工程量清单计价模式下招投标工作的探讨 学位论文.docx
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工程量清单计价模式下招投标工作的探讨学位论文
工程量清单计价模式下招投标工作的探讨
内容摘要
随着我国社会主义市场经济体制逐步完善和建设工程管理体制改革的进一步深化，工程项目的建设和开发速度在不断加快；随着市场经济的不断发展，这种传统的计价模式越来越明显低暴露出难以体现企业技术装备水平、管理水平和劳动生产率的问题，如此以造成难以充分依照公平竞争的原则，满足招投标竞争定价的要求。
为此，建设部建立以工程清单为平台的工程计价模式，开始对现行计价依据和计价方法同国际化接轨的进程。
论文主要从投标报价和评标两个方面进行研究和探讨。
提出研究工程量清单计价模式下招投标的现实意义。
首先对工程量清单招投标模式进行分析和研究，通过把工程量清单模式下招标与传统定额计价模式招标进行比较，系统论述了工程量清单招标的特点和优点，推出工程量清单招标的必要性，投标报价是建设企业能否中标的关键环节。
（关键词）：
招标投标工程量清单投标报价评标方法
目录
第一章绪论
1.1建设工程招标的概念和发展4
1.2研究意义4
1.3国外传统工程造价管理的发展历史4
第二章工程量清单招标
2.1工程量清单概述4
2.2工程量清单的编制5
2.3工程量清单招标6
2.4工程量招标的特点和优点6
2.5推行工程量清单的必要性7
第三章工程量清单招标模式下的投标报价
3.1投标决策7
3.2投标报价8
3.3合同签订9
第四章工程量清单招标的评标
4.1工程量清单招标的开标9
4.2工程量清单招标的评标程序和要求10
4.3评标工作内容11
4.4工程量清单评标方法12
4.5工程量招标投标现存问题13
4.6解决工程量清单招标现存问题的对策14
7结论
参考文献
第一章绪论
一、招标概念
招标是应用技术经济的评价方法和市场经济竞争机制的作用，通过有组织地开展择优成交的一种成熟、高级和规范化的交易方式。
是招标人依法进行某项舍友适宜于竞争性活动过程中，事先公布招标条件，邀请特定或非特定的投标人参与投标，并按照规定的程序择优选定中标人，实现投资综合效益最大化为目的的一种经济行为。
招标投标活动应遵循的基本原则是：
公平、公正、公开、诚信、（《招标投标法》）
招标投标的基本特征：
公开性、公平性、竞争性。
二、建设工程招标投标在我国的发展过程
80年代初，我国率先在工程建设领域推行招投标制，作为建筑业和基本建设管理体制改革的突破口。
推开了我国招投标制度全面推广和发展的序幕。
第一阶段：
招标投标的初步建设。
八十年代，我国招标投标经历了试行——推广——兴起的发展过程，招标投标主要侧重于宣传和实践，处于探索阶段。
第二阶段：
招标投标制度规范发展。
九十年代中期，全国普遍加强了招标投标的管理和规范工作，也出台了一些法律法规，招标方式从商议招标转变为邀请招标的形式。
这是我国最重要的转折点，招投标得到了长足的发展。
招标投标管理体系基本成形，为完善我国的招标投标制度打下了建设的基础。
第三阶段：
完善招标投标制度。
随着建设工程交易中心的有序运行和快速发展，全国各地开始推行建设工程项目的公开招标。
《招标投标法》根据我国投资主体的特点已明确规定我国的招标方式不再包括商议招标方式，这是最重大的转变，标志着我国招标投标的发展进入了全新阶段。
三、招标投标研究意义。
招标和投标是一种贸易方式的两个方面。
这种贸易方式既适用于采购物资设备，也适用于发包工程项目。
招标是招标人发出招标通知，说明需要采购的商品和发包工程项目的具体内容，邀请投标人在规定的时间和地点投标，与投标人签订合约的一种行为。
投标是投标人应招标人的邀请，根据招标人规定的条件，在规定时间和地点向招标人递交资料争取成功交易的行为。
四、国外传统工程造价管理的发展历史
从20世纪40年代开始，一个“投资计划和控制制度”在英国等商品经济发达国家应运而生。
工程造价管理的发展进入了第三阶段，完成了工程造价管理的再一次飞跃。
