上半年江苏省基金从业资格大宗商品投资概述考试试题.docx
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上半年江苏省基金从业资格大宗商品投资概述考试试题
2016年上半年江苏省基金从业资格：
大宗商品投资概述考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门
2、__可采用不同币种申购基金份额。
A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金
3、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品
4、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换
5、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A．营销环境B．营销组合C．营销过程D．目标市场
6、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。
A：
外在因素B：
内在因素C：
个人自身因素D：
环境因素
7、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
8、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
A：
3B：
6C：
9D：
12
9、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁
10、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A．2B．3C．5D．7
11、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A．安全性B．实用性C．系统化D．简单化
12、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员
13、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高
14、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行
15、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。
A：
一名以上B：
两名以上C：
三名以上D：
五名以上
16、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险
17、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担
18、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
A：
2B：
3C：
6D：
8
19、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场
20、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品
21、基金管理公司的主要业务有__。
A．基金的募集与销售B．特定客户资产管理业务C．投资咨询服务业务D．基金的投资管理
22、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A：
5%B：
10%C：
15%D：
20%
23、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A．证券登记机构B．证券经营机构C．中国证监会D．证券业协会
24、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
25、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益
26、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化
27、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况
28、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。
A．基金份额发售公告B．基金年度报告C．基金合同生效公告D．基金份额上市交易公告书
29、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券
30、认购权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。
A．到期收益率B．实际收益率C．持有期收益率D．名义利率
32、我国基金销售监管的原则有__。
A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则
33、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。
A．基金经理投资经历B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略
34、下列哪项不是基金合同需明确的内容__A．基金收益分配原则B．募集基金的目的C．基金交易价格D．基金运作方式
35、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A．未来价格B．资产价格C．约定价格D．市场价格
36、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A．持股集中度B．平均市值C．平均市盈率D．平均市净率
37、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。
A．销售规模B．客户数量C．购买态度D．服务意识
38、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有__。
A．企业年金管理B．特定客户资产管理C．社保基金管理D．募集、管理公募基金
39、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A：
《证券投资基金法》B：
《中华人民共和国公司法》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《中华人民共和国刑法》
40、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．15
41、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．5B．10C．15D．20
42、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A．2.5B．1.25C．1D．0.5
43、《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在__。
A．审慎调查B．基金的风险评价C．基金投资人的风险承受能力调查和评价D．基金管理人的风险承受能力调查和评价
44、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。
A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势
45、对处于形成期的家庭来说，投资应该以__为主。
A．长期投资的权益投资工具B．偏进取的平衡资产配置C．偏保守的平衡资产配置D．固定收益工具
46、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险
47、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．开放式基金转换B．开放式基金非交易过户C．开放式基金份额的转托管D．开放式基金份额的冻结
48、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．20
49、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。
A．会计核算主体是证券投资基金B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C．会计分期细化到日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
50、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。
A．投资形式B．负债形式C．融资形式D．资产形式
51、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A：
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：
不允许在证券交易所内交易C：
不允许自由交易D：
可以在其他证券交易市场交易
52、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。
A．留存收益B．基金分红C．跟踪标的指数D．跟踪误差
53、有价证券是____的一种形式。
A：
真实资本B：
货币资本C：
虚拟资本D：
商品资本
54、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。
A．美式权证B．欧式权证C．认沽权证D．百慕大式权证
55、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%B．50%C．60%D．70%
56、债券的票面要素包括__。
A．票面价值B．到期期限C．票面利率D．发行者名称
57、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
A：
股东B：
董事C：
监事D：
高级管理人员
58、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．50%B．60%C．80%D．90%
59、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A．股票分红B．现金分红C．分红再投资转换为基金份额D．债券利息
60、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A．佣金B．咨询费C．销售手续费D．销售服务费
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