资料填写及检查要求.docx

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资料填写及检查要求

受监方报审监理审批要点及监理用表填写要求

工程前期文件收集内容与要求

●业主来文：

业主来文主要是工程建设前期由业主方形成或由业主方负责办理的相关批文，以及其它必要的文件等。

它是项目监理机构在工程项目监理实施过程中的监理依据，主要有：

□建设工程红线图（规划局）；

□工程规划定位通知书（规划局）；

□图纸审查意见（建设局审图办）；

□图纸审查意见；图纸审查批准书；（消防支队）

□图纸审查意见的回复；（设计单位）

□建设工程施工许可证；（建设局）

□工程招标文件；（业主）

□招标答疑书；工程标底书；（业主）

□工程投标书—包括工程量清单、工程报价单及预算书；（承包方）

□中标通知书；（业主）

□建筑工程施工合同；委托监理合同；（业主）

□材料、设备、砼采购协议书；（业主）

□图纸会审纪要；（业主）

□工程质量监督方案；（质监站）

□业主委托检测的检测报告；（检测单位）

□工程地质勘探报告；（勘探单位）

□施工图纸及变更图；（设计单位）

1、业主如未及时提供所需文件（或不清楚应提供哪些文件）时，以B31监理工程师联系单提请业主方提供；

2、登记格式：

来文登记表（前期文件*业主类）编号：

业主-1001001

3、（设计单位）施工图纸及变更图较多，应单独登记：

来文登记表（前期文件*图纸类）编号：

图纸-1001001

4、保留份数：

1份。

●《监理现场用表》A类表为承包单位用表，由承包单位完成相关工作后填报，表式填报应当准确、规范。

一、A1表

1、登记格式：

来文登记表（开工报审类）编号：

A1-001

2、保留份数：

2份。

3、审查内容：

⑴业主应提供的基础资料和准备工作：

1施工许可证、工地规划许可证；

2向质量监督机构办理监督业务手续；

3经建设行政主管部门审查批准的设计图纸及设计文件，工程地质勘察报告、水文地质资料、审图意见、勘察报告审查意见；

4施工承包合同、招投标文件；

5业主与相关部门签订的合同、协议；

6水准点、坐标点等原始资料；

7业主驻工地代表的授权；

8地下管线现状分布图；

9施工场地条件已按合同约定条件，落实到位。

⑵施工单位应提供的基础资料和准备工作：

1施工企业资质证书、营业执照及其它如质量体系认证证书等；

2施工单位提供的实验室资质证书（当施工单位自己承担部分或全部施工试验项目时）；

3工程项目经理、技术负责人及管理人员资格证书、岗位证书，特种人员岗位证书；

4自审手续齐全的施工组织设计和施工方案；

5按施工组织设计开列进场的第一批施工机械设备已经报验通过；

6对业主提供的水准点和坐标点的复核工作已经完成，有复核记录。

并已经完成建筑定位、放样工作；

7开工所需的原材料已经进场，质保资料、试验报告齐全、有效；

8质保体系、安全保证体系机构健全，体系文件资料齐全，人员到位，并已开始运转；

9临时设施搭设满足开工要求。

⑶项目监理部应具备的开工条件：

①监理委托合同；

②总监授权书；

③已批准的监理规划。

4、审查意见：

总监理工程师指定专业监理工程师对上述审查内容进行审查，逐一落实，具备开工条件时，向总监报告，并在工程开工报审表中填写“该工程各项开工准备工作符合要求，同意于某年某月某日开工”，总监签发。

5、注意事项：

⑴在签发工程开工报审表前，应提醒业主组织第一次工地例会；

⑵整个项目一次开工，只报审一次；如工程项目涉及较多单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程开工都应报审一次；

