证券投资与管理复习资料及答案.docx

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证券投资与管理复习资料及答案

证券投资与管理复习资料

一、单项选择

1.证券必须同时具备的两个基本特征是(B)。

A.法律特征和经济特征B.法律特征和书面特征

C.经济特征和书面特征D.经济特征和权益特征

2.证券发行市场又称为(A)。

A.一级市场B.二级市场

C.流通市场D.次级市场

3.股票实质上代表了股东对股份公司的(D)。

A.产权B.债券

C.物权D.所有权

4.股份公司解散或破产清偿时,权益人的清偿顺序为(C)。

A.债券持有者、普通股持有者、优先股持有者

B.优先股持有者、普通股持有者、债券持有者

C.债券持有者、优先股持有者、普通股持有者

D.优先股持有者、债券持有者、普通股持有者

5.证券经营机构最多可同时承销股票(C)。

5P116

A.2只B.3只

C.4只D.5只

6.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是(C)。

A.可转换优先股票B.不可转换优先股票

C.参与优先股票D.非参与优先股票

7.下列属于证券经营机构的是(A)。

A.证券公司B.证券交易所

C.会计师事务所D.资产评估事务所

8.我国上海证券交易所的组织形式是(B)。

A.公司制B.会员制

C.注册制D.核准制

9.证券交易的各种方式中,最古老最普通的交易方式是(A)。

A.现货交易B.期货交易

C.信用交易D.期权交易

10.证券交易所属于(D)。

A.场外交易市场B.店头市场

C.柜台市场D.场内交易市场

11.目前我国证券交割对A股实行(A)。

7P183

A.T+0B.T+1

C.T+2D.T+4

12.以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的是(D)。

P196

A.技术分析B.学术分析

C.行为分析D.基本分析

13.具体运营基金的操作机构是(C)。

A.基金托管人B.基金投资者

C.基金管理者D.证券公司14.一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将(C)。

A.不变B.不确定

C.下跌D.上涨

15.下列市场类型中,生产的产品同质且无差别的是(A)。

A.完全竞争市场B.垄断竞争市场

C.寡头垄断市场D.完全垄断市场

16.我国证券市场的自律组织不包括(D)。

A.证券交易所B.证券登记结算公司

C.中国证券业协会D.证监会

17.应收账款周转率的计算公式为(A)。

A.销售收入/平均应收账款B.平均应收账款/销售收入

C.销售成本/平均应收账款D.平均应收账款/销售成本

18.某一行业有如下特征:

由于一定程度的垄断,企业的利润达到了很高的水平,竞争风险比较稳定,新企业难以进入。

这一行业最有可能处于生命周期的(C)。

A.初创期B.成长期

C.稳定期D.衰退期

19.决定公司竞争能力的首要因素是(D)。

A.公司的管理水平B.市场开拓能力

C.资本与规模收益D.企业的技术水平

20.下列关于风险的说法中,正确的是(A)。

A.风险是客观存在的

B.风险具有不可测定性

C.预期结果与实际结果间的变动程度越大,风险越小

D.风险具有正面性

1.下列属于有价证券的是(D)。

A.收据B.供应证

C.购物券D.股票

2.与个人投资者相比,机构投资者具有的优点是(C)。

A.资金实力薄弱B.抗风险能力较弱

C.投资分析和决策能力强D.对证券市场影响力较小

3.证券市场是指(B)。

A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场

C.证券交易市场D.证券发行市场

4.债券按计息方式不同有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫(B)。

A.单利债券B.复利债券

C.贴现债券D.累进利率债券

5.扬基债券所吸收的主要是(D)。

A.第三国资金B.美国资金

C.国际金融机构资金D.国际资金

6.政府发行证券的品种仅限于(C)。

A.银行票据B.基金

C.债券D.股票

7.以下有价证券中,兼有债权和股权双重性质的是(B)。

A.普通股B.可转换公司债券

C.累积优先股D.参与优先股

8.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定封闭型基金的存续期限不得少于(D)。

A.2年B.3年

C.4年D.5年

9.投资基金起源于(B)。

A.美国B.英国

C.荷兰D.日本

10.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种(D)。

A.债权关系B.所有权关系

C.综合权利关系D.委托代理关系

11.债券区别于股票的最主要的特征是债券具有(A)。

A.偿还性B.流动性

C.安全性D.收益性

12.综合类证券公司的注册资本最低限额为(D)。

A.人民币5000万元B.人民币1亿元

C.人民币2亿元D.人民币5亿元

13.会员制证券交易所的决策机构是(A)。

A.会员大会B.董事会

C.理事会D.监事会

14.下列不属于技术分析假设的是(A)。

P217

A.价格随机波动B.市场行为涵盖一切信息

C.价格沿趋势运动D.历史会重演

15.行业完整的生命周期中,显示出高风险高收益特征的是(B)。

P206

A.初创期B.成长期

C.稳定期D.衰退期

16.下列财务指标中,体现公司偿债能力的是(C)。

A.存货周转率B.总资产报酬率

C.流动比率D.销售利润率

17.由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定,此类风险是(C)。

A.利率风险B.汇率风险

C.购买力风险D.流动性风险

18.下列关于证券投资组合的收益与风险的说法,正确的是(C)。

A.证券组合的风险等于单个证券风险的加权平均

B.证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小

C.证券投资组合扩大了投资者的选择范围

D.证券投资组合减少了投资者的投资机会

19.美国证券经营机构的设立监管采用(A)。

(我国采用审批制)

A.注册制B.审批制

C.特许制D.会员制

20.为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核,中国证监会成立了(A)。

A.股票发行审核委员会B.证券业协会

C.交易所监督部D.证券登记机构

1.通常情况下,银行及非银行金融机构发行的证券被称为(A)。

A.股票B.公司债券

C.商业票据D.金融证券

2.某股份公司因2008年度出现亏损,董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于(B)。

A.可转换优先股B.累积优先股

C.股息率可调整优先股D.参与优先股

3.确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是(A)

A.股东大会制度B.董事会制度

C.独立董事制度D.监事会制度

4.下列关于债券与股票的比较,正确的是(B)。

A.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债

B.债券和股票都属于有价证券

C.债券和股票所代表的权力义务相同

D.债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的

5.国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是(D)。

P65

A.偿还期限不同B.资金用途不同

C.流通与否D.发行本位不同

6.扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于(B)。

A.同一个国家B.两个不同的国家

C.三个不同国家D.四个不同国家

7.下列说法中,是证券投资基金与股票、债券共同点的是(A)。

A.反映的经济关系相同B.风险水平相同

C.投资主体相同D.所筹集资金的投向相同

8.我国现阶段对证券发行实行(B)。

A.注册制B.核准制

C.登记制D.审批制

9.下列选项中,负责具体运营基金的机构是(C)。

A.基金托管人B.基金发起人

C.基金管理人D.基金投资人

10.股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是(A)。

A.议价法B.竞价法

C.拟定法D.定价法

11.就我国情况而言,下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄,从而对证券市场的走势产生消极影响的是(D)。

A.降低利率B.征收利息税

C.降低股票收益税率D.加征股票交易印花税

12.根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别,行业基本上可以分为四种市场结构,即(C)。

A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断

B.公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断

C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断

D.完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断

13.某公司年末会计报表上部分数据为:

流动负债80万元,流动比率为3,速动比率为1.6,销售成本150万元,年初存货为60万元,则本年度存货周转率为(B)。

A.1.60次B.1.74次

C.2.5次D.3.03次

14.下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是(C)。

P218

A.价升量减B.价格下跌突破趋势线同时放量

C.高位放量而价不涨D.下跌过程中,价格未创新低而量创新低

15.在技术分析理论中,常见且最可靠的反转突破形态是(A)。

A.头肩形态B.V形反转

C.圆弧形态D.双重顶(底)

16.道氏理论认为,下列所有价格中最重要的是(B)。

A.开盘价B.收盘价

C.最高价D.最低价

17.(C)属于证券市场的禁止行为。

A.终止上市B.暂停上市

C.内幕交易D.以上都不正确

18.关于β系数,下列说法错误的是(D)。

A.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

B.β系数的绝对数值越大,表明证券承担的系统风险越大

C.β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标

D.β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉

19.对所面临的以及潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为(A)。

A.风险识别B.风险估测

C.风险评价D.风险管理效果评价

20.证券业协会和证券交易所均属于(C)。

A.政府机构B.政府在证券业的分支机构

C.自律性组织D.证券业最高监督机构

1.一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是(A)。

A.外国债券B.武士债券

C.欧洲债券D.扬基债券

2.某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是(C)。

A.优先股股东、普通股股东、债权人B.优先股股东、债权人、普通股股东

C.债权人、优先股股东、普通股股东D.普通股股东、债权人、优先股股东

3.以人民币标明股票面值,以外币购买和进行交易,专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作(B)。

A.A股B.B股

C.H股D.S股

4.(B)指将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定。

A.财务风险B.流动性风险

C.经营风险D.非系统风险

5.通常情况下,银行及非银行金融机构发行的证券被称为(D)。

A.股票B.公司债券

C.商业票据D.金融证券

6.基金资产的名义持有人和保管人是(D)。

A.基金发起人B.基金管理人

C.基金投资人D.基金托管人

7.有价证券分为股票、债券和其他证券,三大类的分类依据是(D)。

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