:
4.4.1/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.5.3/4.5.4等综合条款内容结合各部门职能进行审核。
编制：
王XX日期：
2018.12.28批准：
赵向X日期：
2018.12.28
2019年内审首次会议记录
主持人：
王XX
日期：
2019/01/03
审核目的：
评价管理体系与标准的符合性及运行的有效性
会议内容：
1.说明审核的目的/范围/方法
2.说明可能发生的不合格的情况
3.确定陪同人员
记录人：
孙XX
参加人员签到
姓名
部门/职务
备注
赵向军
办公室/经理
张XX
质量安全部/经理
刘XX
工程部/经理/管代
赵XX
供销部/经理
内部审核检查表
审核部门
管理层
日期
2019/01/03
涉及条款
审核内容
审核记录
结论
Q/E:
4.1
4.2
O4.1
本企业有哪些过程？
这些过程的顺序和相互作用？
这些过程有效运行和控制所需的准则和方法？
支持和监视这些过程如何确保必要的资源和信息？
如何监视、测量和分析、改进这些过程？
有哪些外包过程？
外包过程如何控制？
本企业识别出了管理活动、资源提供、产品实现和监视、测量和改进几大过程及其子过程，并确定了这些过程的顺序和相互作用，在手册中进行了详细的描述。
制定了相应的程序文件和作业指导文件以及工艺文件确保这些过程有效运作和受到控制。
根据相应文件和国家标准对产品进行监视和测量，发现问题及时纠正，并且持续改进。
本公司分包活动分为劳务分包、设施设备租赁等四类，对分包方的具体控制执行手册8.4条的规定
符合
Q/E:
4.3、4.4、6.1、6.3、7.1
O4.3、4.4.1
管理体系策划和建立过程是否完备，并经过审批？
策划的内容是否完备（组织结构、管理制度、资源计划、职业健康安全、环保等）？
项目的资源配置情况是否满足要求？
公司对管理体系的过程实现进行策划：
对每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定。
对管理体系的各过程及子过程之间的相互关系进行了确定；
公司对管理体系有效实施所需的资源进行策划：
规定了应提供的人力资源、基础设施资源和工作环境资源，公司最高管理者应确保及时提供管理体系所有过程所需的全部资源。
公司对管理体系的持续改进进行策划：
规定了产品、过程和体系运行、体系绩效的监视、测量方法，以及不合格品控制、数据分析和改进的管理办法。
对项目进行了策划，项目管理策划及施组设计的编制符合公司及业主要求，内容是否全面，经过公司及业主审批；内容是否全面的涵盖了项目职业健康安全管理和环保管理的具体要求；各种资源的配置情况（人力资源、物资设备、资金资源、技术资源、工作环境、基础设施等）满足要求
Q/E:
7.5
O4.4.4/4.4.5/4.5.4
询问体系文件包括哪些？
手册的包括的内容/范围/删减的理由/是否受控
本企业的体系文件包括手册（包含管理方针和目标、指标），程序文件以及其他管理、作业指导、工艺以及检验方面的文件，还包括根据GB/T50430-2017标准所编制的质量管理制度，以及所需的管理记录。
8.3，不适用
符合
Q/E:
5.1
O4.1
最高管理者通过哪些活动建立、实施管理管理体系并持续改进其有效性？
a）通过宣传、开会、培训等方式，向全体员工宣传满足顾客和法律、法规要求的重要性
b）制定了本企业的管理方针和管理目标、指标；
c）实施管理评审；
d）提供企业发展所需的资金、人员、设备等资源
符合
Q:
5.1.2
如何体现以顾客和相关方位关注焦点？
总经理和各部门，通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望（包括明示的和隐含的，当前和未来的要求）以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准则。
并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和服务来满足顾客需求和期望。
通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需求和期望。
符合
Q/E:
5.2
O4.2
本企业管理方针的内涵是什么？
制定的依据？
如何确保全员理解？
如何评审管理方针的持续适宜性？
通过管理方针，本企业向顾客及其他相关方承诺：
我们要坚持管理第一，确保产品满足要求、使顾客满意，同时，我们要精益求精，不断进步，为社会和顾客奉献出更优良的工程。
以各种形式（包括宣讲、出标语、出板报等）向全体员工宣传管理方针，使员工理解管理方针的内涵，并贯彻实施。
在每年的管理评审中对管理方针和管理目标、指标、指标的持续适宜性和实施情况进行评审。
符合
Q/E:
6.2
O4.3.3
管理目标、指标制定的依据？
目标、指标分解情况？
是否可测量？
在手册中规定了管理目标、指标，管理目标、指标依据管理方针制定。
对管理目标、指标进行了分解，并且提供了对各部门分解目标、指标的统计情况，完成情况较好。
提供了环境/安全管理方案，符合要求
符合
Q/E:
5.3
O4.4.1
1）询问领导的作用有哪些？