随着工程建设的发展，总结出以下特点：
（1）从事后算账发展到工程前估价。
既从最初只是消极的反映已完工程量价格逐步发展到工程前计算和估价，进而发展到在初步设计时提出概算，在可行性研究时提出体制估价，成为投资决策的重要依据。
（2）从被动地反映设计和施工发展到能动地影响设计和施工。
最初负责施工阶段工程的确定和结算，以后可能发展到在设计阶段、投资决策阶段对工程做出预算，并对设计和施工过程投资的支出进行监督和控制，进行工程建设的控制和管理
（3）从依附与施工者或建筑师发展成一个独立的专业。
在英国，有专业学会，有统一的业务职称评定和职业守则。
大量地培养专业人才。
第二章工程量清单招标
第一节：
工程量清单概述
（一）工程量清单的概念和作用
工程量清单是指按照招标要求和施工设计图样要求将建立招标工程的全部项目和内容，以及统一的工程量计算规划、现行预算定额或综合预算定额子目分项要求，计算建立招标工程的组成分部、分项实物工程量，按工程部位行政分部、分项以及按某一构件在清单上作为招标文件的组成部分，供投标单位逐项填单价。
（1）为投标者提供公平、公正、公开的环境
（2）是计价和询价、评价的基础
（3）为施工工程中支付工程进度款提供依据
（4）设有标底价格的招标工程，招标人利用工程量清单编制标底价格供评标时参考。
（二）工程量清单的编制
工程量清单根据计价规范规定，由分部分项工程清单、措施项目清单、其他项目清单组成。
这三种清单的性质各有不同，分别介绍。
分部分项工程量清单为不可调整的闭口清单，投标人对招标文件提供的部分项工程量清单必须逐一计价，对清单所列内容不允许作任何更改变动。
投标人如果认为清单内容有不妥或遗漏，只能通过质疑由清单编制人作统一的修改更正，并将修正后的工程量清单发往所有投标人。
措施项目清单为可调整清单，投标人对招标文件中所列项目，可根据企业自身特点作适当的变更增减。
投标人要对建设工程可能发生的措施项目和措施费用作通盘考虑，清单计价一经报出，既被认为是包括了所有应该发生的措施项目的全部费用。
如果报出的清单中没有列向，而且施工中又必须发生的项目，业主有权认为，期已经综合在分部分项工程量清单的综合单价中。
将来措施项目发生时投标人不得以任何借口提出索赔与调整。
其他项目清单由招标人部分、投标人部分等两怒放组成。
招标人填写的内容随招标文件发至投标人或标底编制人，其项目、数量、金额等投标人或标底编制人不得随意改动。
由投标人填写部分的零星工作项目表中，招标人填写的项目与数量，投标人不得随意更改，且必须进行报价，招标人有权认为投标人就未报价内容要无偿为自己服务。
当投标人认为招标人列项部全时投标人可自行增加列项并确定本项目的工程数量及计价。
工程量清单编制部分的主要内容包括工程量清单的编制主体，主体责任，工程清单的作用、组成及编制依据。
（1）编制主体。
工程量清单应由编制能力的招标人编制能力的招标人或受其委托，具有相应资质的工程造价资讯人编制。
（2）主体责任。
采用工程量清单方式招标，工程量清单必须作为招标文件的组成部分，其准确性和完整性由招标人责任。
（3）工程量清单的作用。
工程量清单是工程量清单计价的基础，应作为标准招标控制价、投标报价、计算工程量、支付工程款、调整合同价款、办理竣工结算以及工程索赔的依据之一。
（4）工程量清单的组成。
工程量清单应由分部分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单、规费项目清单及税收金项目清单组成。
（5）工程量清单的编制依据
a招标文件的内容。
可以向工程量清单编制人提供建设工程的招标范围，划定计算工程量清单项目工程量的范围；清单编制人可以根据工程分包、材料供应情况和预留金额等条件，确定其他项目清单的项目内容；工程概况、工期和工程质量的要求，是确定合理施工方法的依据，是编制措施项目清单的基础。
B施工图设计文件。
除施工图纸外，还包括选用的标准图集和通用图集。
可以向工程量清单编制人方法，确定措施项目的依据。
