国际贸易整理.docx
《国际贸易整理.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《国际贸易整理.docx（24页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
国际贸易整理
第1章导论
（一）国际贸易的一些基本概念
1、国际贸易与对外贸易
国际贸易（InternationalTrade）是指一国或地区同别国或地区进行货物和服务交换的活动。
从国际范围来看这种货物和服务交换活动，就称为国际贸易或世界贸易
根据这个定义，货物的交换活动，是指看得见、摸得着的有形贸易（visibletrade），即通常意义上的商品购销活动。
服务交换活动，是一种无形贸易（invisibletrade），是国家（地区）间进行的以无形商品为交易对象的贸易活动。
从一个国家或地区的角度来看，这个国家或地区与其它国家或地区所进行的货物和服务交换活动，称为对外贸易。
国际贸易与对外贸易的区别：
国际贸易是从世界的角度来看待国与国之间的货物和服务的交换活动，参加贸易各国之间的关系是并列的，无主次之分。
国际贸易这个概念是泛指的
对外贸易是从一个国家或地区来看待这个国家与其它国家之间的贸易，是以一国为主体的，一国与它的贸易对象国之间的关系是主从关系，对外贸易是专指的
2、总贸易体系与专门贸易体系
总贸易体系与专门贸易体系是贸易国家记录和编制进出口货物统计的一种方法。
大部分国家只根据其中一种进行记录和编制。
总贸易体系（GeneralTradeSystem）亦称一般贸易体系；专门贸易体系（SpecialTradeSystem）亦称特殊贸易体系。
国境和关境
国境是一个主权国家的领土范围。
关境是海关征收关税的领域。
在一般情况下，国境的大小是与关境一致的。
但如果国境内设有如果几个国家结成关税联盟，在成员国中相互取消关税，对外实行统一的税则，则关境大于国境。
总贸易体系是以货物通过国境作为统计进出口的标准。
据此，所有进入本国国境的货物一律计入进口；所有离开本国国境的货物一律计入出口。
专门贸易体系是以关境作为统计进出口的标准。
凡是通过海关进入的货物一律计入进口，凡是通过海关出口的货物一律计入出口。
目前采用总贸易体系的约有90个国家和地区，包括日本、英国、加拿大、美国、澳大利亚等国。
采用专门贸易体系的约有83个国家和地区，包括德国、意大利、法国等国。
我国采用的是总贸易体系。
免税有自由港或自由贸易区，关境就小于国境。
3、对外贸易额与对外贸易量
对外贸易总额是以金额表示的一国对外货物贸易值与服务贸易值的总和。
一定时期内一国从国外进口货物的全部价值，称为进口货物贸易额；一定时期内一国向国外出口货物的全部价值，称为出口货物贸易额。
两者相加为进出口货物贸易总额。
这是反映一国对外货物贸易规模的重要指标之一。
把世界上的所有国家的进口货物总额或出口货物总额按同一种货币单位换算后加在一起，即得国际货物贸易额。
通常国际货物贸易额是指世界出口货物总额。
对外贸易量是指按一定时期的不变价格为标准计算出来的对外贸易额
对外贸易量=对外贸易额/对外贸易价格指数
贸易量指标不仅可以比较确切地反映出对外贸易的规模，便于把不同时期的对外贸易额进行比较，而且还可以由此计算各个时期定期的或环比的物量指数
4、贸易差额
一定时期内一国出口总额（货物与服务）与进口总额（货物与服务）之间的差额称贸易差额（BalanceTrade）。
贸易差额用以表明一国对外贸易的收支状况。
当出口总额超过进口总额时，称为贸易顺差，我国也称它为出超；当进口总额超过出口总额时，称为贸易逆差，我国也称它为入超。
如出口总额与进口总额相等，则称为贸易平衡。
一国的进出口贸易收支是其国际收支中经常项目中最重要的组成部分，故贸易差额状况对一国的国际收支有重大的影响
5、对外贸易与国际贸易结构
