ISO9001质量管理体系内部审核检查记录表ISO9001内审检查表.docx

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ISO9001质量管理体系内部审核检查记录表ISO9001内审检查表

ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查记录表【ISO9001内审检查表】

编号：

AAA/RC-RS03

被审核部门：

审核日期：

审核员：

被审核部门签名：

NO.

标准条款

审核内容

审核记录

检查方法

判定结果

文件查阅

现场检查

严重

一般

轻微

符合

1

4.1理解组织及其环境

是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。

公司明确按照ISO19001:

2015标准建立、实施、保持和持续发展改进质量

管理体系，识别主要由管理职责、资源管理、测量/分析和改进四大过程组

成，这四大过程通过策划、实施、检查、处置活动，形成了一个动态循环的

过程网络。

2

4.2理解相关方的需求和期望

是否确定了相关方？

是否确定了相关方的要求？

是否对这些要求进行了监视和评审？

3

4.3确定质量管理体系的范围

是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？

确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？

是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？

是否有不适用的条款删减？

是否说明了删减的理由？

4

4.4质量管理体系及其过程

是否确定了管理体系的过程？

（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？

如何评价这些过程？

是否发生了过程变更？

在哪些方面可以改进这些过程？

本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？

查2015版质量管理体系共三层文件，文件编号07，文件有受控、有效印章，审批齐全。

5

5.1领导作用和承诺

是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？

公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；各部门能够在公司的质量方

针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。

6

5.1.2以顾客为关注焦点

最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？

7

5.2.1制定质量方针

是否由最高管理者制定了质量方针并发布？

8

5.2.2沟通质量方针

质量方针：

是否形成了文件？

以何种方式进行沟通？

员工是否理解？

是否可以提供给相关方？

9

5.3组织的岗位、职责和权限

是否制定了组织结构图？

各岗位是否规定了职责权限？

职责权限以何种方式传达给所有相关部门？

管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的规定在相关层次和范围内传达，使各部门和岗位之间相互了解各自的职责和权限。

公司组织不定期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件落到实处。

10

6.1应对风险和机遇的措施

是否确定了本公司的风险和机遇？

是否确定了应对风险和机遇的措施？

是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？

是否评价了这此措施的有效性

公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号：

***-QP610-2015，文件要求风险和机遇评审在每年管理评审时进行一次评审。

11

6.2质量目标及其实现的策划

是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？

质量目标是否：

与方针一致？

是否可测量？

是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？

是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？

是否定期检查目标完成情况？

是否将完成情况互相沟通？

是否有不适宜的目标？

是否调整了不适宜的目标？

是否确定了实现质量目标要采取的措施？

需要的资源？

由哪个部门负责？

何时完成？

如何评价结果？

公司制定的质量目标与规定的运行过程和相关的资源相符，并得到有效测

量。

12

6.3变更的策划

是否发生了体系的变更？

是否明确了变更的目的？

是否预计了变更的后果？

是否保证的管理体系的完整性？

是否获得了需要的资源？

是否要对责任和权限进行分配或再分配？

查质量管理体系文件更改有申请单，其中《质量手册》文件换版《文件更改申请单》编号为：

GL-SCGG-2016，更改后文件编号为：

***-QM-2015-A,更改页数为73页，文件审批齐全；

查《质量控制程序》文件换版由《文件更改申请单》编号为：

GL-CXGG-2016，更改后文件编号为：

***-QP-2015-A,更改页数为131页，文件审批齐全；

查《质量管理制度》文件换版《有文件更改申请单》编号为：

GL-ZDGG-2016，更改后文件编号为：

***-QS-2015-A,更改页数为179页，文件审批齐全。

13

7.1.1总则

是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？

1、为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。

2、为保证E/S的实施公司建立了固废回收箱；灭火器台账、应急预案、进行了应急演练；3.对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要时）安全绳、雾霾天气外出发放防护口罩，发放暑期高温补助。

4、对全体员工进行E/S培训。

7.1.2人员

对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？

查有在职员工档案记录清单，编号为RSDA-2016，文件记录齐全；

抽查在职员工档案郭新娟，编号为：

RSDA-SC-1405G，档案齐全；

查有离职员工档案记录清单，编号为：

RSDA-2016（L）。

14

7.1.3基础设施

是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？

是否建立了设备台账？

包括周边设备，是否有车辆台账？

是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？

以上是否配备齐全并有维护计划？

维护计划是否得到实施？

是否有发生故障并维修及验证合格？

通过积极、及时改善基础设施、工作环境及增加设备以确保满足顾客对产品

的要求。

查2016年在用设备台账，有台账记录，编号为：

GL-TZ-2016；

查采购申请有记录清单，编号为：

CGSQ-2016；

抽查智能广播控制器，编号为：

GL-SB040,设备编号已更新，与记录相符；

抽查柜式空调2，编号为：

GL-SB053，设备编号已更新，与记录相符。