工程监理资料分卷整理办法.docx

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工程监理资料分卷整理办法

工程监理资料分卷整理归档办法

1、总则

1.1、为加强工程项目监理档案的资料的收集、整理、归档工作充分发挥工程监理档案、资料在项目监理工作中的作用，特制定本办法。

1.2、公司工程监理档案工作遵循集中统一、分级管理的原则、，由总监理工程师检查本项目监理机构资料，交监理部审阅竣工项目工程监理档案资料后交公司管理部统一管理公司各类档案、资料；项目监理机构负责工程项目监理档案、资料的收集、整理、组卷、装订工作；

1.3、归档的工程监理档案应真实可靠、字迹清晰、手续齐全，不得用易退色的材料（包括圆珠笔、铅笔、水彩笔、复写纸等）书写、绘制；

2、对项目监理档案、资料管理的要求

2.1、工程监理档案、资料是项目监理实施过程中直接形成的，具有保存价值的各种形式的原始记录；工程监理档案、资料工作要与工程建设进程同步，从项目监理机构进场起即应开始进行文件资料的记录、整理、审查工作，至监理合同停止或工程竣工，完成工程监理档案、资料的归档工作；监理文件归档工作做得好坏，是考核监理部工作优劣的重要依据，也是在裁定质量、安全事故责任时的重要凭据。

项目监理部必须高度重视监理文件的整理归档工作。

2.2、项目监理机构应由专业人员在总监理工程师领导下负责日常的工程监理档案、资料的收集、整理、编目和项目竣工后的组卷、装订工作；各种签证单、检验单，各监理人员收集后及时交资料管理人员保存；

2.3、所有监理文件资料经资料管理人员统一收发登记，送总监理工程师审阅，核发给监理工程师或监理人员传阅后，由资料管理人员按文件种类统一编号、分类保存，其编号按照公司《工程监理资料分卷整理办法》进行整理组卷。

2.4、监理资料要存放有序，便于检查。

监理资料存放在标准档案盒中，档案盒标签按公司提供的标式印贴（见附录A），监理资料按标签上的目录“对号入座”，不得随意存放。

2.5、监理文件在工程竣工后的一个月内，总监理工程师组织监理部相关人员进行最终整理检查，确定监理文件完整无误后按公司规定的《建设工程（监理）归档资料目录》（目录附后）报工程部审查，经工程部审查认定合格后按程序交档案室保管。

3、资料编制及组卷说明：

山东省《建筑施工现场管理标准》（DBJ14-033-2005）规定：

项目监理机构的监理活动应使用《建设工程监理规范》（GB50319—2000）中的统一表格，对工程监理资料分类管理并存档，应设14卷档案，监理资料使用标准城建档案盒封装。

14卷分类建档的资料体系。

其中施工质量验收记录卷内容庞杂，分成3卷整理，隐蔽验收记录（检验批）、深基坑、节能保温施工质量验收3部分组成。

同时为了突出安全生产监理工作，将项目有关安全生产监理资料集中为第13卷。

下文中各项记录表号凡A、B、C类为《建设工程监理规范》（GB50319—2000）规定的表式，鲁JJ—xx类为山东省《建筑工程施工技术资料整理规程》（DBJ14—023—2004）规定的统一用表，QGZYxx类为公司监理作业指导书表格。

