建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公.docx
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建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公
建信港股通恒生中国企业交X型XX式指数证券XX基金上市交XXX书
基金管理人：
建信基金管理有限责任XX
基金托管人：
XX银行股份有限XX
XX登记人:
中国证券登记结算有限责任XX
上市地点:
XX证券交X所
上市时间：
201９年1月2１日
XX时间：
２019年1月1６日
XX
目 录
一、重要声明与XXXX3
二、基金概览３
三、基金的募集与上市交XXX4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人XX７
五、基金主要当事人XXXX7
六、基金合同摘要XX１２
七、基金财务状况XX12
八、基金XX组合XX13
九、重大事件揭示XX15
十、基金管理人XX1５
十一、基金托管人XXXX1５
十二、备查文件XX16
:
基金合同摘要XX１7
XX
一、重要声明与XX
《建信港股通恒生中国企业交X型XX式指数证券XX基金上市交XXX书》（以下简称“本XX"）依据《XX国证券XX基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券XX基金信息XX内容与格式准则第１ 号XX上市交XXX书的内容与格式〉》和《XX证券交X所证券XX基金上市规则》的规定XX，建信港股通恒生中国企业交X型XX式指数证券XX基金（以下简称“本基金”）管理人建信基金管理有限责任XX（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本XX所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人XX银行股份有限XX保证本XX中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,XX其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国XX、XX证券交X所对本基金上市交X及有关事项XX，均不表明对本基金的任何保证。
本XX第七节“基金财务状况"未经审计。
凡本XX未涉及的有关内容，请XX者阅读刊登在中国XX指定媒介及建信基金管理有限责任XXXX（）上的《建信港股通恒生中国企业交X型XX式指数证券XX基金招募说明书》.
二、基金概览
１、基金名称：
建信港股通恒生中国企业交X型XX式指数证券XX基金
２、基金二级市场交X简称：
建信H股
３、二级市场交X代码：
513６８0
4、基金申购、赎回简称：
建信H股
５、申购、赎回代码：
5１36８1
6、截至XX日前两个工作日即２０19年1月14日基金份额总额:
2３５，746，732．00份
７、截至XX日前两个工作日即２019年1月１4日基金份额净值：
１．0025园
8、本次上市交X份额：
23５，７46，732.00份
９、上市交X的证券交X所:
XX证券交X所
10、上市交X日期:
２０19年1月２1日
１１、基金管理人：
建信基金管理有限责任XX
12、基金托管人：
XX银行股份有限XX
13、上市推荐人:
中泰证券股份有限XX
１４、申购赎回XX券商（以下简称“一级交X商”）：
XX海证券股份有限XX、XX证券股份有限XX、国泰君安证券股份有限XX、江海证券有限XX、信达证券股份有限XX、中泰证券股份有限XX
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，基金管理人将另行XX。
三、基金的募集与上市交X
（一）本基金上市前基金募集情况
１、基金募集申请的核准机构和核准文号：
中国２018年6月15日证监许可［2０１８]99３号。
2、基金运作方式：
交X型XX式.
3、基金合同期限：
不定期。
４、发售日期:
本基金募集期自2021年11月19日至2021年12月７日止，通过网上现金认购和网下现金认购两种方式公开发售。
网下现金认购的发售日期为2021年11月19日至2021年12月7日；网上现金认购的发售日期为２0１８年1２月５日至２０１８年12月７日.
5、发售价格:
XX1．０0园.
6、发售期限:
网下现金认购１5个工作日,网上现金认购3个工作日。
7、发售方式:
XX人可选择网上现金认购和网下现金认购两种方式.
８、发售机构:
（1）直销机构
XX者可通过基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购.
