AAA最新版16949大型汽配集团内部审核检查项目汇总明细表.docx
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AAA最新版16949大型汽配集团内部审核检查项目汇总明细表
SD汽配集团（股份有限公司）
IATF16949-2016内部审核检查项目汇总明细表
第一节、总则（1~3）
编号
检查内容
一、IATF16949的应用范围
1
IATF16949的目的
规定了汽车相关产品（包括装有嵌入式软件的产品）的设计和开发、生产，以及（相关时）装配、安装和服务的[ZhiLiang]质量管理体系要求
2
影响组织设计和实施[ZhiLiang]质量体系的因素
组织的环境、该环境的变化以及与该环境有关的风险
说明：
环境包含内外部环境
3
组织利益相关及其期望
4
组织现在和将来的顾客及其期望
5
组织自身不断变化的需求
6
组织的具体目标，包括战略方向、业务计划等
7
组织所提供的产品
8
组织所采用的过程
9
组织的规模
10
组织结构
11
IATF16949：
2016适用范围
适用于制造顾客指定生产件、服务件和/或配件的组织的现场
12
需要证实其具有稳定提供满足顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力的组织
13
通过体系的有效应用，包括体系改进的过程，以及保证符合顾客要求和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意
14
IATF16949：
2016的应用要求
应当在整个汽车供应链中实施本标准
二、过程方法的使用
1
组织在建立、实施[ZhiLiang]质量管理体系时必须采用过程方法
2
组织在改进[ZhiLiang]质量体系有效性时必须采用过程方法
3
过程方法的目的是通过满足顾客要求，增强顾客满意
4
通常情况下，一个过程的输出是下一个过程的输入
5
需要系统的识别所应用的过程和过程之间的相互作用来进行管理过程
6
过程方法的优点
对过程系统中单个过程之间的联系的控制
7
对过程的组合和相互作用进行连续的控制
8
使用过程方法强调的重点
必须理解和满足过程需要满足的要求
9
需要从增值的角度去考虑过程
10
必须获得过程绩效和有效性的结果
11
必须在对过程进行客观测量的基础上，持续改进过程
12
对顾客方面的要求
在规定过程的输入时，顾客起着重要的作用
13
对顾客满意度进行监视
14
评价顾客关于组织是否已满足其要求的感受信息
15
“PDCA”法对过程的管理
P—策划：
明确要求和建立组织的方针，建立目标和必要的过程
16
D—实施：
实施相应的过程
17
C—检查：
根据方针、要求、目标等，对过程及过程的结果进行监视和测量，并得出结果
18
A—处置：
采取措施，以持续改进过程绩效
19
评价[ZhiLiang]质量体系的每一个过程的四个基本问题
过程是否已经被识别并适当规定
20
职责是否已被分配
21
程序是否得到实施和保持
22
在实现所要求的结果方面，过程是否有效
23
实施过程方法的步骤
步骤一：
系统地识别组织所应用的过程
24
步骤二：
具体识别每一个过程
25
步骤三：
识别和确定过程之间的相互作用
26
步骤四：
管理过程及过程的相互作用
三、IATF16949：
2016的目标
1
在供应链中建立持续改进的[ZhiLiang]质量管理体系
2
建立强调缺陷预防的[ZhiLiang]质量管理体系
3
建立减少变差和减少浪费的[ZhiLiang]质量管理体系
4
标准必须与适用的顾客特殊要求相结合
5
旨在避免多重的认证审核
6
为汽车生产件和相关维修零件组织建立[ZhiLiang]质量管理体系提供一个通用的方法
7
统一[ZhiLiang]质量管理体系的结构或文件不是本标准的目的
第二节、组织环境（4）
编号
检查内容
一、理解组织及其环境（4.1）
1
理解组织及其环境的目的
明确哪些因素和组织的宗旨和战略方向相关
2
确定影响其实现[ZhiLiang]质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素
3
需要考虑的方面
外部环境
各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素
4
包括国际、国内、地区和当地的
5
内部环境
价值观、文化、知识和绩效
6
需要同时考虑正面和负面要素或条件
7
具体做法
分析确定与组织宗旨和战略方向相关并影响其实现[ZhiLiang]质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素
