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开题报告模板

长春工业大学

工程硕士专业学位论文

开题报告

领域名称：

项目管理

研究生姓名：

包军

入学时间：

2008年

研究方向：

项目评价与风险管理

论文题目：

珲春板石煤层气发电项目融资的

风险管理研究

校内指导教师姓名：

刘丽琴

企业指导教师姓名：

赵颖涛

填表时间：

2009年9月1日

长春工业大学研究生学院制

工程硕士专业学位论文开题报告程序

1、开题报告由研究生本人在完成文献阅读、科研调查的基础上和导师根据导师研究方向及实际条件共同准备。

2、各学院主管院长组织本单位所属领域工程硕士论文开题报告答辩委员会，并且组织学生及导师进行开题报告答辩工作。

答辩委员会成员应由各学院分学术委员会成员及相关企业导师组成，答辩会议由各学院分学术委员会主席主持。

答辩会议应坚持公开、公正、严肃、认真的原则。

3、各领域工程硕士论文开题报告答辩委员会成员在学生答辩后应采取表决方式，依据同意人数超过总人数三分之二的原则来决定该学生的开题报告是否合格，并由各学院主管院长在开题报告的院意见栏内签署意见。

4、各学院主管院长应在论文开题报告答辩会议前一周将答辩会议日程安排报研究生学院。

5、各学院论文开题报告答辩结束后，二天内应汇总全部开题报告送研究生学院审批。

研究生学院在一周内将审批结果通知各单位，各单位应立即将审批结果告知导师及学生。

开题报告留研究生学院及各学院存档。

6、各领域工程硕士开题报告的答辩审核工作应在研究生学院的规定时间内完成。

对于因学生或导师的原因在规定时间内完不成开题报告，或开题报告选题不符合工程硕士培养目标，开题报告答辩未予通过等情况，研究生学院可提出延长该生在校学习时间，上报学校学术委员会审批。

本报告一式两份。

一份交研究生学院作为论文检查的依据；一份由研究生本人保存，按照计划进行论文工作。

一、课题来源及研究的目的和意义（此页由研究生或企业导师所在单位技术部门审核，加盖公章）

项目来源：

（公章）

课题类型（请在相应栏目内划“√”）

工程技术项目

应用基础研究，预先研究，应用研究

新工艺、新产品、新设备的研制与开发

技术攻关、技术改造、技术应用

工程管理项目

工程设计或实施

技术推广

引进、消化、吸收国外先进技术

其他（具体说明）

本课题的生产背景以及应用价值的详细说明：

随着我国经济的高速发展，基础设施建设不能适应经济发展矛盾需求的日益突出。

在这种情况下，对融资方式的风险问题进行系统地研究，使其成为适应经济体制改革和经济发展需要的一项重要举措，具有一定的理论意义和实用价值。

国际金融市场是一个变化和发展中的市场，为了配合国际政治、经济、法律环境和社会因素的变化。

项目融资模式不断变化，新的融资方式不断涌现，这是一个崭新的、正在开拓的领域。

在实施项目融资模式的过程中，无论是政府还是项目公司都不可避免地要承担较大的风险。

如果不进行认真的风险管理控制，没有一个合理的风险分担结构，将会大大降低投资者参与项目融资的兴趣。

我们研究项目融资风险的任务就是通过风险识别、定性及定量风险分析来确定可能影响项目实施的关键风险，从而采取有效措施将风险造成的损失减少到一个可以接受的程度，然后将其分配给最适合承担的一方。

我国对融资风险管理的研究还处在摸索阶段，因此，对项目融资进行深入和全面的研究探讨，对成功及失败项目进行深刻和客观的总结分析，是摆在我们面前的一项迫切的任务，对于我国今后项目融资的顺利进行，进而促进我国国民经济的持续稳定发展，都有着非常重要的应用价值和理论意义。