C合理的施工方案。
清单编制人根据工期要求、行政实际情况、常见的工程做法等为建立工程设想的，认为是合理的施工方案，它是编制是项目清单的依据。
D建设工程工程测量计价规范，是编制工程测量清单的依据，体现”“四个统一“既项目编码、项目名称、计算规程、计量单位统一的原则；编制分部分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单的统一格式等。
（6）工程量清单编制原则
（1）能满足工程建设施工投标计划的需要，能加强社会主义市场经济条件下工程造价的合理确定和有效控制。
（2）能满足控制实物工程量，实行市场调节价，竞争形成工程造价的价格运行机制的要求。
（3）能住进企业的经营管理、技术进步，增加施工企业在国际、国内建筑市场的竞争能力。
（4）有利于规范建筑市场的计价行为。
（5）适度考虑我国目前工程造价管理工作的现状。
三工程量清单招标
工程量清单计价模式，是在建设工程招投标中，招标人或委托人具有资质的中介机构编制工程量清单，，并作为招标文件中的一部分提供个投标人，由投标人依据工程量清单自主报价的计价方式。
（一）清单计价与额定计价模式的区别
（1）计价模式不同：
费用构成形式不同、计价依据不同、“量”“价”确定的方式方法不同、
（2）反应的成本价不同：
工程清单计价反映的是个别成本。
额定计价是社会平均成本。
（3）风险承担人不同：
工程清单计价模式的工程承发包计价、定价，由投标人提供工程量清单，投标人自主报价，招标人承担“量”的风险。
投标人承担“价”的风险.。
定额计价模式下承发包计价、定价，其风险承担人是由合同的确定方式决定的。
其风险由招、投标人共同承担、
（4）项目名称划分不同：
工程量清单中是”“工程实体”定额计价中是“分项工程“
（5）工程量计算规则有原则的不同：
（6）合同价形成不同:
（二）工程量清单计价与定额计价的联系
（1）工程量清单计价的依据《建设工程工程量清单计价规范》是在现行“全国统一建筑工程基础额定”的基础上通过综合和扩大编制二成的，其中的许多内容都进行就衔接。
而额定计价的依据是各地区的“建筑工程预算定额”的是在“全国统一建筑工程基础定额”的基础上编制的。
（2）采用工程量清单计价模式，投标人自主报价时，建筑工程预算定额中的人工、材料、机械消耗仍然可以作为投标人报价的参考依据。
（三）工程量招标的特点和优点
特点：
（1）招标目的是选择监理单位的能力
（2）报价的选择居于次要地位
（3）被邀请单位少
公开招标的优点：
体现公开、公平、公正等竞争的招标原则，招标人选择范围广，有利于提高工程质量，缩短工期，降低造价，得到合理的利润回报，同时，克服了垄断且利于防范招投标的舞弊现象。
邀请招标的优点：
不需要发布招标和设置资格预审程序，节约标准费用和时间，由于投标人以往的业绩和合约能力比较了解，减小了合同损失过程中承包方违约的风险。
（四）推行工程量清单招标的必要性
工程造价管理改革的取向是通过市场机制进行资源配置和生产布局，而价格机制是市场机制的改革又是价格改革的中心，因此在造价管理改革中计价模式的改革首当其冲，所以建立以市场为取向由市场形成工程造价的机制也是体制改革的核心环节之一和必然之路。
第三章工程量清单招标模式下的投标报价
（一）投标决策
投标决策，分为前期阶段和后期阶段，主要包括以下三方面的内容：
是否投、投什么、怎样投的过程，对于企业的生存和发展具有至关重要的意义。
投标报价之前，必须准备与报价有关的所有资料，这些资料的质量高低直接影响到投标报价成败。
投标前需要准备的资料主要有：
招标文件;；设计文件；施工规范；有关法律、法规；企业内部定额及有参考价值的政府消耗量定额；企业人工、材料、机械价格系统资料；可以询价的网站及其他信息来源；与报价有关的财务报表及企业积累的数据资源；建立工程所在地的地质资料及周围的环境情况；投标对手的情况及对手常用的投标手段；招标人的情况及资金情况等。
所有这些都是确定投标的依据，只有全面的掌握第一手资料，才能快速准确地投标策略。
（二）投标报价