（2）代销机构
本基金网下现金认购发售XX机构为：
安信证券股份有限XX、渤海证券股份有限XX、财富证券有限责任XX、XX北证券股份有限XX、XX莞证券股份有限XX、XX海证券股份有限XX、XX吴证券股份有限XX、XX兴证券股份有限公司、XX证券股份有限XX、光大证券股份有限XX、XX证券股份有限XX、国泰君安证券股份有限XX、海通证券股份有限XX、华融证券股份有限XX、华泰证券股份有限XX、平安证券股份有限XX、申万宏源西部证券有限XX、申万宏源证券有限XX、信达证券股份有限XX、长城证券股份有限XX、长江证券股份有限XX、招商证券股份有限XX、中国股份有限XX、中国民族证券有限责任XX、中国银河证券股份有限XX、中国中投证券有限责任XX、中泰证券股份有限XX、中信建投证券股份有限XX、中信证券（山XX）有限责任XX、中信证券股份有限XX
本基金网上现金认购的发售XX机构为:
具有业务资格及XX证券交X所会员资格的证券XX.
（二）基金合同生效
本基金根据中国XX２０18年6月15日证监许可［2０１8］993号文XX，自２０18年11月19日起公开募集,截止２018年12月７日,基金募集工作已顺利结束.经普华永道XX会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的募集金额总额为２35,7４0，０0０.00园XX,折合基金份额2３５，740，０0０.00份；本次募集期间有效认购XX产生的利息4３,03２。
83园，其中通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购XX在募集期间产生的利息６，7３2．０0园，将折算为基金份额归XX人所有；通过网上现金认购和通过发售XX机构进行网下现金认购的有效认购XX在登记机构XX交收后产生的利息36,3００。
８3园，计入基金财产,不折算为XX人基金份额。
网上现金认购和通过发售XX机构进行网下现金认购的有效认购XX在基金份额登记机构XX交收后至划入基金托管专户前产生的利息归入基金财产。
募集XX已于2０18年12月1３日划入本基金的基金托管专户。
本次基金募集有效基金份额持有人户数共计2，０８9户,按照每份基金份额初始面值XX1.00园计算，上述募集XX及其通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购XX在募集期间产生的利息折算的基金份额共计6,7３２。
0０份，已全部计入XX者基金账户,归XX者所有,募集期间通过网上现金认购和通过发售XX机构进行网下现金认购的有效认购XX产生的利息共计36，3０0.83园，将在银行结息日计入基金资产,具体金额以银行实际结息金额为准.其中募集期间基金管理人运用固有XX认购本基金0．０0份,占基金总份额０.00％。
本次基金募集期间所发生的信息XX费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付.
根据《XX国证券XX基金法》、《公开募集证券XX基金运作管理办法》以及《建信港股通恒生中国企业交X型XX式指数证券XX基金基金合同》、《建信港股通恒生中国企业交X型XX式指数证券XX基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国XX办理基金备案手续，并于2018年1２月１3日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。
自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
（三）基金上市交X
1、基金上市交X的核准机构和核准文号:
XX证券交X所自律监管决定书【2019】1２号
2、上市交X日期：
201９年1月2１日
3、上市交X的证券交X所：
XX证券交X所
４、基金二级市场交X简称:
建信H股
5、二级市场交X代码:
５１３6８０
XX者在XX证券交X所XX会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交X
6、基金申购、赎回简称:
建信H股
7、申购、赎回代码：
５13681
本基金管理人自2019年1月21日开始办理本基金的申购、赎回业务。
XX者应当在本基金指定的一级交X商（申购赎回XX券商）办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交X商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交X商包括:
XX海证券股份有限XX、XX证券股份有限XX、国泰君安证券股份有限XX、江海证券有限XX、信达证券股份有限XX、中泰证券股份有限XX
上述排名不分先后。
本XX将适时增加或调整申购赎回XX券商，并及时XX。
８、本次上市交X份额：
235,７46，7３２。
00份
９、未上市交X份额的流通规定:
本基金上市交X后,所有的基金份额均可进行交X，不存在未上市交X的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至２0１9年１月１4日，本基金份额持有人户数为２，０8９户，平均每户持有的基金份额为1１2，851.４8份.