二、论文选题在该领域国内、国外研究现状

国外研究现状

国外项目融资的早期形式可以追溯到本世纪50年代美国一些银行利用产品贷款的方式为石油、天然气项目所安排的融资活动。

然而，项目融资开始受到人们的广泛重视，被视为国际金融的一个独立分支，是以60年代中期在英国北海油田开发中所使用的有限追索项目贷款作为标志的。

70年代第一次石油大危机之后能源工业的繁荣时期，项目融资得到了大规模的发展，成为当时大型能源项目国际性融资的一种主要手段。

80年代初开始的世界性经济危机，使得项目融资的发展进入了一个低潮期。

但是1985年以后，随着世界经济的复苏和若干具有代表性的项目融资模式的完成，项目融资又重新开始在国际金融界活跃起来，并在融资结构、追索形式、贷款期限风险管理等方面有所创新和发展。

在出版论文和专著方面，英国的学者J.P.Turner的著作《TheHandbookofProject-baseManagement》是讨论风险管理问题，最具有代表性的期刊是英国的《InternationalJournalofProjectManagement》，其中经常刊登融资风险的期刊还有：

英国的《ProjectAppraisal》，美国的《JournalofRiskandUncertainty》，《TheEngineeringEconomics》等，这些对项目融资风险管理技术开发和理论体系的完善上起着重要的作用。

项目融资由于结构复杂，影响因素众多，导致该活动从一开始就面临着各种各样的风险，如果不对这些可能出现的风险有充分的估计和控制，项目的成功率就会大大降低，从而引起难以估量的损失。

尽管在国外，项目融资发展的比较快，应用的较为成熟，但真正关于项目融资的理论较少。

在金融项目风险管理方面，国外研究的较早，有着丰富的风险管理技术。

70年代以前的金融风险管理技术主要有负债业务管理、资产业务管理、资产负债综合管理和缺口管理等。

而真正定量的金融风险管理是在衍生金融工具定价模型等金融技术不断获得突破的基础上发展起来的。

这样不但可以对基础金融工具风险进行管理，而且可以管理衍生工具可能带来的风险，从而实现对风险的全面控制。

这些理论内容和思想都为在项目融资风险管理上提供了一种方法。

在工程项目风险方面。

工程项目风险分析的理论研究是伴随着国际工程建筑市场的形成和发展而产生的。

经过几十年的理论研究和探索以及在实践中的应用，目前在西方金融机构和工商企业中运用最为广泛的风险管理方法，它是在正常的市场条件和给定的置信度内，单一的金融资产或证券投资组合让给定时期内面临的市场风险大小和可能的最大价值损失。

国内研究现状

在我国，项目融资风险管理研究起步较晚，最早萌发于20世纪80年代初，当时，全球正在进行一场新的技术革命，美国的“硅谷”以及对高科技产业的推动作用，使人们深受启发，于是，有关项目融资风险策划机构也相应出现了，此后多以电力和交通项目为试点并获得成功。

我国在1985年以前，基本处于翻译引进国外有关风险与保险著作的状态。

1987年清华大学郭仲伟教授的《风险分析与决策》一书的出版，标志着我国风险研究由翻译引进向自主研究的转变。

此后至1990年，在不断继续翻译引进的同时，我国有关风险研究及应用的著作不断涌现，说明风险研究与应用在我国得到了迅速的发展。

该阶段的风险研究集中于经济宏观风险评价、环境风险评价、投资及金融风险评价等领域。

1990年至1997年，国内风险研究处于稳定发展期。

1997年后至今，可以说是我国风险研究及应用的蓬勃发展期。

有关风险的著作大量涌现，研究和应用的领域也已经深入到社会经济生活的各个方面。

而且在一些新的风险研究领域，也已经跟上了国际领先水平。

项目融资风险管理对从根本上改善我国的基础设施状况，积极参与铁路、电站、机场和港口的建设发挥了重要的作用。

但是，应该看到，由于项目融资时间长、规模大、参与方多、结构复杂，因而项目融资所带来的风险也是非常大的。

由于项目融资起步较晚，很多东西尚处在探索阶段，计划经济思维对我国经济长期的影响，与西方发达国家相比，项目融资的风险管理水平十分落后，这在很大程度上限制了项目融资在我国的发展，也使项目融资难以适应现代化经济发展的需要。