2）职责和权限的规定和沟通情况：
a．目前的组织机构及各部门职责分工？
b.职责和权限如何传达？
手册规定了总经理、管代及员工代表的职责。
目前公司下设办公室，工程部，供销部和质量安全部，其职责均在手册予以明确规定，并通过学习手册的方式加以传达和宣贯。
符合
Q/E:
7.4
O4.4.3
内部沟通和信息交流和信息交流的机制、方式和内容？
如何确保有效性？
内部沟通和信息交流和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。
在公司和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。
日常情况下，由办公室负责，通过板报、、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。
符合
Q/E:
9.3
O4.6
查管理评审：
a.如何进行管理评审，谁主持，其作用？
（策划的时间间隔安排/频次）
b.输入（记录）的内容是否包括标准要求？
（查管理评审记录）
c.最近一次管理评审的情况，有哪些重大决定和改进措施？
本年度体系管理评审计划本月进行
查上年度管理评审、资料齐全，符合要求
符合
Q/E:
8.1
O4.4.6
请介绍本企业资源配置情况（需求）。
资源：
办公室，基础设施及工作环境方面要求？
目前尚有哪些应改进的方面？
企业现有的资源，包括工程技术人员、资金和检测设备均能满足当前施工的需要。
随着生产的需要，本企业将不断优化资源配置，以适应不断发展的需要。
提供《设备台帐》、《持证人员登记表》等记录。
周围环境整洁、有序、美观宜人。
工作现场的温度适宜。
符合
Q/E:
9.1
O4.5.1
对监视、测量、分析和改进过程的策划应考虑哪些方面？
（对哪些方面监测和改进）
是否建立并实施了施工质量检查制度？
是否配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备？
根据国家或行业标准编制了验收规范，确定需监视和测量的参数及所需的计量器具以证实产品的符合性；通过内审、管理评审确保管理管理体系的符合性；通过数据分析、在过程中应用统计技术以及纠正和预防措施持续改进管理管理体系的有效性。
建立并实施了施工质量检查制度，规定各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限，配备了所需的各类检测设备
符合
Q/E:
10
O4.5.3
如何实现持续改进？
通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。
符合
内部审核检查表
审核部门
办公室
日期
2019/01/03
涉及条款
审核内容
审核记录
结论
Q/E:
5.3O4.4.1
本部门职责是什么？
现场询问能回答本部门的职责，较全面
符合
Q:
5.1.2
如何体现以顾客和相关方位关注焦点？
通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望（包括明示的和隐含的，当前和未来的要求）以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准则。
并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和服务来满足顾客需求和期望。
通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需求和期望。
符合
Q/E:
6.2
O4.3.3
本部门分解目标、指标是什么？
完成情况如何？
1.管理文件正确率100%。
2.持证人员100%持证上岗。
3.培训计划实施率100%
对目标进行了分解，并提供了目标完成统计，完成情况良好。
符合
Q/E:
7.4
O4.4.3
如何进行内部沟通和信息交流？
效果如何？
内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。
在公司和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。
日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。
符合
Q/E:
7.5
O4.4.4、4.4.5、4.5.4
查记录控制
记录如何标识、做到易于识别检索？
（查管理记录目录清单）管理记录的是否规定保存期;保护、贮存环境等情况是否得当；
是否建立并实施记录管理制度？
对存档记录的管理应是否符合档案管理的有关规定？
查记录控制：
提供〈记录清单〉，对记录的编号、保存期、保存部门进行了规定，内容符合要求。
抽查记录归档情况，记录清晰，易于识别。
记录的储存环境适宜。
建立并实施记录管理制度，明确了记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。
存档记录符合档案管理的有关规定。
符合
Q/E:
7.5
O4.4.4、4.4.5、4.5.4
体系文件的制定、批准、发布和更改是否符合标准的要求？
文件的更改和修订状态是否得到识别？
