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第1章概述
第一章概述
一、大纲要求
1、工程项目建设周期和阶段，利害关系者的要求。
2、工程项目管理的目标和过程控制。
3、工程项目管理模式。
4、工程项目管理的发展趋势。
二、近年分值
2008年
2009年
2010年
2011年
2012年
14分
13分
13分
14分
9分
2012版教材有较多内容增减或更新。
重要章节。
三、内容精讲
第一节工程项目管理
一、工程项目
（一）工程项目的概念和分类（2012年教材更新内容）——必考点
工程项目——是指为了形成特定的生产能力或使用效能而进行投资和建设，并形成固定资产的各类项目，包含建筑安装工程和设备购置。
【2011年考题】下列项目中，能称为工程项目的有（CD）。
A．大型国产新飞机研制项目B．“神六”发射项目
C．国家体育场建设项目D．武广铁路客运专线建设项目
E．国庆60周年阅兵项目
【解析】工程项目——盖房子、修路、买设备。
【例题】下列项目，属于工程项目的是（D）。
A．一次载人飞船发射B．“五个一”工程
C．开发一个软件D．京沪快速铁路建设
【例题】下列项目中，符合工程项目定义，可以称为工程项目的是（B）。
A．发电机设计项目B．扩建学校食堂
C．软件开发项目D．帮助贫困母亲工程
依据不同的标准，工程项目有着不同的分类方式。
——必考点
1）按投资来源，分为政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目；
2）按建设性质，分为新建项目、改建项目和扩建项目；
3）按项目用途，分为生产性项目和非生产性项目；
4）按产业领域，分为工业项目、交通运输项目、农林水利项目和社会事业项目等；
5）按照项目经济特征，分为竞争性项目、公共项目和其他项目。
【例题】工程项目按建设性质，分为（BCD）。
A.政府投资项目B.改建项目
C.扩建项目D.新建项目
E.企业投资项目
（二）工程项目的特征——必考点
1．工程项目具有一般项目的典型特征（07/08/10/11/12年考题）
（1）项目的唯一性。
（07年考题）尽管某些工程项目所提供的产品或服务具有高度的相似性，但由于每个工程项目都具有特定的建设时间、地点和条件，其实施都会涉及某些以前没有做过的事情。
所以，它总是唯一的。
【07年考题】在每个工程项目的建设中，会因为建设条件的不同而涉及某些以前没有做过的事情。
这反映出工程项目具有（D）特征。
A．整体性B．固定性
C．一次性D．唯一性
（2）项目的一次性。
（10/11/12年考题）每个工程项目都有确定的起点和终点，所有工程项目的实施都将达到其终点，而不是持续不断的工作。
从这个意义来讲，项目都是一次性的。
【2012年1题】每个工程项目都有确定的起点和终点，这是指工程项目的（B）特征。
A．唯一性B．一次性
C．目的性D．同一性
【2011年考题】每个工程项目都有确定的终点，都不是一种持续不断的工作。
这体现的是工程项目的（A）特征。
A．一次性B．短期性
C．唯一性D．固定性
【2010年考题】每一个工程项目都是一个有始有终的过程，这表明工程项目具有（C）。
A．唯一性B．目标的明确性
C．一次性D．实施条件的约束性
（3）项目目标的明确性。
工程项目具有明确的目标——提供特定的产品，用于某种特定的目的。
（4）项目相关条件的约束性。
工程项目都是在一定的约束条件下实施的。
这些约束条件既是工程项目的实施依据，也是工程项目是否成功的衡量标准。
2．工程项目与一般项目比较，更具复杂性（2012年教材更新内容）
工程项目特别是大型工程项目，投资建设周期长，影响因素多，有些因素具有不确定性和突发性，后果严重，从而导致工程项目的复杂性。
工程项目的复杂性主要表现为：
（1）工程项目交易及生产过程的复杂性。
（2）工程项目组织的复杂性。