广义的对外贸易与国际贸易结构，是指货物、服务在一国进出口或世界贸易中所占的比重。
狭义的对外贸易与国际贸易结构，是指货物贸易或服务贸易本身的结构比较。
可分为对外（国际）货物贸易结构和对外（国际）服务贸易结构。
对外货物贸易结构是指一定时期内一国进出口贸易中各类货物的构成
对外服务贸易结构是指一定时期内一国或世界服务进出口中各类服务的构成。
世界贸易组织列出服务行业包括以下12个部门：
商业、通讯、建筑、销售、教育、环境、金融、卫生、旅游、娱乐、运输、其他。
6、对外贸易与国际贸易地理方向
对外贸易地理方向（DirectionForeignTrade）是指一定时期内各个国家或国家集团在一国对外贸易中所占有的地位，通常以它们在该国进、出口总额或进出口总额中的比重来表示。
对外贸易地理方向指明一国出口货物和服务的去向和进口货物和服务的来源，从而反映一国与其他国家或国家集团之间经济贸易联系的程度
实行市场多元化战略具有重要的意义：
（1）实行市场多元化战略，有利于摆脱对某些市场的过分依赖的状况，防止出现突然事件遭致重大损失。
（2）实行市场多元化战略，有利于发展同发展中国家的贸易往来，增强同发展中国家的团结合作，维护和发展世界和平事业。
（3）实行市场多元化战略，有利于我国执行独立自主的和平外交政策，为我国的现代化建设创造良好的外部环境。
（4）实行市场多元化战略，有利于我国反对对华歧视的斗争。
国际贸易地理方向亦称“国际贸易地区分布”（InternationalTradebyRegion），用以表明世界各洲、各国或各个国家集团在国际贸易中所占的地位。
7、贸易条件
贸易条件是指一国的出口商品价格指数与进口商品价格指数的比值。
贸易条件的变化反映出一国对外贸易实际利益的增减。
8、对外贸易依存度
对外贸易依存度指一国一定时期的出口贸易额占国内生产总值（GDP）或国民生产总值（GNP）的比重，反映一个国家对国际市场的依赖程度。
有三种表示形式：
对外贸易额总依存度=出口贸易额／国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）╳100％
货物贸易依存度=货物贸易出口额／国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）╳100％
服务贸易依存度=服务贸易出口额／国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）╳100％贸易条件指数=出口商品价格指数/进口商品价格指数╳100
（二）国际贸易的分类
1、划分标准：
交易内容不同：
货物贸易、服务贸易、技术贸易
2、划分标准：
货物的流向不同：
出口贸易、进口贸易、过境贸易
3、划分标准：
有无第三方参加：
直接贸易、间接贸易、转口贸易
4、划分标准：
货物运送方式不同：
陆路贸易、海路贸易、空运贸易、多式联运贸易、邮购贸易
5、划分标准：
清偿工具不同：
自由结汇方式贸易、易货贸易
6、划分标准：
交易手段不同：
单证贸易、无纸贸易
第二章国际贸易的产生、发展及作用
（一）国际贸易的产生
国际贸易的产生必须同时具备两个条件：
一是有可供交换的剩余产品；二是出现了各自为政的政治实体。
从根本上说，社会生产力的发展和社会分工的扩大，是国际贸易产生和发展的基础。
（2）战后国际贸易发展的基本特征
1、国际贸易的增长速度超过世界生产的增长速度，国际贸易继续成为世界经济的发动机
2、国际贸易商品结构发生了重大变化，制成品所占比重不断提高，高新技术产品发展最快
3、发达国家在国际贸易中占据主导地位，贸易主要在发达国家之间展开
（三）“经济增长的发动机”理论
上世纪30年代，D·H·罗卜特逊明确提出了对外贸易是“经济增长的发动机”的命题。
上世纪50年代，N·纳克斯进一步补充和发展了这一学说。
（四）进口替代发展战略
1、进口替代战略的含义