办公室是否保存有本部门所使用的文件，是否有文件清单？
文件的保存是否得当，在现场有无作废文件被非预期使用？
外来文件如何控制？
是否确保各岗位员工明确其活动所依据的文件？
是否及时将作废文件撤出使用场所或加以标识？
有形成文件的〈文件控制程序〉。
现场检查，文件的编制、审核、批准符合要求。
文件的更改得到了相关人员的审批。
文件修订状态得到识别。
在各部门可以得到相关文件的适用版本。
未发现作废文件非预期使用，文件保存良好，清晰完整。
外来文件受控。
所有受控文件均加盖受控章。
提供〈有效文件清单及收发记录〉，对所有文件进行了登记和发放，记录内容符合要求。
明确了各岗位员工明确其活动所依据的文件。
作废文件由办公室及时收回并销毁。
符合
Q/E:
7.1.2;7.2;7.3
O4.4.1/4.4.2
查是否建立人力资源管理制度？
员工绩效考核制度？
查办公室,能力、培训和意识情况：
人员的总要求？
询问各从事影响产品管理工作的人员能力有何要求，是否能达到？
抽阅培训/教育/经历记录及培训评价考核结果记录等？
建立人力资源管理制度和员工绩效考核制度。
对各岗位人员的入职要求在手册条款中做了详细规定。
抽查〈职工任职资格鉴定书〉，现在职人员符合手册所规定的能力要求。
由各部门负责提出培训的需求，办公室制定年度培训计划，对员工进行培训。
提供〈年度培训计划〉和相关培训及效果确认记录，内容符合要求。
提供了〈持证人员登记表〉，对内审员和特殊工种人员进行登记在册，并附带相关教育、培训和考核的资格证书。
符合
Q:
9.1.3
对哪些信息进行数据分析?
有效性如何?
提供了《数据分析报告》，进行了详细的统计和分析，内容完整，清晰。
较为结合实际，效果良好。
符合
Q/E:
9.2
O4.5.5
查内审：
内审是否进行了策划？
策划的内容是否符合要求（准则/范围/频次/方法）？
查内审员是否培训合格？
内审记录是否符合策划的要求？
内审员是否审核了自己的工作？
发现的不合格是否采取了措施，并进行了跟踪和验证？
内审每年开展一次，按照体系要求，内审员经过培训可满足审核要求，发现工程部特殊过程确认记录未提供为不合格，整改措施到位，并通过了跟踪验证。
符合
Q/E:
10.3
如何实现持续改进？
如何实现质量信息和质量管理改进？
通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。
符合
内部审核检查表
审核部门
工程部
日期
2019/01/03
涉及条款
审核内容
审核记录
结论
Q/E5.1
如何体现以顾客和相关方位关注焦点？
通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望（包括明示的和隐含的，当前和未来的要求）以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准则。
并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和服务来满足顾客需求和期望。
通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需求和期望。
符合
Q/E:
6.2
O4.3.3
本部门分解目标、指标是什么？
完成情况如何？
1、施工人员工艺纪律执行有效率>98%。
2、分项、分部、隐蔽工程质量一次检验符合率>98%
3、工程竣工一次交验合格率
100%。
4、发包方投诉3天内处理完毕。
对目标进行了分解，并提供了目标完成统计，完成情况良好。
符合
Q/E:
7.4
O4.4.3
如何进行内部沟通和信息交流？
效果如何？
内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。
在公司和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。
日常情况下，由办公室负责，通过板报、、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。
符合
E:
6.1.2
O4.3.1
如何进行危险源、环境因素识别？
及如何控制？
对危险源、环境因素进行了识别，并针对重要环境因素、重大危险源制定有相应控制措施。
符合
E:
6.1.3
O4.3.2
如何进行法律法规及其他要求的识别？
是否有遗漏
建立了环境、安全方面的法律法规及其他要求强大的，无遗漏。
符合
E:
8.2
O4.4.7
是否建立了火灾、漏电等应急预案？
并进行了演习？
建立了火灾、漏电等应急预案，并进行了消防方面的演习。
符合
Q/E:
8.1
O4.4.6
产品实现的策划应考虑哪些方面？
针对性特定项目是否形成管理计划并符合要求？
是否建立监督检查和考核机制，并确保管理制度有效执行？
是否建立并实施工程项目施工质量管理制度？
施工组织设计如何管理？
抽查施工组织设计。
策划了产品的管理目标、指标以及标准、法律法规、施工合同中规定的管理要求；产品实现所需的过程和子过程、程序和作业文件以及资源的需求；
产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及相应的评定准则和检验规程；产品实现子过程所需的记录和原材料、半成品、成品检验记录。
