监理工程师《合同管理》考点第四章建设工程设计招标和设备材料采购招标.docx
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监理工程师《合同管理》考点第四章建设工程设计招标和设备材料采购招标
第四章建设工程设计招标和设备材料采购招标
第一节建设工程设计招标
一、建设工程设计招标概述
（一）建设工程设计招标依据
1、国务院2000年9月发布的《建设工程勘察设计管理条例》;
2、8部委2003年6月联合发布的《工程建设项目勘察设计招标投标办法》;
3、建设部2000年10月发布的《建筑工程设计招标投标管理办法》;
4、交通运输部制定的《公路工程勘察设计招标投标管理办法》。
（二）建设工程设计的含义和阶段划分
1、建设工程设计是指根据建设工程的要求和地质勘察报告，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。
2、根据设计条件和设计深度，建设工程设计一般分为两个阶段：
初步设计阶段和施工图设计阶段。
对计划复杂而又缺乏经验的项目，在必要时还要增加技术设计阶段。
（三）建设工程设计招标的发包范围
1、建设工程设计招标一般多采用技术设计招标或施工图设计招标，不单独进行初步设计招标，而是由中标的设计单位承担初步设计任务。
2、招标人应依据工程项目的具体特点决定发包的工作范围，可以采用设计全过程总发包的一次性招标，也可以选择分单项或分专业的设计任务发包招标。
另外，招标人可以依据工程建设项目的不同特点，实行勘察设计一次性总体招标。
（四）建设工程设计招标的特点
1、设计招标区别于工程项目实施阶段其他招标的主要特点
（1）设计招标：
投标人通过自己的智力劳动，将招标人对建设项目的设想变为可实施的方案;
（2）施工招标、材料供应招标、设备订购招标：
投标人按设计的明确要求完成规定的物质生产劳动。
（3）因此，设计招标文件对投标人所提出的要求不那么明确具体，只是简单介绍工程项目的实施条件、预期达到的技术经济指标、投资限额、进度要求等。
投标人按规定分别报出工程项目的构思方案、实施计划和报价。
2、设计招标与工程项目实施阶段其他招标在程序上的主要区别
（1）招标文件的内容不同
设计招标文件中仅提出设计依据、工程项目应达到的技术指标、项目限定的工作范围、项目所在地的基本资料、要求完成的时间等内容，而无具体的工作量。
（2）对投标书的编制要求不同
投标人的投标报价不是按规定的工程量清单填报报价后算出总价，而是首先提出设计构思和初步方案，并论述该方案的优点和实施计划，在此基础上进一步提出报价。
（3）开标形式不同
开标时不是由招标单位的主持人宣读投标书并按报价高低排定标价次序，而是由各投标人自己说明投标方案的基本构思和意图，以及其他实质性内容，而且不按报价高低排定次序。
（4）评标原则不同
评标时不过分追求投标价的高低，而更多关注于方案的技术先进性、所达到的技术指标、方案的合理性，以及对工程项目投资效应的影响等方面的因素，以此做出一个综合判断。
【例】工程设计招标与施工招标在程序上的主要区别有（）。
A、招标文件的内容不同
B、投标保函的保证范围不同
C、对投标书的编制要求不同
D、开标形式不同
E、评标原则不同
【参考答案】ACDE
【例】设计招标与工程项目实施阶段其他招标在程序上的主要区别表现为（）。
A、招标文件对投标人所提出的要求不那么明确具体，只是简单介绍工程项目的实施条件、预期达到的技术经济指标、投资限额、进度要求等，而无具体的工作量
B、投标人的投标报价是在提出设计构思和初步方案，并论述该方案的优点和实施计划的基础上进一步提出的
C、开标时由招标单位的主持人宣读投标书，同时由各投标人自己说明投标方案的基本构思和意图，以及其他实质性内容，并且不按报价高低排定次序
D、评标时不过分追求投标价的高低，而更多关注于方案的技术先进性、所达到的技术指标、方案的合理性，以及对工程项目投资效应的影响等方面的因素
【参考答案】ABD
【例】建设工程设计招标在开标时应当（）。
A、由招标单位的主持人宣读投标书，同时由投标人自己说明投标方案的基本构思和意图
B、由招标单位的主持人宣读投标书，投标人不得主动说明投标方案的基本构思和意图