投标单位根据招标文件及有关计价办法，计算出投标报价，并在此基础上研究投标策略，提出更为有竞争力的报价。
可以说，投标报价对投标单位竞标的成败和将来实施工程的盈亏起着决定性的作用。
（1）投标报价的前期概念
投标报价的前期是指确定投标报价的准备期，主要包括：
取得招标信息、提交资格预审资料、研究招标文件、准备投标资料、确定投标策略。
这一时期是为后面准备报价的必要工作阶段，往往有好多投标人对前期工作不重视，得到招标文件就开始编制投标文件，在编制过程中会出现缺这缺那，这不明白那不清楚，
（2）投标报价的编制概念
投标报价的编制是投标人进行投标的实质性工作，由投标人组织的专门机构来完成，主要包括审核工程量清单、编制施工组织设计、材料询价、计算工程单价、标价分析决策及编制投标文件等。
（3）招标投标的决策
在复杂的竞争环境中，单靠报价及时和准确企图一举中标是远远不够的。
投标价要取得成功，还要视招标项目特点和竞争对手特点以及招标单位意向等具体情况，运用投标报价策略和投标竞争艺术，在一定时机分别采用高价、中价或低价策略，从而获得中标
（三）投标技巧
（a）投标技巧的概念
投标技巧是指在投标报价中采用的投标手段让招标人可以接受，中标后能获得更多利润。
投标人在工程投标时，主要应该在先进合理的技术方案和较低的投标价格上下功夫，以争取中标，但是还有其他一些手段对中标有辅助性作用，
（b）投标技巧的辅助方法：
（1）不平衡报价法：
指的是一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各个项目的报价，以期既不高总价，不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。
（2）多方案报价法：
有时招标文件中规定，可以提出一个建议方案。
如果发现有些招标文件工程规范不很明确，条款不清楚或很不公平。
技术规范过于苛刻时，要充分估计风险的基础上，按多方案报价法处理。
（3）突然报价法：
报价是一个保密的工作，但是对手往往会通过各种渠道、手段来刺探情报，因之用此法可以在报价是迷惑对手。
既先按一般情况报价或表现自己对该工程兴趣不大，到快快要投标截止时，才突然降价。
（4）先亏后盈法：
对于大型分期建设的工程，在第一期工程投标时，可以将部分费用摊到第二期工程中去，减少利润以争取中标。
（5）开标升级法：
在投标报价时把工程中某些造价高的特殊工作内容从报价中减掉，使报价成为竞争对手无法相比的低价。
利用这种“低价”来吸引招标人，从而取得与招标人进一步商谈的机会。
在商谈过程中逐步提高价格。
招标人评标时，除了主要参考报价和计算方案外，还要分析别的优惠条件。
（7）争取评标奖励：
有时招标文件规定，对某些技术指标的评标，若怕被人提供的指标优于规定指标值时，给予适当的评标奖励。
因此，投标人应该使招标人比较注重的指标适当地优于规定标准，可以获得适当的评标奖励。
有利于在竞争中取胜。
（四）施工企业的应对措施
（1）尽快制定企业定额
企业定额又是企业生产经营的基础，企业定额的建立有利于建筑企业提高报价水平和企业的管理水平。
因此，建筑企业应尽快制定和建立符合自身管理水平、技术水平和成本水平的企业定额。
（2）重视投标策略研
实行工程量清单招标后，建筑企业的投标策略需要作出相应调整，不能再像以往那样盲目投标、盲目降价。
建筑企业应根据自身的经营状况和经营目标采取不同的策略，使企业以合理最低报价中标的同时，确保企业得到一定的利润回报。
认真解读标书，了解建设工程项目的基本情况及其建设资金的筹备情况和来源。
对建设项目的风险做到心中有数。
对初步设计图纸及工程量清单进行复核，查看其中有无明显的漏项或是工程量计算错误等。
既保证不受损失又要为获得最大利润打下基础。
（3）重视技术进步，提高企业的竞争力
建筑企业必须依靠技术进步和管理创新来带动工程质量和企业效益的提高，提高企业的核心竞争能力，使企业不断发展和壮大。
