某农村商业银行加强执行力建设实施细则.docx

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某农村商业银行加强执行力建设实施细则

ⅩⅩ农村商业银行加强执行力建设实施细则

（试行）

第一章总则

第一条为确保全行各个时期和阶段的经营战略、指导思想和政策措施得到迅速有效的贯彻落实，必须从改变执行现状入手，建立、完善执行体系，培育全员自动自发、注重细节、诚信负责的执行意识，努力提升团队执行能力，真正用“知行合一”的执行文化来统一思想、指导实践、推动目标任务不折不扣的完成，为全行强势发展、优质发展、全面发展、协调发展提供坚强保障。

特制订本实施细则。

第二条加强执行力建设，是指根据部门职能和员工岗位职责层层分解执行目标，以坚定的执行意识、严格的执行纪律、明确的执行制度、清晰的执行流程、畅通的执行通道、高超的执行能力、有效的执行评价，推动既定目标迅速、圆满完成的过程。

第三条加强执行力建设的总体要求：

以贯彻落实省联社和总行的战略决策部署为主题，以制度完善、纪律严明、能力提升为主线，树立主动执行、快速执行、全面执行、高效执行的意识，以解决影响执行力的突出问题为重点，建立健全一系列量化管理、责任明确、督察有据、奖罚分明、科学有效的执行制度，努力构建职责明晰、流程规范、制度严密、行令畅通、执行有力的工作运行机制，营造“知行合一”的执行文化，为全行强势发展、优质发展、全面发展、协调发展提供坚强保障。

第四条有效执行的基本标志。

有效执行是指围绕战略部署，具有“接受任务不讲条件，执行任务不找借口，完成任务不打折扣”的执行意识；具备“日事日毕、日清日高”的执行效能以及“问题到我为止，没有任何借口”的行为准则和创造性、无条件完成执行任务，获得超越预期的执行效果。

具体表现为六个方面：

（一）执行组织体系健全完善，能够有效承接省联社和本行战略意图、决策要求；

（二）执行目标具体落实，具有较强的可执行性和可操作性；

（三）执行流程优化明晰，能够实现发展战略、制度体系、流程管理的有机结合；

（四）执行监测注重过程，能够保证执行方向和战略目标的一致性；

（五）执行纪律严肃明确，能够提供责任追究、处罚依据，有效保障执行能力的提升；

（六）执行考评有效激励，具有重点突出、便于操作、提高效能的特点。

第五条执行力建设的组织机构。

执行力建设实行各网点、各部门“一把手”负责制。

各网点、各部门主要负责人分别负责本单位、本部门和本条线执行力建设工作。

总行成立由行长为组长，各位副行长为副组长，各部门主要负责人为成员的执行力建设领导小组。

领导小组下设执行力建设办公室，负责人由总行综合管理部总经理担任，各部门明确一名综合管理人员为办公室成员，负责本部门、本条线执行力建设的日常工作。

综合管理部：

作为执行力建设的主管部门，牵头负责全行执行力建设的方案制定、宣传发动、组织协调、职责明确、任务分解、督办考核、经验交流和总结提升等工作。

人力资源部：

负责全行执行力建设组织架构体系的健全完善和流程银行管理等工作，考核评价全行执行力建设的学习培训、目标管理、薪酬分配和队伍建设等情况。

牵头考核评价本部部门和员工年度执行力工作质量和工作效率。

纪检监察部：

负责全行执行力建设的监察工作，开展执行力建设专项巡查，问责执行不力、查处违纪违规违法等行为。

工会：

负责总行本部执行力建设工作。

配合全行执行力建设评价，定期组织开展全行执行力建设明查暗访等工作。

会计财务部：

负责省联社、上级管理部门战略目标的落地、全行战略规划与执行目标的承接、分解和评价等工作。

负责全行年度发展目标和战略重点，牵头编制、下达全行综合业务发展计划，并考核评价执行情况；牵头负责柜面操作流程优化和后台集中等工作。

科技信息与电子银行部：

负责全行执行力建设的信息技术保障工作。

市场发展部：

负责信贷作业流程优化、客户营销流程优化、产品流程优化等工作。

合规与风险管理部：

负责监测、汇总、分析和报告全行执行力建设中风险管理状况，配合执行力建设评价工作。

负责为全行执行力建设提供法律支持，维护规章制度文件数据库，考核评价执行力制度体系建设等工作；负责全行执行力建设的尽职检查和综合评价工作。

 其他部门：

配合全行执行力建设工作。

负责本部门、本条线执行力建设工作，尽职检查部门将条线执行力建设情况纳入尽职检查内容。

各网点要成立相应的领导小组，并明确职责。

第六条加强执行力建设工作贯穿全年，是一个持续循环的过程，包括明确执行目标，完善执行体系，优化执行流程，强化执行监测，狠抓责任追究，实施执行评价等多个环节，并以经营年度为一个完整周期，即每年的1月1日至12月31日。