C、由招标单位的主持人宣读投标书，投标人应评标委员会要求可自己说明投标方案的基本构思和意图
D、不是由招标单位的主持人宣读投标书，而是由投标人自己说明投标方案的基本构思和意图
【参考答案】D
二、建设工程设计招标管理
（一）招标方式
1、公开招标
必须实行公开招标的情形（除非依法获得有关部门批准可以不进行公开招标）：
（1）对于单项合同估算价在50万元人民币以上的设计服务的采购;
（2）全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目设计服务招标;
（3）国务院发展和改革部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目。
2、邀请招标
依法必须进行招标的项目，在下列情况下可以进行邀请招标：
（1）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择;
（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。
【例】下列建设工程设计服务采购中应当公开招标的是（）。
A、设计单项合同估算价60万元人民币
B、国有资金投资占控股地位的工程建设项目设计服务采购
C、国家或地方重点项目的设计服务采购
D、技术复杂、有特殊要求，只有少量潜在投标人可供选择的设计服务采购
【参考答案】ABC
【例】可以不进行公开招标，而采用邀请招标的方式委托建设项目设计任务的是（）。
A、设计单项合同估算价60万元人民币
B、技术复杂、有特殊要求的设计服务采购
C、受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的设计服务采购
D、采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大的设计服务采购
【参考答案】CD
【例】对于国家或地方重点建设项目进行设计招标，选择招标方式时，招标人（）。
A、可自愿选择公开或邀请招标方式
B、应当选择公开招标方式
C、可以选择邀请招标方式
D、选择公开或邀请招标方式均应得到批准
【参考答案】B
（二）对投标人的资格审查
1、资质审查
（1）建设工程设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽建设工程设计业务。
禁止建设工程设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他建设工程设计单位的名义承揽建设工程设计业务。
禁止建设工程设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程设计业务。
（2）我国对建设工程设计单位实行资质管理制度
2、能力审查
（1）判定投标人是否具备承担发包任务的能力，通常要进一步审查人员的技术力量。
（2）人员的技术力量主要考察设计负责人的资格和能力，以及各类设计人员的专业覆盖面、人员数量和各级职称人员的比例等是否满足完成工程设计的需要。
3、经验审查
评定投标人的设计经验，通常通过投标人报送的最近几年完成工程项目业绩表，侧重于考察已完成的设计项目与招标工程在规模、性质、形式上是否相适应。
【例】关于我国建设工程设计资质等级设置以及相应业务承接范围，说法正确的是（）。
A、综合资质只设甲级，取得该资质的工程设计单位可以承接各行业、各等级的工程设计业务
B、行业资质只设甲、乙两级，取得该资质的工程设计单位可以承接本行业相应等级的工程设计业务以及本行业范围内同级别的专业、专项工程设计业务
C、专业资质可设甲、乙、丙、丁四级，取得该资质的工程设计单位可以承接本专业相应等级的工程设计业务以及本专业范围内各等级的专项工程设计业务
D、专项资质可设甲、乙、丙、丁四级，取得该资质的工程设计单位可以承接本专项相应等级的工程设计业务
【参考答案】A
【例】下列关于建设工程设计行业资质的说法正确的是（）。
A、只设甲、乙两级
B、可设甲、乙、丙三级
C、取得该资质的工程设计单位可以承接本行业相应等级的工程设计业务