8
对确定的内部和外部因素进行监视
9
对确定的内部和外部因素进行评审
10
必须使用到方面
在确定[ZhiLiang]质量管理体系范围时考虑组织这些内部和外部因素
11
确保[ZhiLiang]质量管理体系的[ZhiLiang]质量方针和[ZhiLiang]质量目标，与组织环境相一致
12
与[ZhiLiang]质量管理体系相关的内外部因素的变化作为管理评审的输入之一
13
所需的工具或方法
总体经营环境分析（PEST）法。
是为一种组织所处宏观环境分析模型，所谓PEST即Political（政治），Economic（经济），Social（社会）和Technological（科技）
14
SCP分析法。
是一种行业的分析方法，即从市场结构（MarketStructure），市场行为（MarketConduct），市场绩效（MarketPerformance），对某行业进行分析的工具
15
波特五力模型。
五种力量分别为进入壁垒、替代品威胁、买方议价能力、卖方议价能力以及现存竞争者之间的竞争
16
内部外环境综合分析的工具主要有SWOT分析法。
SWOT分析法是用来确定企业自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁
二、理解相关方的需求和期望（4.2）
1
理解相关方的需求和期望的目的
相关方对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响
2
可能的相关方
顾客和最终使用者；其需求：
产品和服务的[ZhiLiang]质量符合其要求、安全性、交付后活动要求、价格
3
员工；其需求：
工作满意，得到认可和获得发展、工作环境要求
4
投资方和股东；其需求：
获得投资效益、组织能够持续稳定发展、减低经营风险
5
供方和合作者；其需求：
获得持续合作的机会，得到双赢、明确的沟通信息
6
社会；其需求：
承担一定的社会责任，包括维持安全、保护环境、提倡卫生、法律法规的遵守
7
监督机构；其需求：
遵守法律法规要求、遵守行业规范及自律要求
8
具体做法
确定与[ZhiLiang]质量管理体系有关的相关方
9
确定与[ZhiLiang]质量管理体系有关的相关方的要求
10
确保对对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响的相关方及其要求都被充分的识别
11
监视相关方及其要求
12
评审相关方及其要求
13
必须使用到方面
在确定[ZhiLiang]质量管理体系范围时考虑评审后获得的相关方及其要求的信息
14
在确定[ZhiLiang]质量目标时，应考虑相关方及其需求和期望及其评审的结果
15
所有产品和过程符合所有利益相关方的所有适用的要求和期望
16
有关相关方的反馈必须作为管理评审的输入之一
17
相关方需要获取[ZhiLiang]质量方针时，必须确保其能够获取
18
应急计划在适用时，应通知相关方
19
在职培训的重要性和其满足顾客要求的重要性，包括其他相关方
说明：
任何利益相关方的要求作为决定在职培训需求的输入
20
建立其年度（至少每年一次）[ZhiLiang]质量目标和相关能指标（内部和外部）时，应考虑组织对相关方及其有关要求的评审结果
21
设计和开发策划时，必须考虑其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平
22
设计和开发策划时的多功能小组可能需要包含利益相关方
三、组织环境（4）—经营计划
1
包含组织的战略方向
2
包含组织的业务计划
3
包含组织[ZhiLiang]质量方针的展开
4
包含组织[ZhiLiang]质量目标
5
包含新项目计划
6
经营计划的内容可细分为：
供应、销售、生产、劳动、财务、产品开发、技术改造和设备投资等计划
7
经营计划必须把经营目标具体化
9
合理的利用和分配各种资源也经常被包含在经营计划内
四、确定[ZhiLiang]质量管理体系的范围（4.3）
1
[ZhiLiang]质量管理体系范围的目的
明确[ZhiLiang]质量管理体系的边界和适用性
2
[ZhiLiang]质量体系范围可以包含：
产品服务类型、地理位置范围、组织部门及职责范围、客户范围、时间范围、过程范围等方面
3
确定[ZhiLiang]质量体系范围考虑的方面
组织的内外部环境因素及其评审结果
4
组织的利益相关方及其要求，包括评审结果
5
组织涉及的产品和服务
6
具体做法
IATF16949标准条款如果适用于组织确定的[ZhiLiang]质量管理体系范围，组织必须实施标准所有要求
7