随着我国对基础设施的需求与日俱增，项目融资风险管理引起了国家决策部门的高度重视，相应的风险管理工作也日益受到各方面的关注。

但我国的风险管理工作相对落后，发达国家许多成熟的、先进的风险管理技术在我国难以得到应用，一些支持风险管理的客观条件也尚不具备，这极大地制约了项目融资在我国的推广和发展，使得我国项目融资当前仍处于“开花多、结果少”的阶段。

总之，当前我国对项目融资风险管理研究还处于初级阶段，尚未形成一个完整的体系框架。

针对此问题，本文将对当前项目融资风险管理控制问题进行具体研究分析。

三、论文选题的研究内容、实施方案和拟解决的关键问题

研究内容

第一章绪论

1．1选题的背景及研究意义

1．2国内外研究现状分析

1．2．1国外研究现状分析

1．2．2国内研究现状分析

1．3本文研究的主要内容和方法

1．3．1研究的主要内容

1．3．2研究的主要方法

第二章项目融资现状

2．1项目融资概况

2．1．1项目融资的定义

2．1．2项目融资的结构

2．2项目融资风险

2．2．1风险的定义

2．2．2风险的属性

2．2．3风险的分类

第三章项目融资的风险分析评价

3．1项目融资的风险识别

3．1．1项目融资的风险成因分析

3．1．2项目融资风险的识别方法

3．2项目融资风险的评价

3．2.1项目融资风险的评价原则

3．2.2项目融资风险的评价方法

3．2．3项目融资的风险评价体系

第四章项目融资的风险管理

4．1项目融资风险中的管理原则

4．1．1项目融资风险管理措施

4．1．2项目融资风险管理建议

第五章结论

实施方案

本文的实施方案是把项目融资的风险问题作为研究对象。

是基于项目融资在我国的现状，照搬西方项目融资管理的实际情况，应用已有的经济管理理论，结合项目融资的特点，对项目融资的管理、控制、识别、分析展开讨论。

在介绍项目融资以及风险管理基本概念的基础上，提出了风险识别、风险评估、风险处理的三者有机统一作为项目融资风险管理的基本框架。

本文在实施过程中不仅对项目融资以及风险管理控制的基本概念、主要特征做了较为系统的阐述，还结合项目融资中的典型案例，分析了构成项目融资主要风险的类型和特点。

利用蒙特卡罗仿真模拟实验和计算机Matlab编程系统来进行定量预测，对项目的融资决策和融资风险进行评价，建立了项目融资风险评估指标体系，使项目融资风险评估系统化。

通过事先调查和研究，估计出某些风险发生的频率和概率，采取合理有效的对策来降低项目融资的风险。

这种方法简单、快速并且摒弃了以往计算过程繁琐、速度慢的缺点，可以广泛的应用。

最后通过项目融资风险管理控制，有效地遏止了融资过程中可能出现的风险问题，使融资过程达到预期的效果。

拟解决的关键问题

1、通过项目融资理论为指导，从管理与控制的角度出发，重点解决了BOT融资过程中遇到的问题和降低了融资过程中存在的风险，并深入探讨相应降低风险的有效办法。

2、创建项目融资风险评估指标体系，利用模糊综合评价方法，着重解决项目融资中出现的融资风险问题，通过定量测试。

完善项目融资风险评估的系统化。

3、通过实例分析，对融资风险的识别和评价、融资风险监控指标计算、风险分担与防范控制进行研究，着重解决了项目融资风险案例中的定性和定量分析问题，从中估计出项目融资可能出现的风险和如何采取合理有效的措施来降低风险，从而形成一整套项目融资风险评估体系。

