继续教育工程技术经济笔记.docx
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继续教育工程技术经济笔记
目 录
一、学科发展轨迹及研究领域......................3
（一）技术经济学科的产生与发展..................3
（二）学科研究领域..............................5
二、我国技术经济学科发展状况及存在问题..........7
（一）理论研究进展..............................7
（二）技术经济方法应用的拓展....................11
（三）技术经济学科发展存在问题与对策............14
三、项目评价理论方法研究现状及展望..............18
（一）项目评价的特性及作用......................18
（二）项目评价的发展阶段........................20
（三）国外项目评价最新进展......................27
四、我国工程项目技术经济评价发展展望............28
（一）我国项目评价的发展阶段....................28
（二）我国工程项目技术经济评价存在的主要问题....36
（三）我国工程项目技术经济论证展望..............40
技术经济学科发展状况及未来展望
技术经济专业是我国工程咨询的重要专业领域，是体现工程咨询质量的基础性专业。
由于受到体制机制等因素的影响，我国技术经济专业的健康发展出现一定的波折。
随着工程咨询业的转型升级，以及我国投融资体制改革的深化，技术经济专业必将继续焕发勃勃生机。
本专题主要讲述技术经济的学科发展轨迹及研究领域，我国技术经济学科发展现状及存在问题，项目评价理论方法研究及进展情况，以及我国工程咨询领域技术经济专业未来发展前景展望。
一、学科发展轨迹及研究领域
（一）技术经济学科的产生与发展
1.技术经济学科的产生
技术经济学是具有中国特色的一个学科门类。
是由上世纪新中国成立之初留学英、美和苏联的一批经济学者，包括于光远和孙冶方等经济学家和技术经济学工作者，在广泛吸收国外相关学科的理论、方法（包括苏联和东欧的工业技术学和西方的工程经济学以及日本的经济工程学等）的基础上，基于对中国经济建设的实践总结，而创立并逐步发展起来的。
1962年5月，“技术经济”的概念在我国第二部科技发展规划中被正式提出，并作为一门独立的学科在我国正式产生。
2.技术经济学科的发展历程
我国技术经济学科自建立以来，经历了初创、探索、停滞、发展、繁荣等不同阶段。
具体如下表所示。
表1技术经济学在我国的发展历程
时间
阶段
背景
研究热点
20世纪60年代中期
创立及起步阶段
20世纪50年代，从前苏联引进156个大型项目，应用技术经济分析论证方法，在实践中积累了大量资料和经验。
项目和技术活动中的经济分析
20世纪60年代后期至70年代中期
停滞阶段
改革开放至20世纪80年代中期
恢复阶段
党的工作重点转移到以经济建设为中心的轨道上，迎来了“科学的春天”，有研究经济和技术政策等问题的需求。
1.项目和技术活动中的经济分析
2.科技发展中的经济及政策问题
3.经济发展中的科技及政策问题
20世纪80年代末至90年代初
发展阶段
我国大规模工业技术改造展开。
1.项目的财务和国民经济评价
2.价值工程、技术创新
20世纪90年代中后期
成熟阶段
技术发展特征的要求；西方发达国家相关理论的引入；我国经济体制改革的深入和市场化程度的加深，技术管理问题日益突出；大学学科发展对管理学科的重视。
技术管理
2000年至今
繁荣阶段
高技术产业快速发展，科技成果转化问题；政府对创业问题的重视；国家创新政策的影响。
1.高技术企业创业管理
2.创新管理
