四川省下半年基金从业资格基金的投资交易与清算考试题.docx
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四川省下半年基金从业资格基金的投资交易与清算考试题
四川省2015年下半年基金从业资格：
基金的投资交易与清算考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税
2、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．50
3、__是股票最基本的特征。
A．永久性B．收益性C．风险性D．流动性
4、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．TB．T+1C．T+2D．T+3
5、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金行业对外开放程度不断提高D．基金业市场营销和服务创新日益活跃
6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限
7、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益
8、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A．基金销售机构业务制度不健全B．销售人员违章操作C．销售人员操作失误D．销售人员不遵循规章制度
9、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.001
10、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格
11、股票型基金的收益特征是__。
A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益
12、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化
13、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日
14、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。
A．高于B．低于C．等于D．不低于
15、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数
16、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。
A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管
17、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能
18、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率
19、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。
A．基金募集份额总额不少于3亿份B．基金募集份额总额不少于2亿份C．基金募集金额不少于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于200人
20、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
21、__不追求取得超越市场表现。
A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金
22、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
23、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：
1B：
2C：
3D：
5
24、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境
25、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
26、关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，下列说法正确的有__。
A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
27、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。
A：
平均价B：
成本价C：
开盘价D：
收盘价
28、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A．不通过集中的交易所B．实行分散的、一对一交易C．通过各种通讯方式交易D．实行集中的、一对一交易
29、__是基金投资运作的具体执行部门。
A．投资部B．研究部C．交易部D．投资决策委员会
30、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A．未来价格B．资产价格C．约定价格D．市场价格
32、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。
A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益
33、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A．股票分红B．现金分红C．分红再投资转换为基金份额D．债券利息
34、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．1B．3C．6D．12
35、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%B．5%C．10%D．20%
36、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。
A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D．股票的收益率一般高于债券
37、关于信用制度的表述错误的有__。
A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
38、开放式基金的申购、赎回可以通过__办理。
A．直销中心B．代销网点C．电话D．互联网
39、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。
A：
5B：
7C：
10D：
20
40、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A．商业银行B．基金投资咨询机构C．基金销售机构D．基金注册登记机构
41、下列各基金品种中，__不须披露上市交易公告书。
A．普通的开放式基金B．封闭式基金C．上市开放式基金（LOF）D．交易型开放式指数基金（ETF）
42、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A：
30B：
50C：
20D：
10
43、更容易留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群的基金销售渠道是__。
A．商业银行B．证券公司C．基金管理公司直销中心D．证券咨询机构和专业基金销售公司
44、金融衍生工具的功能包括__。
A．套期保值功能B．价格发现功能C．投机功能D．套利功能
45、股票具有的特征包括__。
A．风险性B．永久性C．流动性D．参与性
46、国家股、法人股等是按__来划分的。
A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行
47、基金主要的运作环节包括__。
A．基金的募集与营销B．份额的注册登记C．资产的托管D．投资管理
48、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。
A．追求的利益B．购买渠道C．投资需求D．忠诚度
49、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。
A．完全型基金B．纯指数型基金C．增强型指数基金D．部分型基金
50、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A：
《证券投资基金管理暂行办法》B：
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C：
《中华人民共和国证券投资基金法》D：
《开放式证券投资基金试点方法》
51、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。
A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站
52、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式
53、基金行业对外开放程度不断提高的表现有__。
A．合资基金管理公司数量不断增加B．基金管理公司业务走向多元化C．QDⅡ的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
54、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值
55、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B．股票一般没有期限性C．股票可以视为无期证券D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
56、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A．佣金B．咨询费C．销售手续费D．销售服务费
57、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类
58、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。
A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
59、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A．保守型B．稳健型C．积极型D．成长型
60、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
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