尤其要紧紧围绕降低成本、缩短工期、提高质量，大力创新施工技术和施工工艺，提高劳动生产率，形成企业的核心技术，提高企业的核心竞争力。
（4）重视企业内部管理
目前，一些建筑企业还没有建立与市场相适应的管理体制，依然停留在通过扩张施工规模来提高规模效益的粗放式管理阶段，存在成本管理失控、生产效率不高、抗风险能力差等诸多问题。
建筑产品计价模式的变更，必然引起建筑市场主体行为的变化，工程量清单计价的推行，客观上要求建筑施工企业做到：
切实以项目管理为核心，建立以项目管理为中心的施工管理体制；加强成本管理，严把材料采购关和使用关。
第四章工程量清单招标的评标
一、工程量清单招标的开标
开标是指招标人将所有投标人的投标文件启封揭晓。
开标应在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间招标文件确定的地点公开进行。
开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。
开标时，应依次当众宣读投标人名称、投标价格、有无撤标情况以及招标单位认为其他合适的内容。
投标单位依法定代表人或授权代表参加开标会议的视为自动放弃。
投标文件有下列情形之一者，视为无效，招标人不予受理：
（1）投标文件未按规定的标准密封
（2）未经法定代表人签署或未加盖投标单位公章或加盖法定代表人印签。
（3）未按规定的格式填写，内容不全或字节不清楚、辨认不到。
（4）投标截止时间以后送达的投标文件。
二、工程量清单招标的评标程序和要求
工程量清单的评标是指由招标人依法组建的评标委员会负责选中标人的活动
一、评标办法
我国目前评标普通采用两种评标办法：
综合评标法和最低价中标评标法。
综合评标法是按照招标文件设定的不同分值权重分别对投标人的技术标和商务标进行评分，按照得分或评标价高低推荐中标候选人。
最低价中标评标法则先进行第一阶段技术标的评审，确定符合招标文件的投标，再进行第二阶段的商务标评审，选择符合条件的最低报价的投标的单位作为中标单位。
因此，技术标评审和商务标评审是招标评审的两个不可缺少的环节。
技术标评审技术标评审通常评审投标人承诺的拟投入本工程的技术人员、设备的配置情况，以及投标人制定的施工方案中的关键工序、技术方案是否严密、可靠、有效，从而评价投标人的技术能力；评审投标人主要管理人员素质和安全生产保障措施与招标文件规定的质量与进度要求的符合程度，从而评价投标人的管理水平。
二评标：
评标是指招标人依法组建的评标委员会负责选中标人的活动
（1）评标机构组成
（a）招标人的代表。
招标人的代表参加评标委员会，以在评标过程中充分表达招标人的意见，与评标委员会的其他成员进行沟通，并对评标的全过程实施必要的监督，都是必要的。
（b）相关技术方面的专家。
由招标项目相关专业的技术专家参加评标委员会，对投标文件所提方案的技术上的可行性、合理性、先进性和质量可靠性等技术指标进行评审比较，以确定在技术和质量方面确能满足招标文件要求的投标。
（c）经济方面的专家。
由经济方面的专家对投标文件所报的投标价格、投标方案的运营成本、投标人的财务状况等投标文件的商务条款进行评审比较，以确定在经济上对招标人最有利的投标。
（d）其他方面的专家。
根据招标项目的不同情况，招标人还可聘请除技术专家和经济专家以外的其他方面的专家参加评标委员会。
比如，对一些大型的或国际性的招标采购项目，还可聘请法律方面的专家参加评标委员会，以对投标文件的合法性进行审查把关。
（2）评标的保密性和独立性
评标是招标人和评标委员会的独立活动，应该避免各种干扰，故应采取措施。
在封闭状态下进行。
（3）投标文件的澄清和说明
评标委员会可以书面形式要求投标人对投标文件中含义不明确、表述不一致或有明显文明规定和计算错误内容作必要的澄清、说明和补正。
投标人的答复应采取书面形式，并经法定代表人或授权代表人签字，作为投标文件组成部分。
（4）评标原则
（a）公平、公正、科学、择优
为了体现“公平”和“公正”的原则，招标人和招标代理机构应在制作招标文件时，依法选择科学的评标方法和标准；招标人应依法组建合格的评标委员会；评标委员会应依法评审所有投标文件，择优推荐为中标候选人。