进口替代是一种内向型工业化战略，其实质是依靠贸易保护措施积极建立和发展民族工业，以本国生产的工业制成品取代同类进口品，以满足国内需求，并通过进口替代工业的发展逐步实现工业化。
2、实施进口替代战略的政策措施
利用高额关税和数量措施来限制基本消费品的进口，保护国内市场；同时鼓励基本消费品工业所需原材料和技术设备的进口，达到扶持本国新兴消费品工业发展的目的，并最终实现基本消费品的进口替代。
3、进口替代战略的优点
（1）有利于奠定一国初步工业基础，增强自力更生能力，为以后经济发展创造有利条件
（2）有利于发挥本国资源、技术和经济等方面的优势
（3）能保证把外汇用在最关键的地方，发挥最大效益。
4、进口替代战略的缺点
（1）阻碍出口的发展，容易导致国际收支的恶化
（2）对非进口替代产业的排斥，容易忽视其它经济部门的发展；
（3）进口设备过于便宜，容易造成成浪费
（4）过度限制进口，会排斥竞争机制，保护落后，降低国民经济的整体效率，妨碍比较利益的获得。
（5）出口替代发展战略
1、出口替代战略的含义
出口替代是一种典型的外向型工业化战略，亦称“出口导向战略”。
其特点是：
发展面向世界市场的国内制造业，用工业制成品出口替代传统的农矿初级产品出口，以推动工业化的实现。
2、出口替代战略的类型
1 初级产品加工
2 以进口替代工业为基础的出口导向战略
3 劳动密集型装配加工出口
3、实施出口替代的政策措施
采用本币贬值、减免出口税、甚至给予出口补贴等待手段增强本国制成品的国际竞争能力。
4、出口替代战略的优点
（1）出口导向产业是经济效率较高的产业，其产品真正体现了本国的竞争优势，有利于外贸比较利益的获得
（2）引进竞争机制，理顺资源配置关系，有利于经济效率的提高
（3）促进出口发展，有利于改善一国的经济发展的条件
（4）符合国际贸易规范，遭到报复的危险性小
5、出口替代战略的缺点
（1）初级出口替代产业的进口需求较大，如果没有其他外汇来源时，容易出现外汇收支不平衡
（2）经济对外依赖性较大
第3章国际分工
（1）国际分工的含义
国际分工是世界各国之间的劳动分工，它是社会分工发展到一定阶段，国民经济内部的分工超越国家界限而形成的国家之间的分工。
国际分工是社会生产力和社会分工发展到一定阶段的结果，是社会分工向国外的延伸
（2）国际分工与国际贸易的关系
国际分工是国际贸易的基础。
没有国际分工，就没有国际商品交换，也就没有国际贸易。
国际贸易随着国际分工的发展而发展。
国际分工的发展水平决定着国际贸易的深度、广度和方式，也决定着国际贸易的规模和内容
反之，国际贸易又是国际分工的实现手段和途径，国际贸易的发展也必然影响和制约着国际分工的发展。
国际分工与国际贸易二者之间存在着相辅相成、互为因果的关系。
（3）战后国际分工的深化发展的特点
1、发达国家之间的分工居于主导地位
2、各国间产业部门内部分工日益深化
3、发达国家与发展中国家间的工业分工得到发展
4、区域性经济集团内部的分工加强
5、从垂直型的分工向水平型的分工发展
6、国际服务分工逐步形成
7、社会主义国家积极参加了国际分工的进程
（四）影响国际分工形成和发展的主要因素
1、社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素
2、自然条件是国际分工产生和发展的基础
3、经济贸易政策可以推进和延缓国际分工的形成和发展
4、国际生产关系决定国际分工的性质
（5）绝对优势说（绝对成本说、地域分工说、绝对利益论）
亚当·斯密（AdamSmith，1723—1790年），英国人，是资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一。
1、绝对优势说的主要论点
（1）分工可以提高劳动生产率
原因：
第一、分工可以提高劳动熟练程度
第二、分工可以节省与生产没有直接关系的时间
第三、发明创造和改进工具
（2）分工的原则是绝对优势或绝对利益
分工前酒（1单位）毛呢（1单位）