项目部可按本方法在施工过程中与工程进度同步积累，汇集分类整理，编制目录保存。

第一卷：

工程建设前期资料文件

1.1政府部门文件

1）项目用地规划许可证

2）项目规划许可证

3）项目施工许可证

4）建设工程施工图设计审查文件

5）防空地下室设计方案审查文件

6）建筑工程消防设计审核意见书

7）工程地质勘查报告

8）工程质量监督书及有关文件

9）其他文件

1.2承包单位资质

1）营业执照

2）资质证书

3）安全生产许可证

4）外地企业入市备案证

5）项目经理部组织机构及人员名单

6）项目经理部人员岗位资格证书

7）特种作业人员名单和资格证件

8）技术工人名单及上岗证号

1.3技术文件审查

1）施工组织设计（方案）及报审表（A1）

2）施工方案与技术措施及其报审表（A1）

3）施工方案与技术措施审查记录

第二卷：

监理规划、细则与项目监理部资料卷

2.1项目监理规划（规模较大的工程还应单独编制安全监理规划）

2.2项目监理实施细则（安全监理实施细则应单独编制）

2.3项目旁站监理方案

2.4建设工程委托监理合同、监理中标通知书

2.5项目监理部资料

1）监理企业营业执照、资质证书

2）项目监理部组织机构框图

3）项目监理部组织机构人员名单

4）总监理工程师任命书

5）总监理工程师代表任命书

6）建设工程见证取样送检授权书

7）注册监理工程师证书

8）监理上岗证、专业监理人员资格证书

9）外地项目入市备案证

10）项目监理机构进场记录（表QGZY08）

11）检测仪器台帐，检定证书

12）监理人员变更文件

13）受控文件清单

公司下发的管理文件均为受控文件，应逐件将文件标题登录在受控文件清单上，可作为文件的目录。

第三卷：

监理月报（总结）卷

3.1监理月报

3.2地基基础分部工程质量评估报告

3.3主体结构分部工程质量评估报告

3.4工作总结

第四卷：

会议纪要卷

3.1第一次工地会议纪要

3.2工地例会纪要

3.3专题会议纪要

3.4会议记录

第五卷：

质量安全控制卷

5.1测量控制资料

5.1.1工程定位及坐标与高程控制网点测绘文件

5.1.1工程定位测量记录鲁JJ-018

5.1.2基槽验线记录鲁JJ-019

5.1.3楼层平面放线记录鲁JJ-020

5.1.4楼层标高抄测记录鲁JJ-021

5.2质量控制资料

5.2.1不合格项通知、处理记录

1）监理工程师通知单（B1）

2）不符合要求项处理记录（鲁JJ—061）

5.2.2质量事故报告及处理资料

1）工程质量事故调（勘）查记录（鲁JJ—066）

2）建设工程质量事故报告（鲁JJ—067）

3）事故处理方案及审批文件

4）事故处理结果验收资料

第六卷：

投资控制卷

1）承包商提供的经业主审定的工程预算书

2）工程款支付申请表（A5）及其附件

3）工程款支付申请表及其附件审查记录（表QGZY15）

4）工程款支付证书（B3）

5）经济签证

6）费用索赔申请表（A8）及其附件

7）费用索赔申请表及其附件审查记录（表QGZY16）

8）费用索赔审批表（B6）

9）业主审查通过的施工图预算

10）工程竣工决算审核意见书

第七卷：

进度控制卷（开工、复工审批及暂停令）

1）工程开工/复工报审表A1

2）工程临时延期申请表A7

3）工程临时延期审批表B4

4）工程最终延期审批表B5

5）承包商施工总进度计划及报审表

6）承包商施工总进度计划审批记录

7）承包商阶段性进度计划及报审表（月度、周计划目标）

8）承包商阶段性进度计划审查记录

9）监理工程师对进度计划实施情况检查（与实际进度的对比）分析文件

第八卷：

监理通知、工作联系单

1）监理工程师通知单B1

2）监理工程师通知回复单A6

3）监理工作联系单C1

第九卷:

监理日志、巡视、旁站记录卷

1）旁站监理记录（按单位工程分册编目）

2）巡视监理日志总监（代表）监理日记

3）监理日记

第十卷：

合同与其他事项管理

10.1合同管理文件

1）合同登记表（表QGZY18）

2）建设工程委托监理合同、中标通知书

3）施工合同、中标通知书

4）分包合同、中标通知书

5）供货合同

6）其他合同

10.2分包资质管理

1）分包单位资格报审表（A3）

2）分包单位营业执照、资质证书、安全生产许可证

3）外地企业入市备案资料

4）分包单位业绩资料

5）专职管理人员和特种工作人员资格证、上岗证

6）其他资料

十一卷：

材料进场验收和实验卷之一（材料、构配件、设备验收资料）

11.1.1水泥验收资料

水泥试验报告汇总表（表QGZY19）

按批汇总，每批包括：

·水泥试验报告；

·水泥出厂合格证；

·数量清单；

·材料、构配件进场检验记录表（鲁JJ—002）；

·工程材料/构配件/设备报审表（A9）。

11.1.2钢材验收资料：

钢材试验报告汇总表（表QGZY20）

按批汇总，每批包括：

·钢材试验报告；

·钢材出厂合格证；

·钢材数量清单；

·材料、构配件进场检验记录表（鲁JJ—002）；

·工程材料/构配件/设备报审表（A9）。

11.1.3预拌混凝土验收资料

预拌混凝土质量证明资料汇总表（表QGZY21）

按混凝土类别、等级分别汇总，每批进场混凝土包括：

·预拌混凝土出厂质量证明文件，数量清单；

·混凝土配合比；

·混凝土开盘鉴定（鲁JJ-008），有抗渗、抗冻、含气量、氯离子总含量要求的混凝土的抗渗、抗冻试验结果和含气量、氯离子总含量的检测结果；

注：

预拌混凝土生产企业应在供货合同签定后供货进场三天前提供上述资料，作为《混凝土原材料及配合比设计检验批验收记录》和《材料/构配件/设备报审表》（A9）的附件，承包商检查评定合格，报监理工程师审查验收签字后，方可供货进场。

·预拌混凝土交货检验记录表（鲁JJ—060）；

·工程材料/构配件/设备报审表（A9）。

11.1.4构件进场验收

构件出厂合格证汇总表（表QGZY22）

按批汇总，每批：

·材料、构配件进场检验记录（鲁JJ—002）；

·工程材料/构配件/设备报审表（A9）；

·构件出厂合格证等质量文件。

11.1.5其他材料验收

（材料名称）合格证、试验报告汇总表（表QGZY23）

每种材料按批汇总，每批：

·材料、构配件进场检验记录表[鲁JJ—002（建筑工程）]，材料、成品、半成品进场验收记录[鲁SN008（水暖工程），鲁DQ—008（电气工程），鲁TK—008（空调工程）]；

·工程材料/构配件/设备报审表（A9）；

·材料出厂质量证明文件；

·复验报告；

·材料抽检报告（按规定）。

11.1.6设备验收

设备（开箱）进场验收记录[鲁SN—007（水暖工程），鲁DQ—007（电气工程），

鲁TK—007（空调工程）]