[ZhiLiang]质量管理体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持
8
[ZhiLiang]质量管理体系范围应描述所覆盖的产品和服务类型
9
如果组织确定本标准的某些要求不适用于其[ZhiLiang]质量管理体系范围，应说明理由
10
只有所确定的不适用的要求不影响组织确保其产品和服务合格的能力或责任，对增强顾客满意也不会产生影响，方可声称符合本标准的要求
11
支持功能，无论其在现场或外部场所（例如：
设计中心、公司总部和配送中心），应包含在[ZhiLiang]质量管理体系的范围中
12
唯一允许的删减是产品设计和开发要求。
删减应以形成文件的信息
13
过程的设计和开发不允许删减
14
必须对顾客的特定要求进行评价，并确保这些要求包含在[ZhiLiang]质量管理体系范围内
15
当适用时，组织需要一些过程去评估他们顾客的每一条特定要求，并确定怎样（和在哪）准确的应用到他们的组织的[ZhiLiang]质量管理体系中
16
[ZhiLiang]质量管理体系范围必须使用的地方
[ZhiLiang]质量手册必须包含[ZhiLiang]质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当的理由
五、[ZhiLiang]质量管理体系及其过程（4.4）
1
对[ZhiLiang]质量管理体系的总体要求
按照IATF16949标准建立[ZhiLiang]质量管理体系，将其形成文件
2
实施[ZhiLiang]质量管理体系
3
保持[ZhiLiang]质量管理体系
4
持续改进[ZhiLiang]质量管理体
5
[ZhiLiang]质量管理体系应包括所需的过程，以及过程的相互作用
6
进行[ZhiLiang]质量管理体系的具体做法
确定[ZhiLiang]质量管理体系所需的过程
说明：
过程应该是增值的，且在组织中是必须的
7
确定[ZhiLiang]质量管理体系所需的过程在组织中的应用
说明：
过程的应用可能是：
市场营销、产品设计、生产控制、目标管理、产品评价等各方面
8
确定[ZhiLiang]质量管理体系过程的顺序和相互作用
说明：
可以采用流程图、章鱼图来进行说明
9
确定过程所需的输入和期望的输出
说明：
可以采用乌龟图进行说明
10
确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效。
包括：
包括监视、测量和相关绩效指标
11
确定过程所需的资源
12
确保可以获得必要的资源和信息来支持过程的运行
13
确保可以获得必要的资源和信息来监视过程的运行
14
分配过程的职责和权限
15
确保过程能够应对相应的风险和机遇
16
监视、适用时测量和分析这些过程
17
采取必要的措施，以保证策划结果的实现
18
采取必要的措施，对过程进行持续改进，也包括对[ZhiLiang]质量管理体系的持续改进
19
评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果
20
形成文件信息的要求
保持成文信息以支持过程运行
21
保留成文信息以确信其过程按策划进行
22
产品和过程的符合性要求
应确保所有产品、过程，包括服务件及外包的产品和过程，符合一切适用顾客、利益相关方和法律法规要求
23
产品和过程范围
所有产品、服务、过程、服务件、外部供方提供的产品
24
具体做法
识别出所需满足的顾客和法律法规要求
25
将要求落实到具体的过程、产品、服务中
26
采取积极主动的措施来评估和处理风险，以确保满足要求；不能仅仅依赖于检查
27
监督及确认满足情况
28
产品安全性要求
应有形成文件的过程，用与产品安全有关的产品和制造过程管理
29
产品安全性管理的过程应包括（适用时）
组织对产品安全法律法规要求的识别
30
向顾客通知已经识别出的法律法规中的要求
31
设计FMEA的特殊批准
32
产品安全相关特性的识别
33
产品及制造时安全相关特性的识别和控制
34
控制计划和过程FMEA的特殊批准
35
反应计划
36
包括最高管理者在内的，明确的职责，升级过程和信息流的定义，以及顾客通知
说明：
必须有必要的信息流进行沟通
37
组织或顾客为与产品安全有关的产品和相关制造过程中涉及的人员确定的培训
38
产品或过程的更改在实施之前应获得批准，包括对过程和产品更改带给产品安全的潜在影响进行评价
39
整个供应链中关于产品安全的要求转移，包括顾客指定的货源
40
整个供应链中按制造批次（至少）的产品可追溯性
41
为新产品导入的经验教训
42
[ZhiLiang]质量管理体系所需过程的控制要求