从历史发展的角度来看，技术经济学科的研究内容是随着社会的发展而不断扩展和演变的。
最初，技术经济学只是一门被称为“少花钱多办事的艺术”，但是随着社会经济、技术的不断发展，该学科所囊括的理论、方法以及研究对象都得到极大的发展。
3.技术经济学科范围的拓展
经济和社会在发展，技术经济学科的研究对象也在不断变化。
20世纪90年代以前，技术经济学的研究领域主要是以工程项目的可行性论证为核心的技术经济评价研究。
20世纪90年代以后，随着我国改革开放战略的实施，创新、创业、技术管理等前沿理论相继被引人，技术经济学者开始关注“技术发展的内在规律”相关课题的探索。
此阶段技术经济学科除继续关注前阶段所研究的问题外，研究领域得到重大拓展：
（1）在工程层面，技术经济学科开始关注技术型的项目管理和项目的技术管理问题。
（2）在企业层面，技术经济学科开始关注企业技术创新管理、技术过程管理、知识产权管理、创新产权的有效配置等问题。
（3）在产业层面，技术经济学科开始关注竞争前技术预测与选择、产业共性技术与产业关键技术、产业技术创新与技术扩散、产业技术标准战略、产业技术升级的路径与战略、高新技术创业等问题。
（4）在国家层面，技术经济学科主要关注的是“跨越式发展”的国家技术战略和技术创新战略，国家技术创新体系的机制与建设，基于国家经济安全的科技安全、信息安全、新兴产业等问题。
（5）在方法论方面，学者们对技术经济评价的方法论给予了新的关注。
这些研究对于项目实施单位科学地进行项目管理，对于企业有效地实施技术创新管理、技术过程管理及企业内部的知识产权配置，对于推动产业技术创新与技术扩散及高新技术创业，对于政府重视基于国家经济安全的科技安全、信息安全等间题，都产生了实际的效果。
（二）学科研究领域
基于学科的特点以及发展的主要脉络，本着突出重点、展示学科特色的原则，这里主要从项目评价、技术经济分析、技术创新管理、创业以及技术经济政策等五个方面对技术经济学科的研究领域进行阐释。
1.项目评价领域
项目评价领域是技术经济学科的传统研究内容。
最初，项目评价研究具有“因时而起、因用而起”的特点，是基于特殊经济时期建设任务的需要而开展的相关研究活动。
我国在第一个五年计划期间，从苏联引进156个大型项目的同时，也引进了苏联对工程项目的技术经济分析方法。
20世纪80年代项目评价得到蓬勃发展。
目前，项目评价依然是技术经济学科的基本研究领域之一，并对投资项目，尤其是重大基础设施及社会事业项目的实施起到重要的决策支持作用。
2.技术经济分析
技术进步、技术创新与经济增长的关系一直受到我国政府的高度重视，研究成果丰富且不断深化，技术创新与经济增长关系实证研究的范围不断拓宽，技术进步对总量经济增长、地区经济增长以及技术创新促进地区产业结构升级等问题逐渐成为实证研究的热点。
3.技术创新管理
创新理论虽在20世纪早期就由美国著名经济学家熊彼特提出，但到20世纪50年代才得到学术界重视；随着20世纪50年代新技术革命的兴起，技术创新的研究成为世界热点。
中国早已认识到技术在国家建设和经济社会发展中的重要作用，重大项目的引进以及相关技术的学习为新中国政权的巩固起到了决定性作用。
改革开放后，我国更加意识到中国在技术水平与发达国家的巨大差距。
20世纪50年代初中期，国内若干重要研究机构和著名大学迅速跟上国际前沿，展开了技术创新研究，不仅取得了学术进展，而且推动了创新实践；20世纪90年代，当时的国家科委和国家经委相继推出“技术创新工程”，1999年中共中央和国务院召开全国技术创新大会，对技术创新作出重要决定；2006年，我国将自主创新正式列人国家战略，创新实践及其管理进入新的发展阶段。
在这一演进过程中，技术创新管理从无到有，逐渐发展繁荣起来，成为技术经济学新的重要研究领域。
4.创业
就某种意义而言，创业是技术创新活动的延续和应用。
因此，创业与技术创新管理存在紧密的联系。
