江苏省内河港口危险货物码头企业安全生产标准化考评细则0514定稿解析.docx
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江苏省内河港口危险货物码头企业安全生产标准化考评细则0514定稿解析
江苏省内河港口危险货物码头企业安全生产标准化考评细则
内容
考评要点
分
值
考评要求
考评办法
扣分项
考评记录
得分
一、安全目标35分
1．安全工作方针与目标
①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；
5
★★★
1、安全生产法规定：
我国安全生产的基本方针是“安全生产，预防为主，综合治理”。
2、企业制定安全方针，应考虑以下要素：
1）企业的安全风险；
2）法律法规及其他要求；
3）企业的安全安全生产状况、绩效；
4）企业安全文化、理念。
3、企业应制定安全生产目标，安全生产目标的制定应遵循符合性、可行性、明确性、科学性、系统性原则。
4、制定的安全生产目标应包括管理类目标、整改类目标和事故类目标；安全生产目标、指标应明确、具体、量化，并有时限性。
5、制定的安全控制指标不低于上级或有关主管部门下达的强制性安全控制指标和安全生产管理主要任务。
1、查是否制定安全生产方针，制定的安全生产方针是否切合企业实际。
2、查文件，是否制定安全生产目标和不低于上级有关部门下达的安全考核指标，目标、指标是否明确、具体、量化，并有时限性。
必备项:
1、未制定企业安全生产方针、目标和控制指标。
扣分项:
1、制定的安全工作方针与目标不符合国家法律法规的要求，或安全工作方针与目标低于上级下达的安全控制指标，一项扣1分。
2、安全生产方针、目标未文件化，扣1分。
3、安全生产目标和指标与企业职业安全健康风险不相适应，扣2分。
②制定实现安全工作方针与目标的措施。
5
1、企业应以文件形式明确实现安全工作方针与目标的组织措施和技术措施，措施至少包括：
明确安全生产责任，建立安全生产制度体系，安全目标的分解与考核，安全教育与培训，应急训练与演习等。
1、查文件，是否制定保证实现安全生产工作方针与目标的措施。
1、未制定实现安全生产工作方针与目标的措施，扣5分。
2、制定的措施不具体，责任不明确，扣2分。
2．中长期规划
①制定和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
5
★★
1、企业应制定安全生产中长期规划，规划的主要内容包括：
实施上一期规划安全工作的总结和分析，未来5年安全生产指导思想、管理目标、主要工作任务与实施的措施等。
2、企业应结合企业当前工作的实际制定跨年度专项工作方案，以确保在跨年度阶段使确定的中长期规划得到有效实施。
3、企业应实施安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
1、查文件，企业是否制定中长期规划，中长期规划的内容是否切合企业安全工作方针和目标。
2、查文件，企业是否制定跨年度专项工作方案；跨年度专项工作方案的内容是否能确保在跨年度阶段使确定的中长期规划得到有效实施。
必备项:
1、未制定企业安全生产中长期规划。
扣分项：
1、制定的安全生产中长期规划未切合企业安全工作方针和目标，扣1分。
2、未制定跨年度专项工作方案，扣2分。
3、跨年度专项工作方案的内容不符合企业安全工作方针和目标，扣1分。
3.年度计划
制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。
5
1、企业应根据中长期规划，结合安全工作形势，制定年度计划和年度专项活动方案，年度计划和年度专项活动方案的内容主要包括：
安全生产管理工作目标与任务，工作要求，责任部门或责任人，完成时间等。
2、企业应严格执行年度计划和年度专项活动方案。
1、查文件，企业是否制定年度计划和年度专项活动方案。
2、年度计划和年度专项活动方案应发放到相关部门和班组。
3、查记录，企业是否严格执行年度计划和年度专项活动方案。
1、未根据中长期规划制定出年度计划，扣3分；计划不完善，扣1分。
2、未制定年度专项活动方案，扣2分；方案不具体，扣1分。
3、年度计划和年度专项活动方案未发放到相关部门和班组，扣1分。
4、未对年度计划或年度专项活动方案实施情况进行检查，扣2分。
4．目标考核
①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；
5
1企业应将安全生产管理指标细化和分解到各个基层单位和部门。
2、企业细化和分解的安全生产管理指标应覆盖公司所有部门。
3、企业应制定阶段性安全生产控制指标（将年度指标进行细分，可分成月度、季度、半年指标）。
4、企业应将细化、分解的安全生产指标及阶段性控制指标以文件形式发布。
1、查文件，企业是否细化和分解安全生产管理指标到相关部门，并以文件发布。
2、查文件，企业是否制定阶段性安全生产控制指标。