用《细目（索引）表》（表QGZY27）汇总编目。

每份包括：

·设备（开箱）进场验收记录；

·材料/构配件/设备报审表（A9）；

·设备出厂质量证明文件。

第十一卷：

材料进场验收和实验卷之二（施工试验与检测记录）

11.2.1混凝土试验报告

第1组试压报告

C××混凝土试压报告汇总表…

1）标准养护强度等级第n组试压报告

地（下同）

基C××混凝土试压报告汇总表

与混凝土试块强度统计评定记录（鲁JJ—032）第1组试压报告

基C××混凝土试压报告汇总表…

础同条件养护…第n组试压报告

工C××混凝土试压报告汇总表

程同条件养护600℃·d混凝土试块强度统计评定记录（鲁JJ—032）

结构实体同条件养护试件气温与等效龄期记录

防水混凝土抗渗试验报告及其汇总表

2）主体结构（整理方法同上）

11.2.3砂浆试压报告第1组试压报告

M××砂浆试压记录汇总表…

1）基础工程…第n组试压报告

第1组试压报告

M××砂浆试压记录汇总表…

第n组试压报告

砌筑砂浆试块强度统计评定记录（鲁JJ—034）

2）主体结构工程（整理方法同上）

11.2.4钢筋连接试验报告

钢筋连接试验报告汇总表（鲁JJ—035）

1）地基与基础工程：

按连接方式分类、汇总。

2）主体结构工程（同上）

11.2.5结构抽检试验报告

1）地基基础、主体结构检验及抽样检测汇总表（鲁JJ—063）

2）混凝土结构子分部工程结构实体钢筋保护层厚度验收记录（鲁JJ—064）

3）混凝土结构子分部工程结构实体混凝土强度验收记录（鲁JJ—065）

4）结构抽检报告

11.2.6防水工程试验检测资料

1）屋面淋水、蓄水试验检查记录（鲁JJ—068）

2）地下室防水效果检查记录（鲁JJ—069）

3）厕所、厨房、阳台等有防水要求的地面泼水、蓄水试验检查记录（鲁JJ—070）

4）其他

11.2.7给排水及采暖工程试验检测资料

1）阀门（清洗）试验记录（鲁SN—011）

2）水、气压试验记录（鲁SN—013）

3）室内管道灌水试验记录（鲁SN—014）

4）管道通水试验记录（鲁SN—016）

5）室内排水管道通球试验记录（鲁SN—017）

6）卫生器具灌水试验记录（鲁SN—019）

7）其他

11.2.8电气工程试验检测资料

1）等电位联结测试记录（鲁DQ—019.2）

2）电气绝缘电阻测试记录（鲁DQ—021）

3）电气接地电阻测试记录（鲁DQ—022）

4）漏电保护器检测记录（鲁DQ—023）

5）大型灯具安装过载试验记录（鲁DQ—026）

6）其他

第十二卷：

施工质量验收之一（隐蔽工程验收资料\检验批）

用《细目（索引）表》（表QGZY27）分类编目汇总。

各专业隐蔽工程验收项目按有关规范、规程执行。

项目部应列出各单位工程各专业各分部工程的隐检验收项目，汇总成单位工程的《隐蔽工程验收项目一览表》，存于各单位工程隐蔽工程验收资料卷内首页。

此处只列出了各部分的主要项目。

12.1.1钢筋隐蔽工程验收记录（鲁JJ—038）

1）地基基础分部工程钢筋隐蔽工程验收记录

2）主体结构工程钢筋隐蔽工程验收记录

12.1.2（土建其他）隐蔽工程验收记录（鲁JJ—037）

12.1.2.1地基基础分部隐蔽工程验收记录

1）土方开挖隐蔽工程验收记录

2）地基验槽检查记录（鲁JJ—044）

3）地基验收记录（鲁JJ—046）

4）地下防水工程

5）支护工程

6）钢筋混凝土灌注桩隐蔽工程验收记录

7）其他

12.1.2.2主体结构分部隐蔽工程验收记录

1）预应力工程

2）拉结筋

3）其他

12.1.2.3屋面工程隐蔽工程验收记录

1）屋面找平层

2）屋面保温层

3）屋面防水层

4）其他

12.1.2.4装饰、装修工程

1）门窗预埋件和锚固件

2）抹灰不同材料基体交接处的加强措施

3）地面各构造层

4）其他

12.1.2.5给水、排水及采暖工程

1）管道隐蔽工程验收记录（鲁SN—012）

2）设备基础隐蔽工程验收记录（鲁SN—028）

3）其他

12.1.2.6电气工程

1）配管、管内穿线、桥架、线槽、敷线等

电气工程隐蔽验收记录（鲁DQ—011）

2）避雷装置隐蔽验收记录（鲁DQ—014）

3）幕墙及金属门窗避雷装置隐蔽验收记录（鲁DQ—015）

4）电缆隐蔽工程验收记录（鲁DQ—018）

5）电气等电位联结工程隐蔽验收记录（鲁DQ—019.1）

12.1.3检验批

12.1.3.1单位工程分部分项工程一览表

按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300—2001附录B规定的建筑工程分部（子分部）工程、分项工程划分方法，列出单位工程施工图所包含的分部工程、子分部工程和分项工程。