从国内的创业活动的发展动因来看，主要源于以下两个方面：
①美国硅谷一些公司的示范效应。
这些公司的成功和快速成长，为世界范围内的国家和地区都树立了仿效的标杆，进而激励了一大批公司竞相模仿。
②以创业促就业的政策推动。
近年来，随着国内大学的不断扩招，以及国家经济结构的不断变化，就业难成为社会需要急迫解决的问题。
为此，政府相关部门希望通过创业带动就业的形式来解决中国就业问题，尤其是大学毕业生就业困难问题。
5.技术经济政策
技术经济政策研究关注的内容和领域相当广泛，从学科创立初期的技术进步政策，到后来的技术创新政策、促进创业发展政策，到近年来国家的一些重大发展战略领域都需要对相关技术、经济问题提供政策支持和保障。
近年来，若干重大技术经济课题，都与政策和决策密切相关，如举世瞩目的“三峡工程”和“京沪高速铁路”项目的综合技术经济评价、“中国能源发展战略”、“国家产业政策与技术政策”、“生产率与经济增长”、“转变经济增长方式”、“高新技术发展战略”等一系列重大应用经济学课题的理论与实证研究。
国家创新系统理论为科学和技术政策提出了新的研究视野和理论工具，同时，国家创新体系的形成需要通过制定和实施一系列科技政策来保证，只有这样才可以促进科技进步与创新。
技术经济学科对技术创新、创业、战略性新兴产业发展、应对气候和环境变化等政策都给予了很多关注，为政府决策提供了重要的理论支持，提出了有价值的政策咨询建议。
6.其他领域
近年来，技术经济的研究对象又根据实际需要有所扩展。
如战略新兴产业发展问题、资源技术问题、环境经济问题、技术进步与信息化战略问题、气候变化问题、环境污染与生态破坏问题等等，这些问题所涉及的技术经济分析、政策设计，都与技术经济学科直接相关。
另外，技术经济学方法还对企业绩效评估、证券投资分析、资产评估、资本效率与经济增长分析、人力资源开发、公共项目评价理论与方法、大型区域开发项目经济分析与社会分析、技术产权交易和金融挤兑的博弈分析等企业及政府部门相关问题展开研究。
二、我国技术经济学科发展状况及存在问题
技术经济学科的研究进展，主要表现为理论研究的新突破，实践应用的新效果，伴随理论研究、实践应用的教育和人才培养的发展，以及相应的研究方法、分析工具的开发。
这里从理论突破、应用效果、学科发展、方法优化等角度进行阐述。
（一）理论研究进展
1.现代投资项目评价体系初步形成
近年来，提高经济增长质量、实现高效的投资效益、促进合理配置资源、实现经济的可持续发展，为项目评价理论和方法研究提出新的要求。
目前，我国经济社会正处于工业化、城镇化加速发展阶段，每年都有数十万亿元的工程项目需要投资建设。
随着经济社会的发展，人们意识到建设项目不能仅仅追求微观和宏观经济利益，建设项目特别是大型、超大型建设项目对自然环境、社会环境、人文环境、生活环境都可能产生影响，所以在项目评价中逐步重视分析评价项目建设对自然资源、生态环境、社会发展等方面产生的影响。
然而，资本驱动的发展模式还将在一定时期存在。
这就要求在工程项目特别是重大建设投资中，形成更加科学合理的评价体系，为项目科学决策提供重要依据。
（1）形成有中国特色的项目评价体系
近年来，我国在投资、金融、财税、国际经济合作等领域出台了一系列重大改革措施，投资环境发生了深刻变化。
为保证项目评价工作能够适应经济发展的需要、保障决策的科学性，国家发展改革委和住建部于2006年颁发《建设项目经济评价方法与参数》（第三版，以下简称《方法与参数》），在指导思想、评价内容、方法参数等方面提出具体要求。
《方法与参数》的不断修改和完善，有利于加强对投资建设活动的宏观调控，有利于引导和促进各类资源的合理配置，优化投资结构，有利于提高投资建设决策的科学管理水平，有利于充分发挥投资效益，促进中国特色的项目评价工作走上科学化和规范化的发展道路。
近年来，我国技术经济学者不断对项目评价的内容、结构和指标等具体问题进行深入研究。