进行过程有效性和效率的管理
43
过程拥有者应了解他们的角色
44
过程拥有者应具备胜任其角色的能力
45
[ZhiLiang]质量管理方面的活动内容
制定[ZhiLiang]质量方针和[ZhiLiang]质量目标
46
[ZhiLiang]质量策划
47
[ZhiLiang]质量控制
48
[ZhiLiang]质量保证
49
[ZhiLiang]质量改进
50
IATF16949标准所需的过程
评定顾客特定要求的过程
51
和产品安全有关的产品和制造过程管理
52
用于通知那些对于纠正措施有职责和权限的人，为了他们能够确保不合格产品被识别、控制，不被发运给顾客的过程
53
用于减轻风险负面影响的过程
54
作为对应急计划的补充，包含一个通知顾客和其他相关方的过程，告知影响顾客作业的任何情况的程度和持续时间
55
管理校准/验证记录的过程
56
识别包括意识在内的培训需求，并使所有从事影响产品要求和过程要求符合性的活动的人员具备能力
57
用于验证内部审核员的能力，要考虑到顾客特定要求的过程
58
激励员工实现[ZhiLiang]质量目标，进行持续改进，并建立一个提倡创新的环境
59
描述基于顾客要求的进度进行的所有顾客工程标准/规范及相关修订的评审、分发和实施
60
运行策划和控制的过程
61
设计和开发过程
62
[ZhiLiang]质量保证过程，用于其带有内部开发的嵌入式软件的产品
63
将从以前的设计项目、竞争产品分析（标杆）、供应商反馈、内部输入、使用现场数据和其它相关资源中获取的信息，推广应用于当前和未来相似性质的项目
64
识别特殊特性的过程
65
符合顾客规定要求的产品和制造批准过程
66
供应商选择过程
67
识别外包过程并选择控制的类型和程度，用于验证外部提供的产品、过程和服务对内部（组织的）要求和外部顾客要求的符合性
68
确保所采购的产品、过程和服务符合收货国、发运国和顾客确定的目的国（如有提供）的现行适用法律法规要求
69
供应商绩效评价
70
第二方审核过程
71
标识和可追溯过程
72
在制造、材料搬运、物流、工程和设计活动之间沟通服务问题信息的过程
73
对影响产品实现的更改进行控制和反应。
任何更改的影响，包括由组织、顾客或任何供应商所引起的更改，都应进行评估的过程
74
过程控制的临时更改中，对替代控制方法的使用进行管理的过程
75
确保外部提供的过程、产品和服务的[ZhiLiang]质量的过程
76
符合控制计划的返工确认过程
77
符合控制计划的返修确认过程
78
用于不进行返工或返修的不合格品的处置的过程
79
内部审核过程
80
问题解决过程
81
用于确定适当防错方法的使用的过程
82
保修管理过程
83
持续改进过程
六、[ZhiLiang]质量管理体系及其过程（4.4）—过程效率管理
1
过程效率的评审是最高管理者的职责
2
确保产品和服务提供过程的有效性
3
确保支持过程的有效性
说明：
衡量有效性的指标通常有：
达成率、合格率
4
确保产品和服务提供过程的效率
5
确保支持过程的效率
说明：
效率的衡量指标通常有：
使用成本、库存周转率、超额运费、不良成本、单位成本
6
过程效率评审的内容
关键过程的识别
说明：
关键过程必须是增值，且能直接关系到组织是否成功的实现产品的过程
7
影响关键过程的支持过程的识别
8
确定保持[ZhiLiang]质量体系运行所需的资源和沟通
9
关键过程和支持过程的目标达成及目标趋势
10
关键过程和支持过程的成本趋势和评价
11
关键过程和支持过程的目标同标杆或基准的比较
12
关键过程和支持过程的成本同标杆和基准的比较
第三节、领导作用（5）
编号
检查内容
一、领导作用和承诺（5.1）
1
总体要求
最高管理者应证实其对[ZhiLiang]质量管理体系的领导作用和承诺
2
最高管理者的领导作用体现在：
对[ZhiLiang]质量管理体系的有效性负责
3
确保制定[ZhiLiang]质量管理体系的[ZhiLiang]质量方针和[ZhiLiang]质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致
4
确保[ZhiLiang]质量管理体系要求融入组织的业务过程
5
促进使用过程方法和基于风险的思维
6
确保[ZhiLiang]质量管理体系所需的资源是可获得的
7
沟通有效的[ZhiLiang]质量管理和符合[ZhiLiang]质量管理体系要求的重要性
8
确保[ZhiLiang]质量管理体系实现预期结果
9
促使人员积极参与、指导和支持他们为[ZhiLiang]质量管理体系的有效性作出贡献
10
推动改进
11