1、未将安全生产管理指标进行细化和分解，扣3分。
2、安全生产管理指标细化、分解不全面，缺一项扣1分。
3、未制定阶段性安全生产控制指标，扣2分。
②制定安全生产目标考核与奖惩办法；
5
1、企业应制定安全生产目标考核与奖惩办法，办法主要包括：
考核的对象、内容、标准、频次、责任部门或责任人，并明确考核周期。
2、安全生产目标考核与奖惩办法应发放到管理层、相关部门和班组。
1、查文件，企业是否制定安全生产目标考核和奖惩办法。
2、查考核与奖惩办法是否完善。
3、查记录或现场抽查，安全生产目标考核与奖惩办法是否发放到管理层、相关部门和班组。
1、未制定安全生产目标考核和奖惩办法，扣5分。
2、安全生产目标考核与奖惩办法覆盖面不全，可操作性不强，扣2分。
3、安全生产目标考核与奖惩办法未发放到管理层、相关部门和班组，扣1分。
③定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现。
5
1、企业应根据安全生产目标考核与奖惩办法的规定，定期对安全生产目标和指标的完成情况进行考核，并根据考核情况按照规定进行奖惩。
2、企业应保存有关考核记录资料。
1、查考核指标及考核记录，企业是否依据安全生产目标考核与奖惩办法对目标完成情况进行考核。
2、查奖惩兑现材料，考核结果是否兑现。
1、未按规定对安全生产目标完成情况进行定期考核，扣5分。
2、考核不全面，缺一项扣1分。
3、考核结果未奖惩兑现，扣1分。
二、管理机构和人员40分
1．安全管理机构
①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构；安委会职责明确，实行主要领导负责制；
10★★
1、企业应建立安全生产委员会或安全生产领导小组，安委会主任应由企业的主要责任人担任；有下属各分支机构的，分别成立相应的领导机构，领导机构负责人应由分支机构的主要责任人担任。
2、安委会成员至少包括：
企业领导和工会、部门负责人及各分支机构的主要负责人（如有）。
3、企业应明确安委会职责，职责应能体现组织、研究、部署企业安全生产工作，研究重大安全生产事项。
4、安委会（或领导小组）机构应以文件的形式发布。
1、查文件，企业是否成立安全生产委员会（或领导小组），成员是否符合要求。
2、查文件，是否明确安委会（或领导小组）的职责，职责是否能体现组织、研究、部署企业安全生产工作，研究重大安全生产事项。
必备项：
1、未发文成立安全生产委员会（或领导小组）。
扣分项：
1、下属各分支机构未分别成立相应的领导机构，扣5分。
2、安全生产委员会（或领导小组）成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员，每项扣1分。
3、安全生产委员会（或领导小组）职责不明确，扣3分。
②按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；
15★★★
企业应按规定设置安全生产管理机构，机构设置应具备独立性（《安全生产法》第十九条：
矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务）。
2、企业应明确安全生产管理机构的职责（《江苏省安全生产条例》第十三条 生产经营单位的安全生产管理机构和安全生产管理人员履行下列职责：
（一）执行安全生产法律、法规和国家标准、行业标准；
（二）协助制定安全生产规章制度和安全技术操作规程；（三）开展安全生产检查，及时查处事故隐患和违章行为，并督促有关业务部门及时整改；（四）开展安全生产宣传、教育、培训，总结推广安全生产经验；（五）参与新建、改建、扩建的建设项目安全设施的审查，管理和发放劳动防护用品；（六）协助调查和处理安全生产事故，进行伤亡事故的统计、分析，提出报告；（七）定期向单位主要负责人报告安全生产情况；（八）生产经营单位赋予的其他安全生产职责）。
3、安全生产管理机构应以公司文件的形式发布。
1、查文件，企业是否按规定设置安全生产管理机构。
2、查文件，企业是否明确安全生产管理机构的职责。
3、查文件、现场询问，企业安全生产管理机构是否能独立开展安全生产管理工作。
必备项：
1、未按规定设置安全生产管理机构。
扣分项：
1、安全生产管理机构职责不明确，扣5分。
2、安全生产管理机构无法独立开展安全生产管理工作，扣5分。
③定期召开安全生产委员会会议。
安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少开一次安全工作例会。
5
1、安委会（或领导小组）应定期召开安全生产委员会会议，会议由企业主要负责人主持，协调解决安全生产问题，分析总结企业季度安全生产，研究分析存在的问题，提出解决问题的对策与措施，部署下一阶段的安全生产目标与任务。
2、安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少开一次安全工作例会，会议内容主要包括：