英国120人/年70人/年
葡萄牙80人/年110人/年
英国生产毛呢处于绝对优势，葡萄牙生产酒处于绝对优势
假定1单位毛呢交换1单位酒交换后
酒毛呢
英国1单位1.71单位
葡萄牙1.375单位1单位
（3）国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件
2、绝对优势说简评
（1）斯密的研究，从流通领域转到生产领域，他的绝对利益论在历史上起过进步作用。
（2）斯密关于分工能够提高劳动生产率，参加国际分工、开展国际贸易对所有参加国都有利的见解，至今仍具有重大的现实意义。
（3）斯密关于交换引起分工，而交换又是人类固有倾向的观点是错误的
（4）绝对优势论不能解释国际贸易的全部，而只说明国际贸易中的一种特殊情形，即具有绝对优势的国家参加国际分工和国际贸易能够获益
（6）比较优势说（比较成本说比较利益论）
大卫·李嘉图（DavidRicardo，1772—1823年）是著名的英国经济学家，是资产阶级古典经济学的完成者
1、比较优势说的主要假定前提
（1）只有两个国家，生产两种商品
（2）每种产品的国内生产成本都是固定的
（3）劳动在国内具有完全的流动性，但在两国之间则完全缺乏流动性
（4）没有运输费用
（5）生产要素市场是完全竞争的市场。
生产要素可自由进出市场，从不占优势的行业自由地进入具有优势的行业
（6）收入分配没有变化
（7）不存在技术变化
（8）贸易按物物交换方式进行
（9）劳动是唯一的生产要素；所有劳动都是同质的；每单位产品生产所需要的劳动投人维持不变
2、比较优势说的主要内容
分工前酒（1单位）毛呢（1单位）
英国120人/年100人/年
葡萄牙80人/年90人/年
劳动成本英是葡的（150%）（110%）
劳动成本葡是英的（67%）（90%）
假定1单位毛呢交换1单位酒
交换后酒毛呢
英国1单位1.2单位
葡萄牙1.125单位1单位
3、比较优势说简评
李嘉图的比较优势说具有合理的和科学的成分和历史的进步意义：
第一，比较优势说比绝对优势说更全面、更深刻地为世界各国参与国际分工和国际贸易提供了理论依据，成为国际贸易理论的一大基石
第二，比较优势说在历史上起过重大的进步作用。
但是，比较优势说仍存在一定的局限性：
第一，李嘉图研究问题的出发点是一个永恒的世界，在方法论上是形而上学的。
李嘉图把他的比较优势说建立在一系列简单的假设前提基础上，把多变的经济世界抽象成静止的均衡的世界，因而所揭示的贸易各国获得的利益是静态的短期利益，这种利益是否符合一国经济发展的长远利益则不得而知
第二，李嘉图的比较优势说仅考虑狭义的利益，即经济利益，而忽视广义利益中的社会效益和生态环境效益
第三，比较优势说未能揭示出国际商品交换所依据的规律，即价值规律的国际内容
第四，比较优势说虽然以劳动价值论为基础，但就整体而言，李嘉图的劳动价值论是不完全的、不彻底的
（7）生产要素禀赋说
赫克歇尔、俄林
1、赫一俄生产要素禀赋理论的一些假定
（1）在各个域际或国家内部，生产诸要素是完全自由流动的；但在区域和国家之间，它们是不能自由流动的
（2）假定货物流通中的一切限制都不存在
（3）假定只有商品贸易，贸易是平衡的，出口足以支付进口
（4）假定生产诸要素是完全可以分割的，单位生产成本不随着生产的增减而变化，因而没有规模经济的利益
（5）假定只有两个区域或两个国家
（6）假定两国技术水平相同，生产函数相同
2、生产要素禀赋论的主要内容
（1）生产要素供给比例说
1 价格的国际绝对差（价格绝对差是国际贸易的直接基础或直接原因）
2 成本的国际绝对差（成本的国际绝对差是国际贸易发生的第一个原因）
3 不同的成本比例（两国国内各种商品的成本比例不同是国际贸易发生的第二个原因）
4 相同的成本比例
5 生产诸要素的不同的价格比例
6 生产诸要素的不同的供求比例
（2）要素价格均等说
3、生产要素禀赋论理论简评