4、通过研究项目融资风险中的管理控制方法，着重解决和提高了项目融资风险管理控制水平。

并在研究中解决了我国项目融资风险管理控制中体制和机制上存在的诸多问题。

从而使融资环境达到最佳效果。

注：

本页填写不下可加附页

四、论文选题研究工作基础条件（主要设备、仪器及材料，实验地点或协作单位）

本论文的完成将在刘丽琴老师及赵颖涛老师的悉心指导下完成。

老师从事项目融资的科研工作多年，尤其是在项目融资风险管理方面，更是具有丰富的理论知识和实践经验，见解独到，本论文将得到她们最大的指导和帮助。

本人在研究生学习阶段和日常工作过程中已初步掌握了项目管理方面的基本理论及相关知识，采用了理论与实践相结合，规范分析与实证分析相结合、总体分析与个案分析相结合的方法，在查阅大量的文献资料的基础上，结合自己在课题调研和以往的工作经历，运用定性与定量的分析方法，分析与归纳相结合对项目融资风险管理控制、识别、评估等问题进行论证，使问题的阐述更具有说服力和可操作性。

在开题报告的过程中，又对所阅读文献进行了认真整理分析，并作了进一步的深入研究。

本人拟在明年5月前完成论文的初稿，6-7月完成论文答辩的准备工作。

另外，学校图书馆和学院资料室提供了大量的图书资料，加上现有的网络资源都将为我的论文写作提供更多资料来源。

以上都是我顺利完成本论文的研究的坚实的精神后盾和丰富的物质基础。

五、经费来源及概算

资料费：

1000元

实践调查经费：

1000元

论文评审费：

400元

论文印制装订费：

400元

费用合计：

2800元

六、论文选题前期准备工作（调研工作及30篇以上国内外主要参考文献）

[1]联合国工业发展组织.基础设施建设BOT项目指南（水利部国际司翻译组）.中国：

经济科学出版社1997.94-128.

[2]李朝霞.《中国公司资本结构与融资工具》[M].北京:

中国经济出版社,2004.

[3]戴公兴.BOT项目运作手册.中国：

中国统计出版社，1997.255-285.

[4]冯柳江，罗知颂.来宾模式：

BOT投资方式在中国的实践.中国：

广西人民出版社，1999.89-155.

[5]马秀岩.项目融资.中国：

东北财经大学出版社，2002141-173.

[6]江前良.国际BOT方式理论与实务.中国：

中国对外经济贸易出版社，1997161-192.

[7]梁静.风险投资项目的风险分析方法研究[D].天津:

天津财经学院，2001.

[8]刘省平.BOT项目融资理论与实务.中国：

西安交通大学出版社，2002211-232.

[9]王宁.《企业融资研究》[M].大连:

东北财经大学出版社，2002[10]俞文青.投资项目管理学.中国：

立信出版社，199787-145.

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[12]麦强盛.项目风险管理若干问题的探讨[D].广州：

暨南大学硕士学位论文，2004，4：

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[13]郭励弘.投融资、工程经济、创新.中国：

经济管理出版社，2001254-295.

[14]刘金宝.国际融资运用与管理.中国：

文汇出版社，1997.125-178.

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中国水利水电出版社，2003.

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七、阶段进度计划

工作项目

内容

起迄时间

选题

编写开题报告

列出论文提纲

编写论文

形成初稿

审稿

定稿

送审

在导师知道下，确定毕业论文选题；

在导师的知道下，撰写开题报告，确定

论文编写计划；

在导师审阅批准后，编制论文详细提纲；

进行调研，撰写毕业论文；

完成论文初稿；

在导师知道下，修改论文，形成二稿；

毕业论文定稿并按要求上交；

毕业论文送审。

2009年3月至5月

2009年5月至7月

2009年7月至9月

2009年10月至2010

年3月

2010年3月

2010年6月

2010年7月

2010年10月

八、指导教师意见

校内指导教师意见：

签字：

年月日

企业指导教师意见：

签字：

年月日

九、研究生学院意见

年月日

十、开题报告评议情况

1、评议结果（开题报告是否通过，意见及建议等）

2、参加评议人员签字

学校人员：

企业人员：

十一、学位评定分委员会意见：

主席签字：

（盖章）

年月日