（3）工程项目环境的复杂性。
【例题】工程项目和非工程项目的共同特征包括（ACDE）。
A．唯一性B．复杂性
C．一次性D．目标明确性
E．相关条件的约束性
二、工程项目投资建设周期及阶段划分（09/10/11/12年考点，2012年教材更新内容）（2012年3分）——必考点
通常，工程项目投资建设周期可划分为四个阶段：
前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段。
（2012年教材更新内容）
1．工程项目前期阶段
这一阶段的主要工作包括：
（2012年考题）投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策等。
该阶段的主要任务是对工程项目投资的必要性、可能性、可行性，以及何时投资、在何地建设、如何实施等重大问题，进行科学论证和多方案比选。
本阶段虽然投入少，但对项目效益影响大，前期决策的失误往往会导致重大的损失。
该阶段的工作重点是对项目投资建设的必要性和可行性进行分析论证，并作出科学决策。
（2012年教材更新内容）
【2012年61题】下列工作中，属于工程项目前期阶段工作的有（ABC）
A．项目可行性研究B．项目评估与决策
C．投资机会研究D．项目初步设计（工程项目准备阶段）
E．项目施工图设计（工程项目准备阶段）
【解析】相邻的两个阶段的内容爱放在一起，让你识别。
【练习题】下列不属于工程项目前期阶段的工作是（ BD ）。
A．可行性研究B．初步设计（工程项目准备阶段）
C．项目评估及决策D．签订承包合同（工程项目准备阶段）
E．投资机会研究
2．工程项目准备阶段
该阶段的主要工作包括：
工程项目的初步设计和施工图设计，工程项目征地及建设条件的准备，货物采购，工程招标及选定承包商、签订承包合同等（08/10/11/12年考题）。
本阶段是战略决策的具体化，它在很大程度上决定了工程项目实施的成败及能否高效率地达到预期目标。
该阶段的工作重点是准备和安排项目所需建设条件。
（2012年教材更新内容）
【2012年2题】工程项目准备阶段的工作不包括（A）
A．进行可行性研究（前期阶段）B．编制项目概算
C．进行工程设计D．签订承包合同
【2011年考题】工程项目设计是工程项目（B）阶段的工作内容。
A．策划和决策B．准备
C．竣工验收和总结评价D．实施
【2010年考题】工程项目准备阶段的主要工作有（CDE）
A．进行工程项目可行性研究B．制定项目运营管理制度
C．进行工程项目施工图设计D．准备工程项目的建设条件
E．进行货物采购
【解析】A属于工程项目前期阶段；B属于工程项目投产运营阶段。
3．工程项目实施阶段
该阶段的主要任务是将建设投入要素进行组合，形成工程实物形态，实现投资决策目标。
在这一阶段，通过施工、采购等活动，在规定的范围、工期、费用、质量内，按设计要求高效率地实现工程项目目标。
该阶段的主要工作包括：
工程项目施工、联动试车、试生产、竣工验收等。
（2012年教材更新内容）工程项目试生产正常并经业主验收后，工程项目实施阶段即告结束。
本阶段在工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，（10年考题）工程项目管理的难度也最大（09年考题）。
【2010年考题】工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多的是工程项目的（C）
A．准备阶段B．策划和决策阶段
C．实施阶段D．竣工验收和总结评价阶段
【练习题】对工程项目实施阶段叙述正确的是（ ACD ）。
A．将建设投入要素进行组合，形成工程实物形态
B．对项目效益影响大（工程项目前期阶段）
C．属工程项目建设周期中工作量最大的阶段
D．实现投资决策意图
E．决定了工程项目实施的成败（工程项目准备阶段）
4．工程项目投产运营阶段（2012年教材更新内容）