（b）严格保密
严格保密的措施涉及多方面，包括：
评标地点保密；评标委员会成员的名单在中标结果确定之前保密；评标委员会成员在封闭状态下开展评标工作，评标期间不得与外界有任何接触，对评标情况承担保密义务；招标人、招标代理机构或相关主管部门等参与评标现场工作的人员，均应承担保密义务。
（c）独立评审
不论是招标人，还是有关主管部门，均不得非法干预、影响或改变评标过程和结果。
（d）严格遵守评标方法
评标委员会应当根据招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统地评审和比较。
招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据。
”评标工作虽然在严格保密的情况下，由评标委员会独立评审，但是，评标委员会应严格遵守招标文件中确定的评标标准和方法。
三评标工作内容
（a）评标过程
清标工作:
在评标委员会评标之前审查投标文件是否完整、总体编排是否有序、文件签署是否合格、投标人是否提交了投标保证金、有无计算上的错误等。
算术错误将按以下方法更正：
若单价计算的结果与总价不一致，以单价为准修改总价；若用文字表示的数值与用数字表示的数值不一致，以文字表示的数值为准。
如果投标人不接受对其错误的更正，其投标将被拒绝
评标初审：
评标委员会根据评标办法的评审因素和评审标准，对投标人的投标文件进行资格初审，
详细评审：
评标委员会根据评标办法的评审因素和评审标准，对投标人的投标文件进行评审
资格后审:
确定中标人评标委员会根据评标办法的评审因素和评审标准，对标人的施工组织设计和项目管理机构进行评审
四工程量清单评标方法
1、合理低价法：
是指对通过初步评审和详细评审的投标人，不对其施工组织设计、财务能力、技术能力、业绩及信誉进行评分，而是按招标文件规定的方法对评标价进行评分，并按照得分由高到低的顺序排列，推荐前3名投标人为中标候选人的评标方法。
2、最低评标价法：
是指按由低到高顺序对评标价不低于成本价的投标文件进行初步评审和详细评审，推荐通过初步评审和详细评审且评标价最低的前3名投标人为中标候选人的评标方法。
3、综合评估法：
是指对所有通过初步评审和详细评审的投标人的评标价、财务能力、技术能力、管理水平以及业绩与信誉进行综合评分，按综合评分由高到低排序，并推荐前3名投标人为中标候选人的评标方法。
五工程量清单招标存在的不足与改进办法
（1）工程量清单招标存在的不足
（a）招标文件的公平性问题
实行工程量清单招标，工程量清单的准确性和完整性由招标人负责，投标人投标时不负有核实的义务。
但是，不少的招标人的招年表文件中却有类似这样的规定：
“招标文件所附工程量清单仅供参考，投标人须根据招标人提供的施工图纸和技术规范要求自行核实工程量后进规，使有失公平的。
这种规避己方编制工程量清单不准确责任，将风险转嫁给投标人的现象，给下一步建筑项目的合同谈判、施工、管理、协调、工期、质量、索赔等等，都会带来一系列问题，处理不好，不仅投标人遭受重大损失，招标人同样不可避免地蒙受重大损失。
建筑产品的形成，是施工企业和业主共同努力、协调配合、互利互惠的结果。
只顾己方利益，忽视对方利益，势必引起对方的抵触情绪。
整个履约过程中，业主不可避免的有很多需要对方支持和配合的地方，比如资金暂时紧张、专业分包、设计图纸的缺 陷问题等等，如果对方因为自己的利益受到侵害不予支持和配合，对整个工程的建设来说是非常不利的
基于上述种种问题，我们必须全方位寻求解决问题的方法，保证工程量清单招标的顺利实施，保证建设市场的健康有序发展。
（b）工程量清单的质量问题
工程量清单发包人编制，当其因为自身原因不能编制时可委托具有相应资质的工程造价咨询单位编制的工程量清单质量均不太高。
普遍存在清单规范不明确、项目特征描述
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