⑶由于审查内容较多，监理部可自制工程开工条件核查表；

⑷如承包单位因自身原因未能按期开工，签署意见时应明确承包单位的责任，工程竣工日期按合同执行。

6、文件处理时限：

2天。

二、A2表

1、登记格式：

来文登记表（总进度计划类）编号：

A2.1.1-1001001

来文登记表（月进度计划类）编号：

A2.1.2-1001001

来文登记表（周/旬/季进度计划类）编号：

A2.1.3-1001001

来文登记表（延长工期报审类）编号：

A2.2-1001001

2、保留份数：

1份；

3、审核要点：

⑴应有的附件及证明材料齐全：

A2.1表

□上期进度计划完成情况及分析；

□本期进度计划的示意图表、说明书；

□本期进度计划完成分部/分项工程工程量；

□本期进度期间投入的人员、材料（包括甲供材）、设备计划。

A2.2表

□工程延期的依据及计算；申请延长工期天；

□证明材料；

⑵进度计划，提前5日申报；月进度计划，一般为每月25日申报；

⑶编制人、审核人、批准人签字、盖章、日期齐全。

4、监理审核意见（不限于）：

⑴A2.1表

如同意，则签署：

□经审核，总进度计划满足合同工期要求，同意按此总进度计划执行；

□经审核，**月份进度计划符合总进度计划要求，同意按此进度计划执行；

如不同意，则签署：

□经审核，总进度计划不能满足合同工期要求，不同意按此总进度计划执行；请于**年**月**日前重新报审。

（原因分析：

）。

□经审核，**月份进度计划不能符合总进度计划要求，不同意按此进度计划执行；请于**年**月**日前重新报审。

（原因分析：

）。

⑵A2.2表

按表式提示内容填写，必须注明“同意/不同意工期延长的理由及计算”。

⑶注意事项：

1工程总进度计划、月进度计划，承包单位必须报审；季/旬/周进度计划等，根据各工程情况，各项目监理机构自行掌握执行；

2审核总进度计划，要根据合同工期要求，听取业主方意见，慎重签署；

3签署不同意见时，要分析原因；

4工程实施过程中，业主方与承包方就工程进度有新的约定，应按新的约定进行控制。

5、文件处理时限：

A2.1表5天；A2.2表14天。

三、A3.1表

1、登记格式：

来文登记表（施工组织设计类）编号：

A3.1.1-1001001

来文登记表（分部分项方案类）编号：

A3.1.2-1001001

来文登记表（专项方案类）编号：

A3.1.3-1001001

来文登记表（大型机械类）编号：

A3.1.4-1001001

来文登记表（其它类）编号：

A3.1.5-1001001

2、保留份数：

1份；

3、审查内容：

⑴承包单位对施工组织设计（方案）签字、审批手续是否齐全；

⑵施工组织设计（方案）的主要内容是否齐全；

施工组织设计的内容一般包括：

1施工组织总设计：

工程概况和施工特点分析；施工部署和主要项目施工方案；施工总进度计划；全场性的施工准备工作计划；施工资源总需要量计划；施工总平面图和各项主要技术经济评价指标；

2单位工程施工组织设计：

工程概况和施工特点分析；施工方案选择；施工进度计划；劳动力、材料、构配件、施工机械和施工机具等需要量计划，施工平面图；保证质量、安全、降低成本和冬雨季施工的技术组织措施；各项技术经济指标等；

3施工方案设计：

指重点部位、关键工序或技术复杂的分项、分部工程施工方案和采用新技术、新工艺、新设备的施工方案；内容包括：

工程概况；施工程序和顺序；主要分项分部的施工方案和施工机械选择；技术、质量保证措施等内容。

⑶承包单位现场项目管理机构的质量体系、技术管理体系，特别是质量保证体系是否齐全：

①质量体系是否完善包括：

ⅰ原材料的进场验收、报审制度是否完善；ⅱ工序检查制度是否完善；ⅲ隐蔽工程验收与报审制度是否完善；ⅳ分项分部工程的验收移交与报审制度是否完善；ⅴ竣工验收移交与报审制度是否完善；ⅵ工程档案资料的保管与移交制度是否完善。