该阶段的工作不同于上述三个阶段，主要工作由业主单位自行完成或者成立专门的项目公司承担。
从工程项目管理的角度看，在项目运营期间，主要工作有工程的保修、回访、相关后续服务、项目后评价等。
三、工程项目管理的概念及内涵（2012年教材更新内容）
（一）工程项目管理的主体
业主方的项目管理是工程项目管理的核心。
（二）工程项目管理的客体
（三）工程项目管理的环境
工程项目管理的环境分为内部环境和外部环境。
任何一个工程项目管理团队仅仅对工程项目本身的日常活动进行管理是远远不够的，必须考虑多方面的影响。
主要有如下因素：
（08/11年考题）
1．上级组织的影响
2．社会、经济、文化、政治和法律等方面的影响
3．标准、规范和规程的约束
【2008年考题】工程项目管理处于多种因素构成的复杂环境中，必须考虑（ACE）等多方面的影响。
A.上级组织 B.竞争对手
C.社会经济、文化、政治、法律 D.项目管理论的发展
E.标准规范和规程的约束
【2011年考题】进行工程项目管理时，应考虑（ABDE）的影响。
A．法律与政治环境B．项目主管部门
C．项目资金条件D．社会、经济、文化
E．标准规范约束
【解析】B．项目主管部门考上级组织的影响。
若没有100%的把握不选。
四、工程项目的主要利益相关方及其要求和期望
（二）工程项目主要利益相关方的要求和期望（07、08、10年考题）——重点
（1）业主——投资少，收益高，时间短，质量合格。
（08/10年考题）
【2010年考题】投资少，利益大，时间短，质量合格，这是（A）对工程项目的要求和期望。
A．项目业主B．咨询机构
C．政府机构D．金融机构
（2）咨询部门——合理的报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，按时支付工作报酬。
（10年考题）
【2010年考题】下列工程项目主要利害关系中，最希望有松驰的工作进度表是（Ｄ）。
A.政府部门B.项目业主
C.金融机构D.咨询机构
（3）承包商——优厚的利润，及时提供施工图纸，最小限度的变动，原材料和设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其他承包商的干扰，按时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。
（4）供应商——规格明确，从订货到发货的时间充裕，有较高的利润率，最低限度的非标准件使用量，质量要求合理。
【例题】设备供货商作为工程项目的利益关系者，其对项目的要求和期望是（D）。
A．项目质量好、见效快B．优良的工作环境
C．及时提供施工图纸D．最低限度地使用非标准件
（5）生产运营部门——按质量要求，按时或提前形成综合生产能力，培训了合格的生产人员，建立了合理的操作规程和管理制度，能保证正常运营。
（6）政府机构——与整个国家的目标、政策和立法相一致。
（7）金融机构——贷款安全，按预定日期支付，项目能提供较高的回报，按期清偿债务。
【例题】在工程项目的众多利害关系人中，金融机构的主要要求和期望包括（ADE）。
A．贷款安全B．建设投资少、时间短C．建设质量高
D．能按期清偿债务E．还款计划执行良好
（8）公用设施管理部门——及时提出对服务的要求，将工程项目建设的干扰降至最低限度。
（9）社会公众——工程建设期无社会风险、无污染及公害，在工程项目运行期内对外部环境不产生有害的影响，工程项目有社会效益，产出品或提供的服务质量优良、价格合理。
（10）内部各部门——松弛的工作进度表，优良的工作环境，有足够信息资源、人力资源和物资资源。
五、国际上广为流传的项目管理知识体系（08/09/10年考点）
（一）PMBOK
PMI项目管理知识体系对项目管理学科的最大贡献是：
1）它首次提出了项目管理知识体系的概念，2）首次为项目管理学科建立了理论和实践的标准、规范。