住建部标准定额研究所、中国国际工程咨询公司、国务院发展研究中心、中国社会科学院等部门都陆续研究各类项目评价的具体方法，出台适应不同行业具体情况的评价体系。
目前，我国在项目评价领域已经基本形成包括技术评价、资源评价、节能评价、征地拆迁移民安置评价、财务评价、经济评价、环境评价、社会评价、项目后评价等专项评价在内的项目评价体系。
（2）项目评价方法的进展
随着现代投资项目评价体系的形成，项目评价的应用领域和范围不断拓宽，同时从其他学科借鉴了丰富的定量研究方法。
目前，项目评价已经从传统的以折现现金流、净现值和内部收益率为测算指标，到风险投资项目评价中较多用到的借鉴金融期权和实物期权方法进行价值评估，再到一些综合评价方法，比如德尔菲法、矩阵分析法、层次分析法、主成分分析法、模糊综合评价法、灰色系统多层次评价方法、基于期权的多目标优化决策方法、数据包络分析法等，已经在项目评价中得到不同程度的应用。
当前仍有大量学者对项目评价相关方法及其使用条件等问题进行探讨。
比如，有学者在能源、生态环境等方面的研究认为，我国目前项目评价体系还没有系统反映出循环经济的要求，其评价指标应该包括经济效益指标、生产特征指标、资源利用指标、能源消耗指标、污染物减排指标、综合利用指标、执行国家重点鼓励发展技术符合性、环境管理体系建立及清洁生产审核、废物处理体系等方面，以便体现循环经济的特点和要求。
还有学者认为，能源环境等项目大多是具有多个层次的复杂大系统，各个子系统都各有其不同的目标，这就要求项目评价具有高度的综合性。
为了全面地对项目进行综合评价，必须对指标值进行综合处理。
（3）项目评价领域的扩展
过去项目评价较为注重财务及经济评价，而目前的研究更多地关注多元化、综合化和系统化。
随着现代投资项目评价体系的形成，项目评价的应用领域和范围不断拓宽，如软科学计划项目、科技项目、安全与卫生项目、公共工程项目、合同能源管理项目、新产品开发项目、技术引进项目、循环经济项目的评价研究不断丰富和完善。
另外，近年来随着环境能源问题日益受到重视，对项目进行评价时不仅关注经济性评价，还对项目的社会评价、环境评价给予越来越多的关注。
可见，建设项目经济评价工作已经由最初所注重的财务及经济评价，发展为同时关注社会和环境问题所带来的经济影响，对地区经济社会发展的影响，进而发展形成自身系统性较强的地区经济影响评价、社会评价和环境评价等内容。
对于一些关系国计民生的重大项目（如三峡工程、南水北调、大型客机项目等），以及不断为社会公众关注的与生态环境有关的项目评价越来越受到重视。
这些项目往往具有影响范围大、作用深远、技术复杂、不确定性高以及利益相关者众多等特点，对区域乃至全局发展的影响都举足轻重。
但是由于这些项目又大多具有明显的自身特点，难于采用通用、普适的评价指标和方法进行分析和研究，导致实践中评价原则、评价内容、评价方法以及评价指标具有较大的随意性，这无疑会影响相关评价的客观性和公正性。
部分学者在总结已有研究成果的基础上，不断丰富和完善大型项目的评价理论及方法体系。
通过总结和探索大型项目对区域经济影响评价的理沦基础，明确了大型建设项目影响评价分析的主要内容和评价方法等，规范了大型建设项目区域经济影响评价体系。
2.创新管理研究已形成特色突出的完整体系
创新管理研究已从消化吸收国外理论进入拓展创新阶段。
国内创新研究目前主要集中在创新战略、创新能力、自主创新、合作创新、创新绩效、创新测度、创新风险、知识管理、创新集群、创新网络、创新系统、创新组织、绿色创新、低碳环保、共性技术、创新平台、创新扩散、服务创新、管理创新等领域，形成较为完整的理论体系。
微观（企业）层次的创新管理向价值管理发展，沿着创新创造价值的链条延伸，破坏性创新、开放式创新、商业模式创新、服务创新等领域的研究得以迅速发展。
通过开展国际合作研究，丰富和发展了我国创新理论的研究。