②特殊项目的质量保证措施是否完备。

⑷主要项目的施工方法是否合理可行，是否符合现场条件及工艺要求；

⑸施工机械设备的选择是否考虑了对施工质量的影响与保证；

⑹施工总进度计划、施工程序的安排是否合理、科学、符合承包合同的要求；

⑺主要的施工技术、质量保证措施针对性、有效性如何；

⑻施工现场总体布置是否合理，是否有利于保证工程的正常顺利施工，是否有利于工程保证质量，施工总平面图是否与地貌环境、建筑平面协调一致；

⑼安全管理网络及体系是否健全，安全措施是否切实可行：

①审核安全文明保证体系是否完善；

②审核安全文明施工措施是否与安全文明施工措施费相吻合；同样的，商务标与合同中的安全文明施工措施费往往较为笼统与含糊，其对应的细化项目只体现在施工组织设计中，因此两者是否吻合，需细加核实；

③审核具体的安全措施、文明施工措施是否符合有关安全法规和文明施工规程的要求；

④审核安全档案资料制度是否完善。

4、审查意见：

⑴专业监理工程师审查意见：

根据对上述内容的审查，如符合要求则签署“施工组织设计（方案）合理、可行，且审批手续齐全，拟同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工，请总监审核”。

如不符合要求，专业监理工程师应简明指出不符合之处，并提出修改补充意见后签署“暂不同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工，待修改完善后再报，请总监审核”。

⑵总监审核意见：

总监对专业监理工程师的审查进行审核，如同意专业监理工程师审查意见，应签认“同意专业监理工程师审查意见，并同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工”；如不同意专业监理工程师的审查意见，应简明提出与专业监理工程师审查意见的不同之处，签署修改意见，并签认最终结论“同意（不同意）承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工（修改后再报）”。

5、注意事项：

⑴施工组织设计（方案）中工期、质量目标应与施工合同相一致；

⑵施工组织设计应优先选用成熟、先进的施工技术；

⑶安全、环保、消防和文明施工措施切实可行并符合有关规定；

⑷规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，还应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后，由总监签发；必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家会审；

⑸承包单位按审定的施工组织设计（方案）组织施工，如需对其内容作较大变更，应在实施前将变更内容以《承包单位申请表（通用）》（A8）的书面形式，报送监理机构审查。

6、审核要点：

⑴承包方报审的施工组织设计（方案）要有编制人、审核人、批准人签字，单位盖章，日期齐全（施工组织设计、重要方案、新技术方案须承包方单位技术负责人签字）；

⑵对施工组织设计中的质量保证措施，施工进度安排，资源准备是否满足施工要求和合同规定，要认真、仔细审核，尤其是增加费用的施工方法、措施、新技术的使用，施工脚手的安全，要作为重点审核：

①整体施工方案是否符合工程的实际情况，是否可行；

②单位工程分部分项工程划分方案是否合理；

③施工顺序是否符合工艺要求；

④施工机械设备是否满足工程施工的要求；

⑤施工平面布置是否合理；

⑥质量保证管理网络及安全保证管理网络是否建立，是否定员定岗持证上岗；

⑦主要施工方法是否可行，特殊施工工艺及施工技术是否可行，是否有利于确保工程质量和安全生产，以及考虑提高工效、降低成本等；

⑧质量保证措施是否到位、可行，安全保证措施是否切实可行；

⑨特定环境下施工技术措施是否明确、是否可行；

⑩单位工程总施工进度计划是否满足合同要求，是否切实可行。

⑶审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准；按照《建设工程安全生产管理条例》第二十六条规定，要求施工单位在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的危险分项工程编制专项施工方案，附具安全验算结果，并经施工单位技术负责人签字后报审：