分项工程的具体划分需根据山东省《建筑工程施工技术资料管理规程》中所列的检验批质量验收记录相对应划分。

编制出单位工程分部分项一览表。

12.1.3.2分部、子分部、分项、检验批验收资料分类整理系统

按《分部分项工程一览表》包括的分部、子分部、分项工程建立验收资料系统：

××分部工××子分部工程验收记录

程验收记录…第一个检验批验收记录

单第一个分项工程

位验收记录

（1）

工（包括m个…

程子分部工程检验批部位）

验验收记录第m个检验批验收记录

收（包括n个分项）…

记

录第n个分项工程验收记录（n）

××分部工程验收记录

××分部工程验收记录

资料积累由检验批开始，每个分项的检验批验收记录应用《细目（索引）表》（表QGZY27）编目录。

12.1.2.3工程质量验收记录用表

使用山东省《建筑工程施工技术资料管理规程》（DBJ14—023—2004）中统一表式。

12.1.2.4单位工程竣工验收资料

1）工程质量评估报告。

2）单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（鲁JJ—076.2）

3）单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录（鲁JJ—077）

4）单位（子单位）工程观感质量检查记录（鲁JJ—078）

5）单位（子单位）工程质量竣工验收记录（鲁JJ—075）

第十二卷：

施工质量验收之二（深基坑）

有深基坑或连体大基坑的项目，一个基坑应建一卷监理资料，存放基坑工程的设计、施工、监测、材料等全部资料。

有支护及无支护土方子分部包含的分项工程及其检验批验收记录，竣工时应存在地基与基础分部工程验收资料内。

12.2基坑勘察设计测绘文件

1）地质勘察报告

2）基坑止水、降水或排水、支护设计文件

3）设计交底及图纸会审记录

4）设计变更、工程洽商文件

5）工程定位及坐标与高程控制网点测绘文件

6）工程定位测量放线记录（鲁JJ-018）

7）基坑工程施工组织设计（方案）与专家评审报告及监理审查记录

8）专项施工方案及监理审查记录

12.2.1原材料

1）材料、构配件进场检验记录（鲁JJ-022）

2）材料合格证、复验报告及工程材料/构配件/设备报审表（A9）

12.2.1止水、降水或排水工程

1）止水帷幕《桩位测量放线记录》（鲁ZJ-009）

2）止水帷幕顶面标高抄测记录（鲁JJ-021）

3）施工记录

4）竣工图

5）检验批验收记录

6）分项工程验收记录

12.2.2支护工程（土钉墙支护为例）

1）土钉（锚杆）施工记录

2）锚杆注浆体配合比

3）锚杆注浆体强度试验报告

4）喷射混凝土配合比

5）墙面喷射混凝土强度试验报告

6）锚杆锁定力检测报告

7）锚杆拉拔试验报告

8）基坑监测记录

9）预应力锚索张拉记录（如果有）

10）竣工图

11）基坑支护竣工安全评估报告（业主组织勘察、设计专家或委托相应的组织进行评估）

12）锚杆及土钉墙支护工程检验批质量验收记录（鲁JJ-088）

13）锚杆及土钉墙支护分项工程质量验收记录（鲁JJ-081）

12.2.3有支护土方子分部工程质量验收记录（鲁JJ-079）

12.2.4无支护土方子分部工程质量验收记录（鲁JJ-079）

1）土方开挖工程检验批质量验收记录（鲁JJ-082）

2）土方开挖分项工程质量验收记录（鲁JJ-081）

12.2.5工序交接记录（鲁JJ-042）

当基坑工程另外发包时，基坑工程竣工后，基坑施工单位应与总包单位对基坑范围内的各单位工程分别办理工序交接记录。

12.2.6监理文件

1）基坑工程监理规划

2）基坑工程监理实施细则

3）基坑旁站监理方案（按国家规定编制）

4）监理控制文件

第十二卷：

施工质量验收之三（节能保温）

节能保温资料的整理主要依据《民用建筑节能条例》和建设部《建筑工程施工许可管理办法》、《建筑业企业资质管理办法》、《民用建筑工程节能质量监督管理办法》、《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》、《建筑节能工程施工质量验收规范》（GB50411-2007）的有关规定整理归档。