中观层次的创新管理焦点转向集群、网络、平台等，强调企业与相关主体之间的联结和群体优势，这是企业和相关主体之间分工日益深化、专业化发展加深的体现，也是创新管理在价值链上延伸的同时，为在专业化分工前提下实现价值链的全面管理而进行的横向联合，联合的形式和程度多样，因此需要创新的集聚管理，具体体现在区域集群、产业集群、创新网络、共性技术、创新平台等领域的研究。
宏观层次的创新管理主要集中在创新系统的研究方面。
随着经济全球化程度的加深，一方面探讨一国创新系统的国际化，即创新系统要素的跨国界流动发展，另一方面，由多个国家组成的跨国创新系统也成为研究对象。
我国学者针对中国现状进行了理论发展，主要在创新战略、创新能力等研究领域，形成了一些特色的理论贡献。
关于对外直接投资（FDI）与创新，由于FDI在我国过去30多年的经济发展中的特殊地位，在FDI与我国企业创新之间的关系的争论中促进了学术研究的开展。
我国政府和企业都关心企业创新管理的实效，因此在创新能力测度、创新绩效衡量等领域，相比于国际学术界，我国学者在这些领域开展了更多的研究，提出了多种评价指标及测度方法，测量的层次涵盖国家、区域、产业、企业等多个层面。
在创新战略研究方面，我国学者提出了全面创新管理、自主创新等理论体系。
全面创新管理理论从二次创新、组合创新理论发展而来，要求企业超越对创新单一维度的思考，着眼于创新的系统化和协同性。
自主创新理论是适合于我国国情的自主创新理论框架，包括创新壁垒论、创新意志论、创新实践论、广义轨道论、能力阶段论和开放创新论等。
3.创业研究方兴未艾
创业研究在近几年发展迅速，不仅体现在主流杂志刊发论文的数量上，还体现在其所关注的研究问题上。
随着创业理论和中国创业实践的发展，中国的创业研究从模仿进入整合研究的阶段，各种研究视角、研究方法层出不穷。
近年来，国内创业研究主要关注创业网络、创业资源与能力、创业者或创业团队、创业环境、创业机会以及新企业战略导向等方面，并且对于体现中国现状的创业网络、创业资源以及战略导向的研究越发重视，成为中国创业研究的前沿问题，这与我国独特的转型经济背景紧密联系。
在研究方法方面，引进和吸收国外成熟的方法论体系，如一般性实证分析和实验研究方法，有助于弥补传统概念分析和逻辑推理的不足，以更好地揭示中国创业的现实问题。
同时，国内学者开始注重研究方法的规范化和系统化，强调方法和结论的可靠性。
（二）技术经济方法应用的拓展
技术经济学科的发展过程也伴随着研究方法的不断探索、创新和完善。
目前，学科已经具有较为成熟和完善的研究方法，摆脱了单纯使用定性或定量研究方法的不足，吸收和引进其他学科中成熟的研究方法，逐渐形成了技术经济学科的方法体系。
1.技术经济方法的探索和改进
（1）技术经济新方法的探索
常用的技术经济评价方法可以分为定性的和定量的两种，其中定性的主要有专家会议法，Delphi法,以及面访与问卷法；定量的主要有折现现金流量法、层次分析法、多属性和多目标决策方法以及模糊综合评价法。
近年来，为了适应技术经济研究领域不断拓展的要求，一些学者从新方法的角度进行了一系列探索。
这些探索主要表现为：
其他领域的研究方法在技术经济的相关领域得到迅速应用。
这些方法包括数理统计方法、随机方法、期权方法等等，具体如层次分析法、模糊数学方法、包络数据分析方法、网络层次分析法（ANP），遗传算法、逼近理想点排序法（TOPSTS），投入产出方法等，在研究方法上逐渐从定性研究向定量研究以及定性和定量相结合的方向转变，体现出交叉性和综合性的特征。
另外，也有学者从方法论的角度对技术经济研究方法的使用条件、应用领域等进行研究。
比如，有学者从“合适性”的角度对我国技术经济评价方法进行分析，认为“合适性”至少应该包括两个方面：
一是尽量降低算法的复杂性，二是选择评价者所熟悉的方法。
（2）技术经济传统方法的改进
近年来，除了技术经济新方法的探索外，对传统的技术经济研究方法进行改进的研究也较多。
很多学者对于期权价值问题进行了研究。