第七条本实施细则适用于总行、各网点、总行各部门及所有在岗员工（含劳务派遣）。

第二章组织体系建设

第八条优化组织架构设置。

由总行综合管理部牵头，各部门按照“精简高效、统一规范、分类指导、动态调整”的原则，每年初对总行的组织架构全面梳理一次，不断整合和优化内设机构。

第九条定期梳理本部部门职责。

总行由综合管理部牵头，各部门配合，按照党委、董事会的战略发展方向，根据内设机构运作、客户基础、精细管理和业务发展的需要，每半年（1月、7月）对总行本部各部门职责进行一次梳理和审定，厘清部门职责边界，防止职责不清、交叉重叠或者多头管理现象发生。

如发现有此类情况，在报请行领导集体审议批准后予以相应调整。

如遇省联社部门职责调整的，必须及时整合衔接到位，并行文予以明确。

第十条明晰公示岗位职责。

（一）建立岗位责任制。

各部门年初按照权责利对等、分工负责的原则，制定和完善岗位责任制，明确具体岗位的目标和责任，并报综合管理部备案。

（二）建立AB岗责任制。

各部门对每个岗位明确AB岗责任人员。

如遇人员调整的，及时补员到位，防止事务悬空。

第三章执行目标管理

第十一条强化战略目标管理。

（一）深植核心文化理念。

总行本部分别由综合管理部牵头，各部门配合，将执行力建设与企业文化建设融为一体，结合自身实际，把企业文化核心理念宣传、培训、对接到各网点、各部门和所有员工，通过使命、愿景、核心价值观对接表和关键行为准则对照，分解、细化执行责任和执行行为，赋予企业文化核心理念更加具体的内涵，推进全行部门（网点）管理行为的不断提升和员工文化行为的不断转变。

（二）明晰战略目标的主责、协办部门责任。

凡行党委研究的全行发展规划和相关实施方案等确定后，由综合管理部牵头，相关部门配合，在15个工作日内细化下发具体主责部门和协办部门。

包括日常需多部门配合的工作事项在内，凡经综合管理部明确主办和协办部门后，主责部门要发挥其协调、组织作用，把交办的事项执行好；协办部门要密切配合，高效支持，积极办好，不可推诿或不办。

责任部门若对落实事项有异议的，一般事项在1个工作日内、紧急事项在2个工作小时内退回并说明理由。

（三）细化执行目标。

在确立年度及三年发展规划、工作意见、实施方案后，各网点、各部门必须对目标进一步层层分解执行步骤，明确每步执行人员、责任和完成时限，切实把战略规划细化为具有可执行性和可操作性的工作举措。

第十二条强化制度、文件执行。

（一）加强制度、文件制定环节的管理。

各部门在制定制度办法等文件时明确制度执行的主体、途径和违反制度所承担的责任；实施严格会签和审查制度，相关部门会签后由合规与风险管理部审查，并确保各项规章制度的相互统一和衔接。

综合管理部牵头负责文件精简工作，控制和减少发文数量，提高公文质量。

（二）加强制度、文件流转环节的管理。

凡已下发的规章制度和文件，各网点、各部门要通过《收文登记簿》记载流转去向。

综合管理部要加快公文流转速度，当日文件必须当日签转完毕，在第一时间交由责任部门承办。

紧急文件在呈送领导阅示的同时，知会相关部门承办；遇到行领导或有关部门人员出差等情况的，综合管理部和相关部门综合人员要及时汇报沟通，防止文件在某个环节滞留，影响规章制度和文件的流转和贯彻效率。