12.3.1建筑节能工程施工、技术管理资料

1）建筑节能工程概况

2）建筑节能工程专业分包资质及总分包合同

3）建筑节能工程施工方案及审批

4）建筑节能工程设计变更及施工图变更审查文件

5）建筑节能工程“四新”技术评审、鉴定及备案文件

6）建筑节能工程设计文件，施工图审查意见书（建筑节能专篇）

12.3.2建筑节能工程质量控制资料

1）建筑节能分部工程质量控制资料核查记录

2）系统节能性能检测报告

3）墙体节能工程材料合格证、试验报告、定型产品或成套技术型式检验报告（含墙体外保温系统耐候性检验报告）、材料复验报告

4）保温板材与基层的粘结强度现场拉拔试验报告

5）后置锚固件锚固力现场拉拔试验报告

6）墙体保温浆料同条件养护试件检测报告

7）饰面砖粘结强度拉拔试验报告

8）保温砌块砌筑砂浆强度试验报告

9）隔热型材力学性能和热变形性能试验报告

10）幕墙玻璃的质量证明文件和复验报告

11）幕墙工程材料、构件质量证明文件和复验报告

12）幕墙气密性能检测报告

13）外门窗材料质量证明文件和复验报告

14）建筑外窗气密性、保温性能等复验报告

15）屋面工程材料质量证明文件和复验报告

16）地面节能工程材料质量证明文件、复验报告

17）采暖节能工程材料质量证明文件、复验报告

18）采暖节能工程有关调试记录

19）通风与空调节能工程材料、设备质量证明文件和复验报告

20）通风与空调节能工程有关调试记录

21）空调与采暖系统冷热源及管网节能工程材料、设备质量证明文件和复验报告

22）空调与采暖系统冷热源及管网节能工程有关调试记录

23）配电与照明节能工程材料、设备质量证明文件和复验报告

24）监测与控制节能工程材料、设备质量证明文件和相关技术资料

25）外墙节能构造钻芯检验报告

26）外窗气密性现场实体检测报告

27）采暖、通风、空调、配电与照明系统性能检测报告

28）风管及系统严密性检验记录

29）现场组装的组合式空调机组的漏风量测试记录

30）设备单机试运转及调试记录

31）系统联合试运转及调试记录

32）节能工程材料合格证、试验报告、定型产品或成套技术型式检验报告（含墙体外保温系统耐候性检验报告）、材料复验报告、现场检测汇总表

12.3.3建筑节能分部工程质量验收资料

1）建筑节能分部工程质量验收记录

2）墙体节能分项工程质量验收记录

3）墙体节能分项工程隐蔽验收记录

4）墙体节能检验批/分项工程质量验收

5）聚苯板外保温系统墙体节能检验批/分项工程质量验收记录

6）保温浆料保温系统墙体节能检验批/分项工程质量验收记录

7）聚氨酯发泡外保温墙体节能检验批/分项工程质量验收记录

8）保温装饰板外保温系统墙体节能检验批/分项工程质量验收记录

9）墙体自保温墙体节能检验批/分项工程质量验收记录

10）幕墙节能分项工程质量验收记录

11）幕墙节能分项工程隐蔽验收记录

12）幕墙节能检验批/分项工程质量验收记录

13）门窗节能分项工程质量验收记录

14）门窗节能分项工程隐蔽验收记录

15）门窗节能检验批/分项工程质量验收记录

16）屋面节能分项工程质量验收记录

17）屋面节能检验批/分项工程质量验收记录

18）地面节能分项工程质量验收记录

19）地面节能分项工程隐蔽验收记录

20）地面节能检验批/分项工程质量验收记录

21）采暖节能分项工程质量验收记录

22）采暖节能分项工程隐蔽验收记录

23）采暖节能检验批/分项工程质量验收记录

24）通风与空调节能分项工程质量验收记录

25）通风与空调节能分项工程隐蔽验收记录

26）通风与空调节能检验批/分项工程质量验收记录

27）空调与采暖系统冷热源及管网节能分项工程质量验收记录

28）空