□基坑支护与降水工程；

□土方开挖工程；

□模板工程；

□起重吊装工程；

□脚手架工程；

□拆除、爆破工程；

□其它危险性较大的工程；

□涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位应组织专家进行论证、审查。

⑷大型施工机械的审批应在承包方取得政府有关监督部门（安监站）的批准后进行；

⑸施工组织设计/方案应在工程开工/分部分项工程施工前报审，审批应在工程开工/分部分项工程施工前完成；未报审或审批未通过，相应的工程开工/分部分项工程不得施工；为保证项目监理机构有足够的时间进行审批，承包单位项目经理部应提前7日提出本报审表；

⑹除分部分项专项安全施工方案外，承包单位所报审的每个施工方案，其中均应有相应的安全技术措施，项目监理机构应对其进行认真审查。

7、监理审核意见的填写（不限于）：

⑴经审核，报审的施工组织设计（方案），满足施工要求，同意按该施工组织设计（方案）指导施工；如承包方报审的施工方案，导致合同外的费用增加，需签署明确的不同意增加费用意见：

同意该施工方案，但增加的费用不予认可；如因工程需要，有些特殊的施工方案确需增加费用，签署意见：

同意该施工方案，承包方需要与业主方签定合同补充协议确定增加的费用。

⑵经审核，报审的施工组织设计（方案）,不能满足施工要求，不同意按该施工组织设计（方案）指导施工；请于**年**月**日前重新报审。

（附监理详细的审核意见）

8、注意事项：

⑴项目监理机构审批时，必须有各专业监理工程师的审查意见；对复杂/特殊/涉及新技术的施工方案，总监宜建议业主组织专家论证；

⑵表式中应注明第几次报审，与未批准的报审表相适应。

9、文件处理时限：

7天。

四、A3.2表

1、登记格式：

来文登记表（安全生产管理体系报审类）编号：

A3.2-001

2、保留份数：

1份；

3、审查内容：

⑴审查施工单位安全生产许可证；

⑵审查安全生产责任制度、安全生产教育培训制度和安全生产规章制度是否建立、健全；

⑶审查安全事故应急救援预案是否符合有关规定；

⑷审查项目部安全生产组织机构，项目经理、安全员、特殊工种岗位资格证书（专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证）。

4、审查意见：

专业监理工程师审查意见：

对照审查内容逐一审查，核实承包单位申报材料与实际是否相符；在此基础上提出审查意见，签署“该安全生产管理体系符合要求，同意，请总监审核”。

如认为不具备条件应简要提出不符合条件之处，签署“不同意该安全生产管理体系，请总监审查”。

总监审核意见：

总监对专业监理工程师的审查意见进行审核，如同意专业监理工程师，签署“同意（不同意）该安全生产管理体系”；如不同意专业监理工程师审查意见的不同之处，并签认是否同意该安全生产管理体系的意见。

5、审核要点：

⑴应由承包单位项目经理部提前7日提出本报审表；

⑵相关的附件资料齐全：

□施工单位安全生产许可证；

□安全生产责任制度、安全生产教育培训制度和安全生产规章制度；

□安全事故应急救援预案；

□项目部安全生产组织机构，项目经理、安全员、特殊工种岗位资格证书。

6、监理审核意见：

□同意。

□不同意。

写出不同意理由。

注意事项：

项目监理机构审批时，由专业监理工程师进行审查，总监进行审核；

7、文件处理时限：

7天。

五、A3.3表

1、登记格式：

来文登记表（材料报验类）编号：

A3.3.1-1001001

来文登记表（构配件报验类）编号：

A3.3.2-1001001

来文登记表（工程设备报验类）编号：

A3.3.3-1001001

来文登记表（砼试块类）编号：

A3.3.4-1001001

来文登记表（砂浆试块类）编号：

A3.3.5-1001001

来文登记表（焊接试验类）编号：

A3.3.6-1001001

来文登记表（配合比类）编号：

A3.3.7-1001001

来文登记表（其它类）编号：

A3.3.8-1001001

2、保留份数：

1份；

3、原材料、构配件、设备审批要点：

⑴一般要求：

首先，专业监理工程师对本表及其附件进行审核，附件中的“质量证明文件”是指出厂合格证书、试验报告等，新材料、新产品应提供经有关部门鉴定、确认的证明文件；书面材料通过后，监理人员在对进场实物进行细致检查，对规范要求进行复试的材料（如钢材、水泥等）监理人员应会同承包单位进行随机指定取样，取样按技术标准、规范的规定，从检验（测）对象中抽取试验样品的过程，取样完成后由监理人员封样加盖见证取样专用章，同时做好取样、封样记录，并留送样委托单，送权威机构检测；材料复试结果出来后签署本表，签署在相应位置打钩即可；