第一，李嘉图用比较优势理论确定国际分工的格局，而俄林用生产要素禀赋的差异分析比较优势的来源，应该说，在分析国际分工和国际贸易的基础方面，俄林的生产要素禀赋理论比李嘉图的比较优势理论更加深入，更加全面
第二，俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量的分析，不再比较两个单位产品的成本差异（劳动），而直接比较两国生产要素总供给和总需求的差异，应该说，得出的结论比李嘉图的比较成本理论更加接近实际
第三，俄林把国家之间的分工扩大到地区之间的分工，开拓了新的研究领域
第四，这一理论正确地指出了生产要素在各国的进出口贸易中居于重要的地位，这就为各国依据生产要素的情况，合理使用和分配本国资源，建立符合国情的产业结构，提高经济效率，参与国际分工提供了依据
第五，赫—俄的生产要素禀赋理论的某些前提条件是不符合实际的
第六，赫—俄模型在许多情况下并不符合实际，没有能够完全反映出国际贸易的客观运动规律
（8）有关国际贸易新理论
一、需求偏好相似说
瑞典经济学家林德提出的用国家之间需求结构相似来解释工业制成品贸易发展的理论
1、具有大规模需求的产品是一国潜在的出口产品
厂商对国内市场更熟悉，发明、创新也往往由国内市场没有解决的问题所激发，这些产品一般在国内生产。
只有那些在国内已经存在在规模需求的产品，才是该国潜在的出口产品
2、需求结构越相似，两国的贸易量就越大
工业制成品是为满足国内市场喜好和收入水平而生产的，故该产品较多的是出口到那些喜好相似的国家。
这些国家的需求结构和需求偏好越相似其贸易量就愈大
3、人均收入水平是影响一国需求结构的决定性的因素
人均收入水平越相似的国家，其消费偏好和需求结构越相近，产品的相互适应性就越强，贸易交往也就越密切。
2、产业内贸易说
美国经济学家格鲁贝尔等人提出的产业内同类产品贸易增长特点和原因的理论。
1、产业内贸易的概念
产业内贸易，指的是两国进口和出口属于同一部门或类别的制成品，这种贸易以各国在同一部门内生产的专业化分工为基础，一般发生在要素禀赋相似的发达国家
2、产业内贸易的特点
1 产业内贸易是产业内同类产品的相互交换，而不是产业间非同类产品的交换。
2 产业内贸易的产品流向具有双向性，即同一产业内的产品，可以在两国之间相互进出口。
3 产业内贸易的产品具有多样化。
这些产品中既有资本密集型，也有劳动密集型，既有高技术，也有标准技术。
4 产业内贸易的商品必须具备两个条件：
一是在消费上能够相互替代；二是在生产中需要相近或相似的生产要素投入。
3、产业内贸易形成的原因
1 同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础
2 规模经济收益递增是产业内贸易的重要成因
3 经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素
第4章世界市场
（1）当代世界市场的构成
一、国家与地区构成
1、按经济发展类型，可分为：
发达国家、发展中国家、经济转型国家
2、按人均GDP，可分为高收入国家（4500美元以上）、中等收入国家（4500美元—1000美元）、低收入国家（1000美元以下）
3、按主要出口商品类别，发展中国家可分为：
主要石油出口国家、主要制成品出口国家、其他国家和地区
二、订约人构成
按活动的目的和性质可分为：
公司、企业主联合会、国家机关和机构
3、商品构成：
1 货物（《联合国国际贸易标准分类》SITC）
2 服务性商品（《服务贸易总协定》GATS包括12大项，即商业服务、通讯服务；建筑服务、销售服务、教育服务、环境服务、金融服务、卫生服务、旅游服务、娱乐服务、运输服务和其他服务）
（2）国际商品市场
1、有固定组织形态的国际商品市场
有固定组织形态的国际商品市场，是指在固定场所按照事先规定好的原则和规章进行商品交易的市场。
（1）商品交易所