（2012版教材新增内容）
（二）PRINCE2
PRINCE2中涉及8类管理要素、8个管理过程以及4种管理技术。
8个管理过程包括：
项目准备（SU）、项目计划（PL）、项目活动（IP）、项目指导（DP）、阶段控制（CS）、产品交付管理（MP）、项目阶段边界管理（SB）和项目收尾（CP），其中PL和DP过程贯穿于项目始终，支持其他六个过程。
（2012年教材更新内容）
（三）ICB
ICB（国际项目管理资质标准）是国际项目管理协会（简称IPMA）建立的知识体系。
ICB要求国际项目管理人员必须具备的专业资质包括7大类、60细项。
（09年考题）——重点
1．基本项目管理
2．方法和技术
3．组织能力
4．社会能力
5．一般管理
6．个人态度
7．一般印象
【例题】国际项目管理资质标准（ICB）要求国际项目管理人员必须具备的专业知识和技能主要包括（BDE）。
A．群体态度——个人态度B．组织能力
C.采购管理——一般管理D．基本项目管理知识
E．社会能力
（p11）然而，与PMI关注于项目流程（08年考题），PRINCE2关注于项目产品不同的是，ICB关注点是项目管理者的资质与能力（10年考题）。
【例题】《国际项目管理资质标准（ICB）》的关注重点是（A）。
A．项目管理者的资质能力B．项目流程
C．对项目管理知识的培训D．项目变化控制
第二节工程项目管理的基本原理
一、工程项目的系统管理原理（12版教材增加内容）
（一）系统管理的理论基础（p12）
系统工程具有下述特征：
——重点
（1）系统工程研究问题一般采用先决定整体框架，后进入详细设计的程序，一般是先进行系统的逻辑思维过程总体设计，然后进行各子系统或具体问题的研究；
（2）系统工程方法是以系统整体功能最佳为目标，通过对系统的综合、系统分析构造系统模型来调整改善系统的结构，使之达到整体最优化；
（3）系统工程的研究强调系统与环境的融合，近期利益与长远利益相结合，社会效益、生态效益与经济效益相结合；
（4）系统工程研究是以系统思想为指导，采取的理论和方法是综合集成各学科、各领域的理论和方法；
（5）系统工程研究强调多学科协作，根据研究问题涉及的学科和专业范围，组成一个知识结构合理的专家体系；
（6）各类系统问题均可以采用系统工程的方法来研究，系统工程方法具有广泛的适用性：
（7）强调多方案设计与评价。
（二）工程项目系统的总体框架
工程项目系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统、管理系统等。
1．工程项目目标系统
（1）工程项目目标系统建立的过程
工程项目目标系统的建立包括工程项目构思、识别需求、提出项目目标、建立目标系统等工作（注意先后次序，如第一步是……，首先应进行……）（10年考题）。
【10年考题】建立工程项目目标系统时应作的主要工作有（ABCD）。
A.工程项目构思B.识别需求
D.提出项目目标C.建立目标系统
E.提出项目申请
1）工程项目构思。
任何一个工程项目都是从构思开始的，国家政府、地方政府、部门或企业为实现其发展战略都可能需要建造某些工程项目，这就是工程项目构思。
工程项目构思常常是下列的一个或多个因素导致的结果。
①市场需求：
如一个石化公司为解决汽油市场短缺问题而兴建一座新的炼油厂；
②经营需要：
如一个石油公司为谋求自身发展，与他国公司合作开发新的油田项目；
③客户要求：
如电力公司应客户要求，经批准建立一个为新工业园区服务的配电项目；
④技术进步：
如某公司为提高劳动生产率、降低产品费用而进行技术改造项目；
⑤法律要求：
如由于新环境保护法律的制定和实施，经批准兴建污水处理项目；
⑥国家为了解决社会问题：
如政府为了解决某一地区的洪水灾害，批准兴建一座水坝。
2）识别需求。
3）提出项目目标。
通过对工程项目本身和工程项目环境的分析，确定符合实际情况的需求目标。
（09年考题）
分析的具体内容包括：