对建设工程中结构用钢筋焊接及焊接试件、砼用的原材料、砼试块、砌筑砂浆试块、防水材料等项目，应实行见证取样、送样制度；

见证取样的程序如下：

1建设单位应向工程受监质监站和工程检测单位递交《见证单位和见证人员授权书》；授权书应写明本工程现场委托的见证单位名称和见证人员姓名，以便质监机构和检测单位检查核对；

2施工单位取样人员在现场进行原材料取样和试块的制作时，见证人必须在旁见证；

3见证人员应对试样进行监护，并和施工单位取样人员一起将试样送至检测单位或采取有效的封样措施送样；

4检测单位在接受委托任务时，须由送检单位填写委托单，见证人应在检验委托单上签名；

5检测单位应在检验报告备注栏中注明见证单位和见证人姓名，发生试样不合格情况时，首先要通知工程见证单位；

见证人员的职责如下：

1取样时，见证人员必须在现场进行见证；

2见证人员必须对试样进行监护；

3见证人员必须和施工单位人员一起将试样送至检测单位；

4有专用送样工具的工地，见证人员必须亲自封样；

5见证人员必须在检验委托单上签字，并出示见证人员证书；

6见证人员对试样的代表性和真实性负有法律责任。

⑵具体验收方法：

①根据批准的进度计划，编制材料进场计划，并提前进场，预留检查、验收、复试等所需的时间；

②材料进场时需同时提供（随货同行）出厂合格证，质保书；

③需要复试合格的材料，施工单位提前提出报验单（含出厂合格证、质保书等附件），再进行现场材料的外观质量检查，合格后见证取样，材料封样送检；合格后，签署报验单，同意使用；不合格，则签署不同意，要求双倍复试或退场；

④对于装饰材料、水电安装材料及构配件等，应随报验单（含附件）提前提供样品，并由建设单位、设计单位、施工单位等相应单位共同确认；同意后，进行封样，批量进场时与样品对照，合格后签署报验单同意使用；

⑤对于防盗门、塑钢门窗、消火栓等构配件还须提供生产许可证；

⑥工程设备进场使用，开箱检查须设计单位参加共同形成意见；

⑦新型材料，应进行专家评审。

⑶报验单填写要求：

1工程名称与报建项目名称一致；

2编号A3.3.△-□；△为类别号1、代表原材料；2、构配件；3、工程设备；4、其它材料；□为进场先后的自然序号；

3采购单位：

甲供为建设单位，或施工单位自购，注意质保书上的采购单位应与采购单位及使用工程项目一致；

4附件应提供齐全；

5施工单位报验时应及时签收：

□质保资料是否齐全---不合格重报；

□外观检查---不合格退场；

□见证取样复试---不合格双倍取样复试或退场；

□样品验收---不合格重报。

⑥验收合格—同意：

经验收：

该批材料规格、型号符合要求，质保资料齐全；

□见证取样复试合格，同意进场使用。

□经建设、设计、监理验收一致同意进场使用。

⑷审核要点：

1承包方进行材料报验时，对需抽检复试的材料，报验单后需附复试报告（有见证取样）；材料报验应在材料进场时，监理签署的日期应在复试报告日期之后；如：

水泥进场时，承包方应在水泥进场的同时进行报验，此时应提供水泥出厂合格证、出厂的3d强度试验报告，项目监理就在收到承包方补报的有见证取样的复试报告后予以签认；承包方应及时补报该批水泥的出厂28d强度试验报告、28d复试报告；