在商品交易所进行交易的商品，往往具有同质性，即特征一样，质量相同，如有色金属、谷物、纺织原料、食品、油料、橡胶等等
在交易所中进行的商品买卖，基本可以分为实物交易和两种,目前80％以上是期货交易
期货交易的主要特点是：
1 在交易所中商品只按交易所规定的标准进行成交
2 期货成交需按交易所已经规定的基本品级进行，但交货时却可交出其他质量规定的商品
3 成交的数量只能是交易所规定的交易单位的倍数
4 交易所对每种商品都规定有一年内的若干个交货月份，多数商品只能在每年的特定月份交货
5 一旦成交，买卖双方需交纳保证金，以防毁约
6 标准合同制
7 交货时卖方只须交付货物所有权证件以及品质证明文件，买方凭证件去指定仓库提取货物
（2）拍卖
以拍卖方式进入国际市场的商品，大多数为品质不易标准化、易腐烂不耐贮存、生产厂家众多、产地分散或需要经过较多环节才能逐渐集中到中心市场上进行交易的商品。
拍卖交易的特点：
①在拍卖中，买卖双方并不直接洽商，而是通过专营拍卖业务的拍卖行来进行
②拍卖是一种单批实物的现货交易，具有当场公开竞购、一次确定成交的性质。
③拍卖对于买主的要求较高，买方必须对货物有关情况进行调研，否则容易吃亏
④拍卖所需费用一般较其他交易高。
拍卖交易的过程大约可以划分成以下几个阶段：
①拍卖的准备阶段
②拍卖的成交阶段叫价的方式有增价、减价和密封递价三种
③拍卖的交货阶段
（3）博览会、展览会
博览会是一种定期的在同一地点、在规定的期限内举办的有众多国家、厂商参加展、销结合的国际市场。
举办博览会的目的是使参加者展示科技成就、商品样品，以便进行宣传，发展业务联系，促成贸易。
展览会与博览会的区别在于不定期举办和只展不销。
2、没有固定组织形态的国际市场
（1）单纯的商品购销形式
（2）补偿贸易
买方以信贷的形式从卖方购进机器设备、技术工艺、专利、技术秘密、中间产品等，进行生产后，在约定的期限内，以所生产的商品或其他商品、劳务支付贷款的贸易。
补偿贸易的基本做法有三类:
一类叫返销（回购），一类为互购，另一类是其他形式的补偿做法。
补偿贸易的特点：
①它是建立在信贷基础之上的贸易方式。
②它是一种进口与出口相结合的贸易方式。
（3）加工贸易
加工贸易是一种加工再出口业务，它把加工和扩大出口、收取工缴费收入结合起来。
①来料加工②进料加工③来件装配
（4）招标与投标
招投标的具体过程包括招标、投标和开标三个环节
（5）租赁
出租人在一定期限内将商品使用权出让给承租人，并收取租金的一种贸易形式
租赁贸易的特点：
①由于出租人终对商品保有所有权，承租人只享有占有权和使用权，故出租人大多负担维修、保养工作
②承租人租人设备使用，可以免除因设备更新快而出现的无形磨损，尤其可以满足一时性、季节性的需要
③承租人的租金可以纳入营业费用，这样可以减少企业的纳税额
④承租人一般保有留购权利
第5章对外贸易政策
（1）对外贸易政策的类型
1、自由贸易政策
国家取消对进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。
这是国家政府对进出口贸易采取放任自由、不加干预或减少干预的一种政策
2、保护贸易政策
国家对进出口贸易施加干预，利用各种措施限制商品进口，保护国内市场和国内生产，使之免受外国商品的竞争；对本国出口商品给予优待和补贴，以鼓励扩大出口。
简言之，即奖出限入政策
（2）保护幼稚工业的贸易政策
李斯特《政治经济学的国民体系》
1、对古典学派自由贸易理论的批评
1、指出“比较成本说”不利于德国生产力的发展
“财富的生产力比之财富本身不知要重要多少倍”
2、批评古典学派自由贸易学说忽略了各国历史和经济上的特点
李斯特的经济发展阶段说：
（1）原始未开化阶段
（2）畜牧阶段
（3）农业阶段（对先进国家实行自由贸易政策）
（4）农工业阶段（实行保护贸易政策）
（5）农工商业阶段（实行自由贸易政策）
3、主张国家干预对外贸易
2、保护的对象和时间
1、农业不
升级会员 