提供了设备台帐、作业指导书、检验规范以及记录清单等资料。
内容符合要求。
建立管理监督检查和考核机制，并能够确保管理制度有效执行。
建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制。
抽查施工组织设计，内容符合要求并且报监理审批。
符合
Q/E:
8.5
O4.4.6
询问如何使生产和服务提供过程受控？
（产品标准/图纸/顾客要求、必要的指导书、设备适宜、进行监测、获得检测设备，售后服务等）
询问并查看记录：
施工策划，施工设计，施工准备，过程质量控制，售后服务等过程是否受控？
提供了各项目施工组织设计，作业指导书；提供设备机具台帐和检修计划；提供计量器具台帐及检定记录，提供了相关检验记录，提供了售后养护的纪录。
提供了项目巡检记录
提供了工程回访记录
同时抽查了：
1施工日记和专项施工记录
2交底记录
3上岗培训记录和岗位资格证明
4施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录
5图纸的接收和发放、设计变更的有关记录
6监督检查和整改、复查记录
7质量管理相关文件
8工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录
查洛阳项目存在油漆漏刷情况
以上记录均符合要求
不符合
对于特殊过程，是否制定了操作规程，是否保存有监控记录，特殊过程施工机具是否经过确认，人员是否经过培训？
查相关文件及记录。
工程中的过程是本公司的特殊过程。
已对焊接、隐蔽工程进行了特殊过程确认。
符合
Q/E:
9.1
O4.5
是否建立监督检查和考核机制，并确保管理制度有效执行？
是否建立并实施工程项目施工质量管理制度？
如何对过程进行监视和测量？
是否收集工程建设相关方的满意情况的信息？
建立监督检查和考核机制，并能够确保管理制度有效执行。
建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制。
通过内审、工作检查等形式，对其他管理管理体系过程进行监视和测量。
检查一般采用查阅记录、查阅文件、现场观察、业绩考核等手段进行。
提供〈过程监视和测量记录〉，内容填写符合要求。
收集工程建设相关方的满意情况的信息作为数据分析的输入之一。
符合
Q:
8.7
是否建立并实施质量问题处理制度？
对于检验不合格的原材料、施工过程中所发现的不合格品、不合格的成品如何进行评审和处置？
建立并实施质量问题处理制度，规定了对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程，对质量问题的分类、分级报告。
保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。
制定了形成文件的《不合格品控制程序》。
现场检查，有不合格品隔离区。
对发生的不合格品均进行了统计、评审和处置。
提供了不合格品统计表、不合格品评审处置表，所填内容符合要求。
符合
Q/E:
10.2
O4.5.3
是否建立并实施信息管理和管理改进制度？
如何进行改进与创新？
针对在产品实现过程中出现的问题,是否采取了纠正措施责成责任部门进行改进,实施效果如何?
建立并实施信息管理和管理改进制度
制定了形成文件的《纠正和预防措施控制程序》。
经检查对产品实现过程中所发生的不合格均采取了纠正措施，措施实施效果经验证有效。
抽查《纠正/预防措施记录》，内容填写符合要求。
符合
Q/E:
10.3
如何实现持续改进？
通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。
符合
内部审核检查表
审核部门
供销部
日期
2019/01/04
涉及条款
审核内容
审核记录
结论
Q/E:
5.1.2
如何体现以顾客和相关方位关注焦点？
通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望（包括明示的和隐含的，当前和未来的要求）以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准则。
并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和服务来满足顾客需求和期望。
通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需求和期望。
符合
Q/E:
6.2
O4.3.3
本部门分解目标、指标是什么？
完成情况如何？
对目标进行了分解，并提供了目标完成统计，完成情况良好。
符合
Q/E:
7.4
O4.4.3
如何进行内部沟通和信息交流？
效果如何？
内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。
日常情况下，由办公室负责，通过板报、、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。
符合
Q:
8.2
查与顾客有关的过程:
是否建立
升级会员 