①工程项目拟提供的产品或服务的市场现状分析和前景预测；
②投资方的发展战略、现状和能力分析；
③工程项目环境分析，包括政治、法律、经济、技术、社会文化、自然环境分析等。
【2009考题】在工程项目目标系统的建立过程中，进行工程项目环境分析是（D）阶段的重要内容。
A.工程项目构思B.识别需求
C.工作结构分解D.提出项目目标
4）建立目标系统。
（2）工程项目目标系统建立的依据
（3）工程项目目标系统的建立方法
可以采用工作分解结构（WBS）方法建立工程项目的目标系统。
WBS是一种层次化的树状结构。
2．工程项目行为系统
3．工程项目组织系统
4．工程项目管理系统
二、工程项目的过程管理原理
（一）工程项目过程的分类（08/10/11年考题）
项目过程分为两大类，一类是创造项目产品的过程。
创造项目产品的过程因产品的不同而各异，创造工程项目产品的典型过程为前期筹划—设计—采购—施工—验收—总结评价，这些过程关注实现项目产品的特性、功能和质量。
另一类是项目管理过程，不因产品不同而各异，它们的典型过程是启动—计划—执行—控制—收尾，这些过程所产生的结果相互关联，一个过程的结果往往成为另一个过程的输入和依据。
（2012年教材更新内容）
【例题】保证项目产品功能特性的过程是（ C ）。
A．项目的资金投入过程 B．项目的销售过程
C．创造项目产品的过程 D．项目产品的使用过程
【2010年考题】工程项目过程控制中，一般将项目过程分为（C）两大类。
A.项目决策过程与项目实施过程
B.项目设计过程与项目管理过程
C.产品创造过程与项目管理过程
D.项目计划过程与项目实施过程
【2011年考题】关于项目管理的说法，正确的是（D）。
A．项目管理过程因项目的不同而完全不同
B．项目管理过程是创造项目产品的过程
C．项目管理过程以创造项目产品的过程为基础
D．创造项目产品的过程是项目管理的对象
（二）工程项目的过程管理（10/12年考题）
过程管理——是指使用一组实践方法、技术和工具来策划、控制和改进过程的效果、效率和适应性。
过程管理的理论基础是控制论。
国际标准化组织（ISO）和国际咨询工程师联合会（FIDIC）推荐采用国际通用的PDCA（Plan—Do—Check—Act）循环方法。
（2012年考点）
【2012年3题】国际标准化组织与国际咨询工程师联合会均推荐采用的项目过程管理方法是（A）。
A.计划→实施→检查→处理 B.计划→指挥→监督→检查
C.指挥→监督→运转→协调 D.计划→沟通→指挥→协调
1．计划（Plan）
计划是指为完成项目目标而编制一个可操作的运转程序和作业计划。
主要工作内容包括：
①明确工作目标并按工作分解结构（WBS）原理将工作层层分解，确立每项作业的具体目标；②明确实现目标的具体操作过程（09年考题）；③确定过程顺序和相互作用；④为运行和控制过程确定准则和方法；⑤明确保证必需的资源和信息以有效支持过程运行；⑥在以上工作的基础上作出详细工作计划；⑦对工程项目计划进行评审、批准。
（注意：
①关键词；②若出现2009年类似的题，直接选计划即可，实施、检查、处理无类似内容）
【2009年考题】明确实现目标的具体操作过程，是工程项目过程控制基本程序中（ D ）阶段的工作。
A.实施 B.检查 C.处理 D.计划
2．实施（Do）
实施过程就是资源投入到成果实现的过程，主要就是协调人力和其他资源以执行工程项目计划。
在这个过程中，工程项目管理团队必须对存在于工程项目中的各种技术和组织界面进行管理，并做好记录。
【例题】对存在于项目中的各种技术界面和组织界面进行管理并做好记录的工作，属于过程管理中的（C）过程。
A．检查B．处理C．实施D．计划
3．检查（Check）
检查就是通过对进展情况进行不断的监测和分析，以预防质量不合格、工期延误、费用超支，确保工程项目目标的实现。
4．处理（Act）
处理措施包括两方面。