（二）持有人结构
截至2０19年1月1４日，本基金份额持有人结构如下:
机构XX者持有的基金份额为1４8,905,7３2。
0０份,占基金总份额的63。
16%；个人XX者持有的基金份额为８6，８４１，00０。
００份，占基金总份额的３6.84%。
（三）前十名基金份额持有人情况
截至2０19年1月1４日,前十名基金份额持有人情况如下表。
序号
基金份额持有人名称
持有份额（份）
占基金总份额的比例（%）
1
渤海期货股份有限XX
29,999，００0。
０0
1２。
73％
2
刘杰娜
20,0０0，000.０0
8.4８％
３
金园顺安基金－XX银行-海通证券股份有限XX
10,000，0０0.0０
４.24%
4
刁书枝
１０,０00,00０。
00
4。
２4%
５
XX珑泰昱兴企业管理咨询有限XX
１０,00０,００0。
00
4。
２４%
6
华金证券股份有限XX
８，０0１，5２0．０0
3。
3９%
7
XX兴证券股份有限XX
8,００1，１60。
00
3。
３9％
８
长城证券有限责任XX
8，000，0８0。
0０
3.39%
９
中国建银XX证券有限责任XX
8,0００,00０.00
3．39%
1０
中国股份有限XX
8,000，000。
0０
3。
3９%
五、基金主要当事人XX
（一）基金管理人
1、基本情况
名称：
建信基金管理有限责任XX
住所：
XX市XX区金融大街7号英蓝中心1６层
：
XX市XX区金融大街７号英蓝中心16层
设立日期：
2021年9月19日
批准设立机关和批准设立文号：
中国XX证监基金字［2021］1５８号文
法定代表人:
孙志晨
总经理：
张军红
联系人:
郭雅莉
咨询电话：
法人营业执照文号：
企合国副字第０01１36
XX资本：
XX2亿园
存续期间：
持续经营
经营范围：
基金募集、、资产管理和中国XX许可的其他业务
2、股权结构
建信基金管理有限责任XX经中国XX证监基金字[2021]158号文批准设立。
XX的股权结构如下:
XX股份有限XX，65％；XX信安金融服务XX,25％；中国华电集团资本控股有限XX,１0％。
3、XX
本基金管理人XX治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金XX者的利益。
股XX会为XX权力机构，由全体股XX组成，决定XX的经营方针以及XX和更换董事、监事等事宜.XX章程中明确XX股XX通过股XX会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预XX的经营管理和基金资产的XX运作。
董事会为XX的决策机构，对股XX会负责，并向股XX会汇报。
XX董事会由9名董事组成,其中3名为XX董事。
根据XX章程的规定,董事会行使《XX法》规定的有关重大事项的决策权、对XX基本制度的制定权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
XX设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事．监事会向股XX会负责,主要负责检查XX财务并监督XX董事、高级管理人员尽职情况.
4、信息XX负责人及咨询电话
吴曙明，
5、本基金基金经理
薛玲女士,博士。
2021年5月至2021年１2月在XX电网XX研究院农电配电研究所工作，任项目经理;2021年1月至2021年4月在路通世纪XX亚洲数据收集部门工作,任高级软件工程师；2021年4月至2021年８月在中投证券有限责任XX工作，历任量化XX研究员、XX经理；2021年9月加入我XX金融工程及指数XX部，任基金经理助理,2021年7月４日起任上证XX责任交X型XX式指数证券XX基金及其联接基金的基金经理；2021年５月２7日起任建信鑫盛回报灵活配置混合型证券XX基金的基金经理；2021年9月13日起任建信量化事件驱动XX型证券XX基金的基金经理;2021年9月28日起任深证基本面6０交X型XX式指数证券XX基金（ETF）及其联接基金的基金经理;2021年12月２0日起任建信鑫稳回报灵活配置混合型证券XX基金的基金经理；2021年12月２2日起任建信上证５0交X型XX式指数证券XX基金的基金经理；2021年3月5日起任建信智享添鑫定期XX混合型证券XX基金的基金经理。
李博涵先生,硕士，加拿大籍华人。
曾就职于XX联邦快递XX分XX、XX联合航空XXXX分XX和XX万事达卡国际组织XX分XX．2021年２月起加入加拿大蒙特利尔银行，任全球资本市场XX助理；2021年8月起加入加拿大帝国商业银行，任全球资本市场XX顾问；2021年8月加入我XX海外XX部，任高级研究员兼基金经理助理,2021年8月5日起任建信全球XXXX型证券XX基金基金经理，2021年11月13日起任建信全球机遇混合型证券XX基金、建信XX市场优选混合型证券XX基金的基金经理.