各单位/部门汇报安全情况，安全生产管理机构提出问题的整改情况，总结安全工作情况，查找存在的问题，分析发生的原因，提出解决意见，制定下月安全重点工作措施。
3、安全会议应有会议记录，会议记录应归档保存。
查记录，安委会、安全生产管理机构和下属各分支机构是否按要求召开安全会议；会议记录是否符合要求。
1、未按规定召开安全生产委员会会议安全会议，每缺一次扣1分；会议记录不符合要求的，1次扣0.5分。
2、安全生产管理机构和下属各分支机构未按规定召开安全工作例会，每缺一次扣1分；会议记录不符合要求的，1次扣0.5分。
2．管理人员配备
①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员；
10
★★★
1、企业应按规定配备专职安全生产和应急管理人员。
专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人）。
2、安全生产管理人员应取得相应的安全管理资格证书。
1、查文件，是否按规定配备专职安全生产和应急管理人员。
2、查安全生产管理人员的安全管理资质证书。
必备项：
1、未配备专职安全生产和应急管理人员。
扣分项：
1、未按规定足额配备安全生产管理人员，缺1人扣2分。
2、专职安全生产和应急管理人员不熟悉和了解所从事的工作，每人次扣1分。
三、安全责任体系45分
1．健全责任制
企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；
10★★★
1、企业应制定各岗位安全职责，明确主要负责人、分管领导、全体员工的安全职责。
2、企业应建立、健全完善的安全生产责任制，企业主要负责人、分管领导、企业各级机构、部门负责人和员工要层层（覆盖本单位各部门、各层级和生产各环节，责任无盲区，管理无死角）签订安全生产责任书（内容主要包括安全生产目标、安全职责、考核与奖惩，双方签字），落实到岗位。
1、查文件，是否明确主要负责人、分管领导、全体员工的安全职责。
2、查文件，是否建立了安全生产责任制。
3、查安全生产责任书，是否层层签订，并落实到岗位。
4、对照企业安全生产责任制，随机询问安委会或安全生产领导小组成员1名、安全生产管理部门成员、其他部门成员、从业人员各自的安全生产责任。
必备项：
1、主要负责人、分管领导、全体员工的安全职责均未明确。
2、未制定安全生产责任制。
扣分项：
1、制定的安全生产责任制不完善，一处扣1分。
2、未层层签订安全生产责任书，扣5分；缺一项扣1分。
3、随机抽查各级管理人员、从业人员2-3名询问各自的安全生产责任，不清楚其安全职责，1人次扣1分。
主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；
5
★★
1、企业应明确主要负责人或实际控制人。
2、企业主要负责人或实际控制人的安全职责应符合法规要求。
3、主要负责人或实际控制人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产责任和义务。
1、查文件，企业是否明确主要负责人或实际控制人。
2、查文件，主要负责人或实际控制人的安全职责是否符合法规要求。
3、现场询问，企业主要负责人或实际控制人是否熟悉其安全职责和权利，是否履行安全生产责任和义务。
必备项：
1、企业未明确主要负责人或实际控制人。
2、主要负责人或实际控制人未履行安全生产责任和义务。
扣分项：
1、主要负责人或实际控制人安全生产职责不完全符合法律法规要求的，每项扣1分。
2、主要负责人或实际控制人未完全履行安全生产责任和义务，扣2分。
分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；
5
1、企业应任命分管安全生产的负责人。
2、企业应明确分管安全生产的负责人的安全职责包括统筹协调和综合管理安全生产工作，对安全生产负重要管理责任。
1、查文件，是否任命分管安全生产的负责人；分管安全生产的负责人有无安全生产管理资格证书。
2、查文件，是否以文件的形式明确分管安全的负责人的安全职责包括统筹协调和综合管理安全生产工作，对安全生产负重要管理责任。
、权利和相互关系。
3、了解分管安全生产的负责人是否熟悉其安全职责、权利和相互关系，是否履行其岗位职责。
1、未任命分管安全生产的负责人，扣5分。
2、分管安全生产的负责人的安全职责未包括统筹协调和综合管理安全生产工作，对安全生产负重要管理责任，扣2分。
3、分管安全生产的负责人不熟悉其职责，扣1分。
其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；
5
1、企业应明确其他负责人和全体员工“一岗双责”（制定除本身职责外的安全生产职责，具备必要的安全生产知识，掌握本岗位的安全操作技能，增强预防事故、控制职业危害和应急处理的能力）。
2、企业其他负责人和全体员工的安全生产职责，应覆盖业务范围内的安全生产工作，应明确全体员工对业务范围内的安全生产工作负责。