相关研究认为，传统的净现值法由于忽略了项目灵活性的价值，低估了项目的价值，进而导致错误的决策。
而按照实物期权方法，不仅考虑了风险投m资项目的内在价值，而且考虑了项目由于决策灵活性的期权价值，能更准确地反映项目的全部价值，达到正确评价项目的目的。
还有学者认为，当一个项目具有延迟、扩展或放弃的期权价值时，净现值法是无法加以计量的。
当投资者面对若干具有不同净现值（即NPV值）的项目时，传统的选择方法是投资于具有较高的回报或最大净现值的项目，这样的后果是可能放弃掉那些虽然现在净现值很小甚至为负、但因其具有较大灵活性而有可能在将来给公司带来更多机会和价值的项目。
净现值法是一种刚性的项目评价方法，它忽视了决策者针对现实情况灵活调整的能力。
实物期权法则充分考虑到决策者灵活选择的可能性，并对这种选择权进行了计量，方法简单方便，因而能较好地适用于不确定性环境下的投资决策。
有学者认为，项目评价方法可以分为两类：
一类是对项目自身进行研究，分析项目的可行性；另一类是将项目看作企业的有机组成部分。
目前，国内企业的项目评价主要是利用财务数据作为判断的标准，而对项目竞争力则研究不足，对将项目投资与公司核心竞争能力及公司战略结合起来进行分析重视不够，因此认为随着我国市场经济的进一步发展，项目评价技术必须与公司核心能力及公司战略更紧密地结合在一起。
2.技术经济方法的应用与拓展
（1）科技计划项目的评价方法逐步完善
软科学项目作为科技计划项目中的一种，有着其自身的特点和要求，这就决定了该类项目的评价应体现其自身特色。
政府科技计划项目是一种竞争性很强的稀缺资源，虽然近年来我国先后出台一系列软科学项目评价办法和制度规范，但仍普遍存在一些问题。
为此，国内一些学者基于特定地区、特定级别的软科学项目评价中存在的问题，对软科学项目评价模式、评价方法、评价指标体系的改革进行了探索。
经过学者专家不断探索，在研究领域和方法上都有较大进展。
（2）公共项目评价方法进展
公共投资建设项目的支出在整个公共支出中占有相当大的比重，在我国经济发展中发挥着重要的作用。
公共工程项目与私人工程项目的不同点决定了其相关评价要素的特殊性。
一些学者指出，为了保证公共投资的经济性、效率性和效果性，对公共投资建设项目进行“全过程动态绩效评价”势在必行。
随着社会经济的快速发展，近年来安全与卫生问题日益受到人们的重视，为此公共安全与卫生项目的评价也受到越来越多的关注。
然而，由于安全与卫生项目的效益很大程度上体现为死亡的减少和健康水平的提高，这些效益难以用货币单位计量。
因此，继续沿用费用-效益分析这种单一的方法对此类项目进行比选就存在很大争议，有必要将费用-效果分析引入到安全与卫生项目比选的过程中去，为合理配置资源及政策制定提供依据。
对评价方法和指标的选择进行探讨，如对于费用和效果均不相同的情况下，仅借助于费用-效果分析的比选不能决定资源分配的有效方式，必须将相关因素综合考虑；如果项目包括诸如安全、卫生、环保等复杂目标，涉及生命价值等问题，一些学者采用费用-效果分析的方法，避开为生命和健康等非价值因素进行定价的争议，通过对寿命年限、健康寿命年限、失能调整生命年和质量调整生命年等效果指标的比较，提高项目评价的科学性，为相关项目的选优和决策提供依据；还有研究结合种子期医药项目特性，分析影响医药项目投资成功的因素，揭示种子期医药风险投资各风险评价指标，以期实现对医药项目进行有效的风险识别和风险控制。
（3）能源环境项目评价进展
近年来，随着能源环境问题受到社会的普遍重视，相关的研究也取得进展。
合同能源管理是一种以节省的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。
一些学者针对传统方法无法客观评价项目中存在的管理弹性和战略价值的局限性，通过对
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