一方面是客观情况变化，必须采取必要的措施调整计划，特别是当变化影响到费用、进度、质量、风险等方面时，必须做出相应的变更。
另一方面通过分析发现管理工作的缺陷，应提出改进管理的措施，使管理工作持续进行。
PDCA循环实际上是有效进行任何一项工作的合乎逻辑的工作程序，PDCA四个过程不是运行一次就完结，而是要周而复始地进行。
工程项目的PDCA循环呈现阶梯式上升的趋势。
图l-6工程项目PDCA循环阶梯式上升的过程
需要指出的是，在过程控制过程中，上述的PDCA循环规则，着重说明管理工作是一个持续改进的过程，它没有包括项目的启动和收尾两个子过程。
实际全过程可以用图1-7表示。
图1－7工程项目阶段内各个过程的相互关系
【2010年考题】工程项目过程控制中，典型的项目管理过程是（C）。
A.检查→计划→启动→实施→处理
B.计划→启动→实施→检查→处理
C.启动→计划→实施→检查→处理
D.启动→计划→检查→实施→处理
工程项目的过程控制，实际上是对结合在一起的互动过程进行网络管理。
每个过程和过程网络的控制，都可以采用PDCA循环的动态管理模式。
通过循环管理达到以下目的：
①选择最佳路径；②确定过程有效运行条件、控制关键点和方法；③明确各过程的联系，界定过程间的接口；④协调各过程活动；⑤确定监视、测量、分析过程的方法和步骤；⑥确保持续改进。
【2011年考题】关于PDCA循环的说法，错误的是（B）。
A．PDCA是一个合乎逻辑的工作程序
B．PDCA的基本原理是目标系统管理
C．PDCA循环需要运行多次才能完成
D．PDCA呈阶梯式上升的趋势
【解析】选项B，正确的表达是：
PDCA的基本原理是过程管理。
第三节工程项目的管理模式
从工程项目管理的内涵角度，大致上将工程项目的管理模式分为业主方管理模式、项目融资管理模式、承发包管理模式。
（12教材变化内容）
一、工程项目业主方管理模式
根据业主方项目管理的能力水平以及工程项目的复杂程度，业主的管理模式可分为业主自行管理模式、委托管理模式。
（一）业主自行管理模式
（二）业主委托管理模式
1．项目管理（PM）服务模式
主要用于大型项目或复杂项目，特别适用于业主管理能力不强的项目。
2．项目管理承包（PMC）模式
3．代理型CM（“Agency”CM）模式
4．“代建制”模式
目前，“代建制”的运作模式主要有两种。
（1）“委托代理合同”模式。
（2）以常设性事业单位为主，实行相对集中的专业化管理。
从工程项目的代建范围来划分，“代建制”的实施方式分为全过程代建和两阶段代建。
（1）全过程代建。
（2）两阶段代建。
1）前期代建。
2）工程代建。
5．设计—管理（Design—Management）模式
二、工程项目融资管理模式
1．BOT模式（09/12年考点）
BOT（建造—运营—移交）有时也称为“特许经营权”方式。
BOT是一种有限追索权的项目融资方式，（09年考题）。
【例题】在工程项目管理模式中，BOT是经常被人们提及的一种模式，其含义是（ B ）。
A．建造—拥有—移交 B．建造—运营—移交
C．租赁—拥有—移交 D．租赁—运营—移交
2．PFI和PPP模式
从BOT到PFI和PPP，应用领域逐步扩大。
BOT一般适用于赢利性公共设施项目，以便通过运营期的收费来偿还债务资金，而PFI和PPP为私营资本进入非赢利性公共设施项目开辟了更广阔的途径。
（12版教材新增内容）
三、工程项目的承发包管理模式
根据设计与施工工作的一体化程度，可以对工程项目的承发包方式进行分类。
1．传统的发包模式
传统的发包模式即是DBB（设计—招标—建造）模式，将设计、施工分别委托不同单位承担。
该模式的核心组织为“业主—咨询工程师—承包商”。
从业主方的视角而言，该模式的优缺点如下：
（1）优点
1）由于这种模式长期、广泛地在世界
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