支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用
12
评审产品实现过程和支持过程
13
公司责任
明确公司责任方针
14
实施公司责任方针
15
在所有层次和职能上的职责遵守一个道德方法，并且不惧报复的恐惧来报告观察到的不道德行为
16
公司责任应包括：
反贿赂方针
17
员工行为准则
18
道德准则升级政策（“举报政策”）
19
过程有效性和效率
最高管理者应评审产品实现过程和支持过程，以评价并改进过程有效性和效率
20
过程评审活动需要包含评估方法和，结果、实施改进
21
过程评审活动的结果应作为管理评审的输入
22
最高管理者应确定过程拥有者，由其负责组织的各过程和相关输出的管理
23
过程所有者对于他们所管理的过程的活动和结果有权利和义务
24
过程拥有者应了解他们的角色
25
过程拥有者应具备胜任其角色的能力
二、以顾客关注为焦点（5.2）
1
最高管理者证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺方面
确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求
2
确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意能力
3
始终致力于增强顾客满意
4
以顾客关注为焦点的具体做法
组织的[ZhiLiang]质量管理体系运作需要证实其具有稳定地提供满足顾客产品和服务的能力
5
组织的[ZhiLiang]质量管理体系具有能够增强满足顾客的能力
6
最高管理应以顾客为关注焦点承担领导作用和实施承诺
7
必须确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意能力
8
应急计划中，对保持生产输出并确保顾客要求得以满足而言必不可少的所有制造过程和基础设施设备，识别并评价相关的内部和外部风险
9
根据风险和对顾客的影响制定应急计划
10
作为对应急计划的补充，包含一个通知顾客的过程，告知影响顾客作业的任何情况的程度和持续时间
11
组织所需的知识可能来自于顾客
12
人员能力管理中，从事特定指派任务的人员应按要求进行资格认可，尤其关注对顾客要求的满足
13
在职培训中，需要进行顾客要求的培训
14
从事影响[ZhiLiang]质量的工作的人员应被告知不符合顾客要求的后果
15
内部审核员的能力，要考虑到顾客特定要求
16
第二方审核员应符合顾客对审核员资质的特定要求
17
组织应有形成文件的过程，描述基于顾客要求的进度进行的所有顾客工程标准/规范及相关修订的评审、分发和实施
18
如顾客有所要求，组织应在开始产品返工之前获得顾客批准
19
在制造可行性评估过程中产能策划评估必须考虑顾客签约的生产效率和产量，不只是当前的订单水平
20
[ZhiLiang]质量目标应以增强顾客满意相关
21
最高管理者应确保为整个组织内的相关职能、过程和级别，明确、建立并保持符合顾客要求的[ZhiLiang]质量目标
22
最高管理者应分配职责和权限，以确保在整个组织推动以顾客为关注焦点
23
产品要求和纠正措施的职责和权限中，必须确保不将不合格品发运给顾客
24
需求的机遇中，可能会涉及应对顾客的需求
25
评审[ZhiLiang]质量体系业绩要包含顾客对所供产品和服务的满意情况
26
管理评审中输入应包含顾客的反馈
27
管理评审中输出应包含于顾客有关产品的改进
28
管理评审输入必须包含顾客计分卡评审（在适用情况下）
29
必须提供满足顾客要求、增强顾客满意所需的资源
30
测量系统分析中，采用与手册不同的分析方法，必须获取顾客的同意；同时，替代方法的顾客接受记录应与替代测量系统分析的结果一起保留
31
监视和测量资源管理中，必须包含顾客提供的监视和测量资源
32
应有证据证明组织选定的外部实验室可以被顾客接受
33
[ZhiLiang]质量手册中应有一个显示组织[ZhiLiang]质量管理体系内哪些地方满足了顾客特定要求的文件（即：
矩阵）
34
对记录的控制应满足法律法规、组织及顾客要求
35
运行策划和控制中在对产品实现进行策划时，应包含顾客产品要求和技术规范
36
接收准则，要求时由顾客批准
37
应确保正在开发中的顾客签约产品和项目及有关产品信息的保密
38
任何影响顾客要求的产品实现的更改都要通知顾客，并征得顾客同意
39
如果可疑产品或材料已被发运，对顾客的通知
40
必须确定顾客对产品和服务的要求
41
必须进行顾客订单及合同评审
42
进行顾客指定的特殊特性的管理
43
必须和顾客进行有效的沟通，包括沟通方式、沟通时机、沟通内容等方面要求
44
按
升级会员 