3、全体员工应严格按照相应制度和规定做好安全生产工作。
1、查文件，企业是否明确其他负责人和全体员工“一岗双责”。
2、查文件，安全生产职责是否覆盖业务范围内的安全生产工作。
3、随机抽查2-3名员工，是否熟悉并理解“一岗双责”内容。
1、企业其他负责人和全体员工未实行“一岗双责”，扣5分。
2、企业其他负责人和全体员工的安全生产职责未覆盖业务范围内的安全生产工作，一处扣0.5分。
3、随机抽查2-3名员工，不熟悉并理解“一岗双责”内容，一人次扣1分。
⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。
10
1、企业应制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责。
2、企业安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全生产职责应覆盖其业务范围内的安全生产工作。
1、查文件，企业是否明确安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责。
2、查文件，企业安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全生产职责是否覆盖其范围内的安全生产工作。
1、未制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责，缺一个部门扣2分。
2、各级安全生产职责不清或安全生产职责未覆盖其业务范围内的安全生产工作，一项扣1分。
2．责任制考评
根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。
10
★★
1、企业应制定安全生产责任考核制度，按照制度要求对安全生产责任落实情况进行考核和奖惩；一年至少考核一次。
2、企业应将安全责任制的考核和奖惩情况应予以公告。
3、企业应将考核的资料、记录归档保存。
1、查制度，企业是否制定安全生产责任考核制度。
2、查记录，企业是否定期对安全生产责任落实情况进行考核和奖惩。
3、查记录，企业是否将考核和奖惩情况进行公告。
4、查归档资料，企业是否将考核资料、记录归档保存。
必备项：
1、未制定安全生产责任考核制度。
2、从未进行安全生产责任考核。
扣分项：
1、安全责任考核制度不完善，扣2分。
2、未按考核制度定期进行考核、予以奖惩，扣5分；考核不全面，缺一个部门/考核项扣1分。
3、考核和奖惩情况未进行公告，扣2分。
四、法规和安全管理制度70分
1．资质
①《港口经营许可证》、《企业法人营业执照》、《危险货物港口作业认可证》、合法有效，经营范围符合要求；
5
★★★
1、企业应取得有效的《企业法人营业执照》。
2、企业应取得有效的《港口经营许可证》。
3、企业应取得有效的《港口危险货物作业附证》或《危险货物港口作业认可证》。
1、查《企业法人营业执照》、《港口经营许可证》是否处于有效期内。
2、查经营项目、装卸货物是否在《企业法人营业执照》、《港口经营许可证》、《港口危险货物作业附证》或《危险货物港口作业认可证》所列的范围内。
必备项：
1、未取得有效的《企业法人营业执照》、《港口经营许可证》、《港口危险货物作业附证》。
2、企业超范围经营。
2．法规
①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；
5
1、企业应制定识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式。
2、企业应及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范和其他要求，并建立法律法规、标准规范清单。
3、企业应定期更新法律法规、标准规范，保证其为最新、有效版本。
1、查文件，企业是否制定识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度。
2、查适用法律法规、标准规范清单，抽查法规识别是否齐全，是否是最新、有效版本。
1、未制定识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，扣2分；制度中无责任部门、获取渠道、方式，扣1分。
2、无法律法规、标准规范清单，扣1分。
3、识别和获取安全生产法律法规、标准规范不全或有不适用法律法规、标准规范，或已过期、失效的法律法规、标准规范，一项扣0.5分。
②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；
5
1、企业应将法规标准和相关要求及时转化为本单位的安全规章制度，企业制定的安全规章制度不得和国家安全生产法律法规相违背、抵触，要求不得低于相关法律法规的基本要求。
2、当法律法规有变更时，企业应及时修订相应的安全规章制度。