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称:
XX银行股份有限XX
XX地址：
XX市湖XX路1５4号
：
XX市江宁路168号
法定代表人：
高XX
成立日期:
１988年8月22日
基金托管业务:
证监基金字［2021]74号
批准设立机关及批准设立文号：
中国总行银复［1９88]347号
组织形式:
股份有限XX
XX资本:
２０7。
７4亿园XX
存续期间：
持续经营
2、概况及财务状况
XX银行成立于1988年8月，是经、中国批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在XX省XX市，2021年2月5日正式在XX证券交X所挂牌上市（XX代码:
6０1166），XX资本２07．７4亿园。
开业二十多年来，XX银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务．截至2021年１２月３１日，XX银行资产总额达6．42万亿园，实现营业收入1399．７5亿园，全年实现归属于母XX股XX的净利润572。
00亿园。
3、托管业务部的部门设置及员工情况
XX银行总行设资产托管部,下设综合XX、市场处、委托资产XX、产品XX、稽核监察处、运行XX、养老金管理中心等处室,共有员工１00余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
4、基金托管业务经营情况
XX银行于2021年4月２6日取得基金托管资格。
基金托管业务：
证监基金字[2021]74号。
截至2021年１２月31日，XX银行已托管XX式基金２48只，托管基金财产规模8923。
86亿园
（三）上市推荐人
中泰证券股份有限XX
（四）一级交X商
1）XX海证券股份有限XX
XX地址：
XX市延陵西路23号XX广场１8层
法定代表人：
赵俊
客服电话:
95531
XX：
2）XX证券股份有限XX
XX地址:
XX市XX区湘江中路二段3６号华远华中心４、5号楼3701—3７１7
法定代表人：
施华
客服电话：
95５７１
XX:
3）国泰君安证券股份有限XX
XX地址：
中国（XX）自由贸易试验区XX路61８号
法定代表人：
杨德红
客服电话:
955２1
XX：
4）江海证券有限XX
XX地址：
XX市XX区赣水路5６号
法定代表人:
赵洪波
客服电话：
4０0-666—22８8
XX：
5）信达证券股份有限XX
地址：
XX市XX区闹口大街9号院１号楼信达金融中心
法定代表人：
张志刚
客户服务电话：
400 －8０0—88９９
XX：
6）中泰证券股份有限XX
XX地址：
山XX省XXXX市经七路 ８６ 号
法定代表人：
李玮
客服电话:
95５３8
XX:
（五）验资机构
名称:
普华永道XX会计师事务所（特殊普通合伙）
住所:
中国（XX）自由贸易试验区陆家嘴环路１３18号星展银行大厦50７单园０1室
：
XX市XX区湖滨路20２号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人：
李丹
联系人：
沈兆杰
:
传真：
经办XX会计师:
许康玮、沈兆杰
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见.
