南方高增长混合型证券投资基金1季度报告南方基金.docx

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南方高增长混合型证券投资基金1季度报告南方基金

南方高增长混合型证券投资基金

年第季度报告

年月日

基金管理人：

南方基金管理股份有限公司

基金托管人：

中国银行股份有限公司

报告送出日期：

年月日

§重要提示

§基金产品简况

基金基本情况

§主要财务指标和基金净值表现

主要财务指标

基金净值表现

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§管理人报告

基金经理（或基金经理小组）简介

管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

公平交易专项说明

公平交易制度的执行情况

异常交易行为的专项说明

报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

报告期内基金投资策略和运作分析

报告期内基金的业绩表现

报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

§投资组合报告

报告期末基金资产组合情况

报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末按行业分类的境内股票投资组合

报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

报告期末按债券品种分类的债券投资组合

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金投资股指期货的投资政策

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本期国债期货投资政策

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本期国债期货投资评价

投资组合报告附注

声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明

声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明

其他资产构成

报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

投资组合报告附注的其他文字描述部分

§开放式基金份额变动

§基金管理人运用固有资金投资本基金情况

基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

§报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

§影响投资者决策的其他重要信息

报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过的情况

影响投资者决策的其他重要信息

§备查文件目录

备查文件目录

存放地点

查阅方式

§1重要提示

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于年月日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

   本报告中财务资料未经审计。

   本报告期自年月日起至月日止。

§2基金产品简况

2.1基金基本情况

基金简称

南方高增长混合（）

场内简称

南方高增

基金主代码

前端交易代码

后端交易代码

基金运作方式

上市契约型开放式（）

基金合同生效日

年月日

报告期末基金份额总额

份

投资目标

本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，以具有高成长性的公司为主要投资对象，力争为投资者寻求最高的超额回报。

投资策略

作为以高增长为目标的混合型基金，本基金在股票和可转债的投资中，采用“自下而上”的策略进行投资决策，以寻求超额收益。

本基金选股主要依据南方基金公司建立的“南方高成长评价体系”，通过定量与定性相结合的评价方法，选择未来年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过增长率倍，且根据该体系，在全部上市公司中成长性和投资价值排名前的公司，或者是面临重大的发展机遇，具备超常规增长潜力的公司为主要投资对象，这类股票占全部股票市值的比例不低于。

业绩比较基准

本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指，债券投资部分的业绩比较基准采用上证国债指数。

作为混合型基金，本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式：

基金整体业绩基准＝上证综指×％＋上证国债指数×％

风险收益特征

本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

基金管理人

南方基金管理股份有限公司

基金托管人

中国银行股份有限公司

注：

.后端收费模式申购基金份额不能转入交易所场内交易。

.本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方高增”。

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：

人民币元

主要财务指标

报告期（年月日年月日）

.本期已实现收益

.本期利润

.加权平均基金份额本期利润

.期末基金资产净值

.期末基金份额净值

注：

.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率①

净值增长率标准差②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准收益率标准差④

①－③

②－④

过去三个月

注：

3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

姓名

职务

任本基金的基金经理期限

证券从业年限

说明

任职日期

离任日期

张原

本基金基金经理

年月日

年

美国密歇根大学经济学硕士学位，具有基金从业资格。

年月加入南方基金，曾担任南方基金研究部机械及电力设备行业高级研究员，南方高增及南方隆元基金经理助理；现任权益投资部总经理、境内权益投资决策委员会委员；年月至年月，任南方基金经理；年月至年月，任南方绩优基金经理；年月至今，任南方高增基金经理；年月至今，任南方成份基金经理；年月至今，任南方教育股票基金经理；年月至今，任南方互联混合基金经理。

注：

. 对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

  .证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《南方高增长混合型证券投资基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。

本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。

基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2异常交易行为的专项说明

 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的。

4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

报告期内，股指数震荡调整，分化较为明显。

上证综指、上证、沪深等指数月份快速大涨后大幅调整，一季度分别下跌、、。

创业板指数在月初快速下跌后大幅反弹，一季度创业板指数、创业板分别上涨、。

一季度中国宏观经济维持稳中向好，月官方制造业，连续个月站稳荣枯线上方。

月同比上涨，同比上涨，环比上涨，攀升主要因为极端寒冷天气叠加春节影响。

国际经济继续复苏，发达国家和新兴市场经济数据向好，美国再平去年月份新高，英、日、欧均略有回落，巴西反弹幅度较大，俄罗斯和印度略有回落，但都位于以上的高位。

中美贸易战摩擦升级，将加大市场波动，需要紧密跟踪贸易战发展态势。

展望二季度，经济有望继续保持平稳，有望回落，应该不会触及的目标值。

房地产调控或因城施策，房地产相关数据出现一定分化，低库存环境下虽然销售、新开工走弱，但房企拿地积极性高，土地购置面积稍有回落，并且新开工数据进一步上行。

金融去杠杆将持续，市场流动性宽松的可能性不大，但市场出现系统性风险的概率较低。

报告期内，本基金管理组维持对市场谨慎乐观的判断，资产配置上继续保持了中性偏高的股票仓位，重点布局了通信、电子、传媒等新兴行业的质地优秀的成长股、对标国际市场有估值优势的金融股、景气向上的周期股。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为元，本报告期份额净值增长率为，同期业绩比较基准增长率为。

4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额（人民币元）

占基金总资产的比例（）

权益投资

其中：

股票

基金投资

固定收益投资

其中：

债券

资产支持证券

贵金属投资

金融衍生品投资

买入返售金融资产

其中：

买断式回购的买入返售金融资产

银行存款和结算备付金合计

其他资产

合计

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例（）

农、林、牧、渔业

采矿业

制造业

电力、热力、燃气及水生产和供应业

建筑业

批发和零售业

交通运输、仓储和邮政业

住宿和餐饮业

信息传输、软件和信息技术服务业

金融业

房地产业

租赁和商务服务业

科学研究和技术服务业

水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其他服务业

教育

卫生和社会工作

文化、体育和娱乐业

综合

合计

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（％）

中兴通讯

兆易创新

华灿光电

中国石化

新纶科技

亿帆医药

龙蟒佰利

长盈精密

天虹股份

超图软件

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值（元）

占基金资产净值比例（％）

国家债券

央行票据

金融债券

其中：

政策性金融债

企业债券

企业短期融资券

中期票据

可转债（可交换债）

同业存单

其他

合计

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号

债券代码

债券名称

数量（张）

公允价值（元）

占基金资产净值比例（％）

农发

国开

国开

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细