3、企业应下发安全规章制度，各部门、各岗位严格执行相关的安全规章制度。
1、查规章制度，企业是否及时将适用法规标准和相关要求转化为规章制度。
2、查规章制度，法律法规标准和相关要求变更时，企业是否对安全管理规章制度进行修订。
1、企业未及时将适用法规标准和相关要求转化为规章制度，缺一项1分；转换的规章制度与相关的法规、标准和要求不符的，一项扣1分。
2、当法律法规标准和相关要求变更时，未及时修订规章制度，一项扣1分。
③执行并落实安全生产法律法规、标准规范；
5
企业应将各项安全生产法律法规、标准规范贯彻到日常的安全管理工作中。
查记录/证据，企业是否执行并落实安全生产法律法规、标准规范。
1、企业适用的安全生产法律法规、标准规范均未贯彻落实，扣5分。
2、未完全执行的，扣2分。
④将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣贯和培训。
5
1、企业应按安全生产培训和教育学习制度的规定制定适用法律、法规、标准及其他要求的培训计划，培训计划包括时间、对象、内容、责任人和培训方式等。
2、企业应按计划组织实施适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的培训和宣传，对培训效果实施考核。
3、企业应保存适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的学习培训和考核记录。
1、查培训计划，企业是否将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求列入培训计划。
2、查记录，企业是否对从业人员及时开展宣贯和培训，并对培训的效果及时进行评价。
3、询问2~4员工，是否了解适用的法律法规、标准规范及其他要求。
1、未对从业人员开展适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求宣贯和培训的，扣5分；培训不及时，一项扣1分。
2、未对培训的效果及时进行评价，扣1分。
3、员工不了解适用的法律法规、标准规范及其他要求，一人次扣0.5分。
3．安全管理制度
①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：
1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督和检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；
10
1、企业应制定安全生产管理制度并进行管理（如明确编制、审批、修改、发放、销毁等要求），企业制定的安全生产管理制度至少包括如下制度：
1）安全生产责任制；
2）安全例会制度；
3）文件和档案管理制度；
4）安全生产费用提取和使用管理制度；
5）设施、设备、货物安全管理制度；
6）安全生产培训和教育学习制度；
7）安全生产监督和检查制度；
8）事故统计报告制度；
9）安全生产奖惩制度。
2、企业安全生产管理制度应符合法律法规和其他要求，应明确责任部门、职责、工作要求。
3、当发生企业适用的法律法规发生变化、企业使用新技术、新设备、新货种等情况时，企业应对安全生产管理制度及时进行评审、修订。
1、查文件，公司是否制定了九项安全生产管理制度。
2、查文件，企业安全生产管理制度是否符合法律法规和其他要求，是否明确责任部门、职责、工作要求。
3、查记录，企业安全生产管理制度是否适时进行评审、修订。
4、查记录，企业是否将安全生产管理制度下发到相关部门。
1、未制定安全生产管理制度，扣10分；缺少一项制度（制度名称不要求一样，但内容应涵盖），扣2分。
2、制度内容不符合有关要求或不完善的，一项扣1分。
3、安全生产管理制度未适时评审、修订，扣2分。
②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
5
1、企业应按安全生产培训和教育学习制度的规定组织从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
2、企业应将安全管理制度及时下发到相关部门/岗位，以方便有关人员熟悉和掌握。
1、查记录，企业是否及时组织从业人员学习和培训安全管理制度。
2、查记录或现场，企业是否将安全管理制度及时下发到相关部门/岗位。
3、询问2~3名员工，是否熟悉相关的安全管理制度。
1、未对从业人员开展安全管理制度学习和培训，扣5分；培训不及时，扣1分。
2、每缺少一人培训的，扣0.5分。
3、部门/岗位无有效的安全管理制度，一处扣1分。
4、员工不了解相关的安全管理制度，一人次扣1分。
4．岗位安全生产操作规程
①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发
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