2规定必须实施见证取样和送检试块、试件和材料：

□用于承重结构的砼试块；

□用于承重墙体的砌筑砂浆试块；

□用于承重结构的钢筋及连接接头试件；

□用于承重墙的砖和砼小型砌块；

□用于拌制砼和砌筑砂浆的水泥；

□用于承重结构的砼使用的外加剂；

□地下、屋面、厕浴间使用的防水材料；

□国家规定必须实行见证取样和送检的其它试块、试件和材料。

③报验应具备相关的资料：

□材料清单（如名称、产地、规格、数量等）、样品。

□生产许可证、出厂合格证、质保书。

□检测报告、复试报告。

□其它有关文件。

（如：

进口报关单、进口商检报告等）。

④一般情况下，项目监理机构仅收录承包单位报送的复印件，但应核对原件无误后，由承包单位在复印件上加盖鲜章，并注明原件存于何处；如：

有的钢材质保书缺原件，但要求钢材质保书复印件上盖原件存放单位印章，注明原件在该单位，才能作为该材料的有效质量证明资料；

⑤设备进场报验，主要核对型号、性能参数、生产厂家、外观、质量、出厂合格证、质保书、随机附件及随机资料，进口设备应提供商检报告。

4、监理审核意见（不限于）：

□同意。

经验收，该批材料规格、型号符合要求，质保资料齐全，同意使用。

或经验收，该批设备（配件）规格、型号符合要求，质保资料完整，同意安装。

□不同意。

写出不同意理由。

注意事项：

①不予签认进场数量；②对质量不合格材料，书面要求承包方限期退场。

5、文件处理时限：

1天（及时处理，抽样复检的除外）。

六、A3.4表

1、登记格式：

来文登记表（施工起重机械设备进场报验类）编号：

A3.4.1-1001001

来文登记表（施工起重机械设备使用报验类）编号：

A3.4.2-1001001

2、保留份数：

1份；

3、施工起重机械设备进场/使用审批要点：

⑴一般要求：

首先，专业监理工程师对本表及其附件进行审核，书面材料通过后，监理人员在对进场实物进行细致检查，专业检测单位检测报告，建设行政主管部门或其它相关部门登记的证明等结果出来后签署本表，签署在相应位置打钩即可；

⑵报验单填写要求：

1工程名称与报建项目名称一致；

2编号A3.4.△-□；△为类别号1、设备进场；2、设备使用；□为进场先后的自然序号；

3附件应提供齐全；

4施工单位报验时应及时签收：

□质保资料是否齐全---不合格重报；

□外观检查---不合格退场；

□检测---不合格整改重报；

⑤验收合格—同意：

经验收：

该设备符合要求，相关资料齐全；检测合格，已备案登记；

□同意进场。

□同意使用。

⑶审核要点：

1承包方进行施工起重机械设备进场/使用报验时，对需复试、检测的，报验单后需附复试、检测报告；监理签署的日期应在复试、检测合格报告日期之后；

②报验应具备相关的资料：

□设备清单（如名称、产地、规格、数量等）。

□设备生产许可证、出厂合格证、质保书。

□设备安装、拆卸单位的资质和人员的资格。

□设备安装、拆卸施工方案。

□设备专业检测单位的资质和人员的资格。

□专业检测单位检测报告、复试报告、合格证。

□建设行政主管部门或其它相关部门登记的证明。

□设备操作人员的上岗资格。

□设备操作和维护保养管理制度。

③一般情况下，项目监理机构仅收录承包单位报送的复印件，但应核对原件无误后，由承包单位在复印件上加盖鲜章，并注明原件存于何处；

④设备进场报验，主要核对型号、性能参数、生产厂家、外观、质量、出厂合格证、质保书、生产许可证等。

4、监理审核意见（不限于）：

□同意进场/使用。

经验收，该设备规格、型号