在转发上级管理部门制度、文件时，须一并提出切合本行发展战略、经营能力和管理水平的建设性要求，不能简单照转。

（三）加强制度、文件清理和汇总下发。

由总行综合管理部牵头，各部门配合，做好规章制度后评价等动态管理工作，每年定期清理一次规章制度，根据省联社要求，对不适宜的制度文件予以更新或废止，明确一般了解和重点掌握类等制度文件纲目，按系统、部门和岗位关联性环节分类归集、编发，便于基层网点和员工查阅、学习、执行。

（四）优化、重构业务流程和工作程序。

会计财务部负责完善临柜业务标准流程，制定不同网点科学合理高效的劳动组合模式；合规与风险管理部负责优化信贷作业流程，负责从合规管理和问题整改角度，提出流程持续优化的改进措施和管理意见；市场发展部负责完善客户关系管理机制，优化客户营销流程。

第十三条强化会议决议的执行。

总行综合管理部负责从组织、流程、内容和督办等方面规范入手，提高会议的执行力。

全行性工作会议、党委会议、行务会议、党委中心组学习会议、季度分析会议等，由办公室承办；党委民主生活会议等，由党委组织部门承办；行领导专题会议、纪委会议、各类专业委员会（领导小组）会议，由归口部门或委员会（领导小组）办公室承办。

会议承办部门负责会议方案、通知、文件、记录等工作，会后印发领导讲话或会议纪要，负责督查督办总行和本部部门传达会议情况，分解落实会议的主要任务，明确主办、协办部门和完成时限。

同时，填制《ⅩⅩ农商银行会议情况表》（见附件1）和《ⅩⅩ农商银行会议精神落实督查督办表》（见附件2），在会后15个工作日内报综合管理部备案，并按督办时限要求，将会议任务执行结果反馈综合管理部，由综合管理部按期对督办内容进行再督查。

此外，由上级及其部门组织的要求本行领导或有关部室负责人参加的，以及地方党委、政府及其有关部门要求或有关单位邀请本行领导或有关部门负责人参加的各类行外会议，在会议结束后的第一时间，参会人员要向本行、本部门领导成员及时汇报传达，并根据会议要求，拟订相应贯彻措施的方案提交行（部门）领导决策。

第十四条加强各类专办及突发事项的执行。

对领导指示、专题批示专办事项的传达落实及突发事件的处理，由安全保卫部牵头,其他相关部门配合，明确行政值班制度。

各网点、各部门负责人，安全保卫、信息技术等重要岗位人员的通讯工具必须24小时保持畅通，对收到的紧急通知等要及时流转。

此类批件由综合管理部负责，在第一时间立即将相关要求传达给主责部门，并强化督查督办。

各相关部门接到指令后，必须步调一致，急事急办，不拖不推。

需要人员、经费、物资、信息及其他各种执行资源的，各相关部门必须在第一时间提供。

第四章执行制度传导

第十五条进一步完善执行制度传导机制，努力提高执行效果。

（一）学习制度。

由总行人力资源部牵头，各部门配合，建立和完善学习制度。

做到自学和集中学习有机结合。

倡导全行干部员工利用工余时间认真自学，力争每年自学累计时间20天以上。

总行集中学习每季度不少于1次，各部门原则上每月集中学习不少于1次。

各网点原则上每周集中学习不少于1次。

各类集中学习要有学习记录，对重要文件和制度的集中学习实行签字确认制，留档备查。

必要时参学人员要撰写心得体会，巩固学习效果。

设立集中学习考勤登记簿，因特殊情况不能参加集中学习的，履行请假手续，并在事后自学补课。

（二）培训制度。

由总行人力资源部牵头，各部门配合，建立、发展和完善培训体系。

各部门每年度根据条线管理特点、提出培训计划，由人力资源部门汇总，制订培训实施意见，并明确年度重点培训项目。

由人力资源部门牵头制订培训管理考核办法，考核干部员工的参训率、学习表现和学习效果等情况。

新员工入职培训率要达100%，新制度、新业务、新产品培训辅导率要达100%。

对个人培训情况、考核结果及其日后应用情况等以及重要培训情况纳入人事档案。

（三）承诺制度。

由纪检监察部牵头，各部门配合，每年年初向总行承诺年度主要工作目标和管理水平的实现程度，签订安全保卫、党风廉政建设责任状等；年内承诺月度、季度或突发性事务等重点工作的达成水平。

（1）首问负责制。

首先受到咨询的工作人员对所涉问题（无论是否属于职责范围），都要热情办理、服务到位。

若不属职责范围或需多岗位共同承办的，受理人有权交付