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息XX费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交XXX书XX前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金2019年1月14日资产负债表如下：
资产
本报告期末（2０１９年XX１月14日）
负债和所有者权益
本报告期末（２０19年XX1月１４日）
资产 :
负债：
银行存款
１4５,８1４，２73。
76
短期借款
结算备付金
5５0,０00.０0
交X性金融负债
存出保证金
衍生金融负债
交X性金融资产
卖出回购金融资产款
其中：
XXXX
应付证券XX款
１36,2８3，890。
4２
债券XX
应付赎回款
资产支持证券XX
应付管理人报酬
45，30３。
26
基金XX
应付托管费
9，0６０．６6
衍生金融资产
应付销售服务费
买入返售金融资产
２26，３0０,0０0。
００
应付交X费用
１0。
99
应收证券XX款
应付税费
应收利息
46，5１9．２４
应付利息
应收股利
应付利润
应收申购款
其他负债
4１,620.２8
其他资产
负债合计
１３6，３７９，88５。
6１
所有者权益：
实收基金
２3５，746,7３2.0０
未分配利润
584，1７5．3９
所有者权益合计
23６，330，９0７．3９
资产合计：
3７２,７10，793.00
负债与持有XX益总计：
３72,710，79３。
０0
八、基金XX组合
截止到201９年XX1月１4日，本基金的XX组合如下：
（一）基金资产组合情况
资产类别
金额（园）
占总资产的比例（％）
1
权益XX
其中:
XX
2
固定收益XX
其中：
债券
资产支持证券
３
贵金属XX
4
金融衍生品XX
5
买入返售金融资产
2２６,300,0００。
０0
60．72％
其中:
买断式回购的买入返售金融资产
6
银行存款和结算备付金合计
146,364，２73．7６
3９。
2７%
7
其他XX项资产
46，519。
2４
０．０1％
８
合计
37２，71０,7９３。
0０
1０0．00％
（二）按行业分类的XXXX组合
截至2０19年１月１４日，本基金未持有XX。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名XX明细
截至2019年１月14日,本基金未持有XX．
（四）按债券品种分类的债券XX组合
截至2019年１月１4日,本基金未持有债券。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券XX明细
截至2019年1月14日，本基金未持有债券。
（六）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券XX明细
截至20１９年１月14日，本基金未持有资产支持证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属XX明细
截至2019年1月1４日,本基金未持有贵金属。
（八）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证XX明细
截至201９年1月1４日，本基金未持有权证.
（九）本基金XX的股指期货交X情况说明
截至2019年１月14日，本基金未持有股指期货。
（十）本基金XX的国债期货交X情况说明
截至２01９年１月１４日，本基金未持有国债期货。
（十一）XX组合报告附注
１、本基金XX的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告XX日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金XX的前十名XX未超出基金合同规定的备选XX库。
３、其他XX项资产构成
单位:
XX园
序号
名称
金额
1
存出保证金
2
应收证券XX款
3
应收股利
４
应收利息
４6，519。
２4
5
应收申购款
6
其他应收款
7
待摊费用
8
其他
9
合计
46,519。
24
4、持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2019年１月14日,本基金未持有可转换债券。
5、前十名XX中存在流通受限情况的说明
本基金于201９年1月1４日，前十名XX中不存在流通受限情况。
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交X期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金管理人XX
本基金管理人就基金上市交X之后履行管理人职责做出XX：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地XX定期报告等有关信息XX文件，XX所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国XX、证券交X所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较XX动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的XX后,将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人XX
基金托管人就基金上市交X后履行托管人职责做出XX:
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产。
（二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，对基金的XX对象、基金资产的XX组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查.
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规规定的行为,将及时以书面形式XX基金管理人限期纠正,基金管理人收到XX后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。
在限期内，基金托管人有权随时对XX事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人XX的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将报告中国XX。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国XX,同时XX基金管理人限期纠正。
十二、备查文件XX
（一）中国XX准予本基金XX的文件;
（二）《建信港股通恒生中国企业交X型XX式指数证券XX基金基金合同》
（三）《建信港股通恒生中国企业交X型XX式指数证券XX基金托管协议》
（四）《建信港股通恒生中国企业交X型XX式指数证券XX基金招募说明书》
（五）法律XX
（六）基金管理人业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照
风险XX:
基金管理人XX以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产
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