D、取得该资质的工程设计单位可以承接本行业范围内各等级的专业、专项工程设计业务
【参考答案】BC
【例】下列建设工程设计资质类别中，可以设置甲、乙、丙、丁四个资质等级的是（）。
A、综合资质
B、行业资质
C、专业资质
D、专项资质
E、以上都不可以
【参考答案】C
【例】关于具有建筑装饰专业甲级设计资质的单位可以承接的设计项目，说法正确的是（）。
A、也可以由具有建设工程设计综合资质的单位承接
B、也可以由具有建筑行业甲级设计资质的单位承接
C、也可以由具有建筑行业乙级设计资质的单位承接
D、包括建筑装饰专业范围内甲级专项工程设计项目
【参考答案】ABD
（三）编制、发放设计招标文件
1、设计招标文件的内容
（1）投标须知，包含所有对投标要求有关的事项;
（2）投标文件格式及主要合同条款;
（3）项目说明书，包括资金来源情况;
（4）设计范围，对设计进度、阶段和深度要求;
（5）设计依据的基础资料;
（6）设计费用支付方式，对未中标人是否给予补偿及补偿标准;
（7）投标报价要求;
（8）对投标人资格审查的标准;
（9）评标标准和方法;
（10）投标有效期;
（11）招标可能涉及的其他有关内容。
2、设计要求文件的主要内容
设计招标文件中，对项目设计提出明确要求的“设计要求”（或“设计大纲”）是最重要的文件部分。
设计要求文件大致包括以下内容：
（1）设计文件编制依据;
（2）国家有关行政主管部门对规划方面的要求;
（3）技术经济指标要求;
（4）平面布局要求;
（5）结构形式方面的要求;
（6）结构设计方面的要求;
（7）设备设计方面的要求;
（8）特殊工程方面的要求;
（9）其他有关方面的要求，如环保、消防、人防等。
3、编制设计要求文件应兼顾三个方面：
严格性，文字表达应清楚不被误解;完整性，任务要求全面不遗漏;灵活性，要为投标人发挥设计创造性留有充分的自由度。
4、设计招标文件发出后，需要进行必要的澄清或者修改时，应当在提交投标文件截止日期15日前，书面通知所有招标文件收受人。
三、建设工程设计投标管理
（一）评审内容
1、建设工程设计投标的评比一般分为技术标和商务标两部分。
通常，如果招标人不接受投标人技术标方案的投标书，即被淘汰，不再进行商务标的评审。
2、评审的内容大致可以归纳为以下五个方面：
（1）设计方案的优劣
评审内容主要包括：
设计指导思想是否正确;设计产品方案是否反映了国内外同类工程项目较先进的水平;总体布置的合理性，场地利用系数是否合理;工艺流程是否先进;设备选型的适用性;主要建筑物、构筑物的结构是否合理，造型是否美观大方并与周围环境相协调;“三废”治理方案是否有效;以及其他有关问题。
（2）投入、产出经济效益比较
主要涉及以下几个方面：
建筑标准是否合理;投资估算是否超过限制;先进的工艺流程可能带来的投资回报;实现该方案可能需要的外汇估算等。
（3）设计进度快慢
重点审查设计进度计划能否满足招标人制定的项目建设总进度计划要求，避免妨碍或延误施工的顺利进行。
（4）设计资历和社会信誉
不设置资格预审的邀请招标，在评标时还应进行资格后审，作为评审比较条件之一。
（5）报价的合理性
在方案水平相当的投标人之间再进行设计报价的比较，不仅评定总价，还应审查各分项收费的合理性。
【例】建设工程设计招标中，下列因素不属于评标评审比较要素的是（）。
A、投标单位的企业规模大小
B、投标方案的投入、产出比的高低
C、设计进度的快慢
D、设计方案的优劣
E、投标报价的合理性
【参考答案】A
（二）评标方法
1、鉴于工程项目设计招标的特点，工程建设项目设计招标评标方法通常采用综合评估法。
一般由评标委员会对通过符合性初审的投标文件，按照招标文件中详细规定的投标技术文件、商务文件和经济文件的评价内容、因素和具体评分方法进行综合评估。
2、评标委员会应当在评标完成后，向招标人提出书面评标报告。
采用公开招标方式的，评标委员会应当向招标人推荐2-3个中标候选方案。
采用邀请招标方式的，评标委员会应当向招标人推荐1-2个中标候选方案。
（三）中标人的确定
1、鉴于工程项目设计任务本身的特点，工程建设项目设计招标通常采用设计方案竞选的方式，招标人通过开标、评标程序对各方案进行比较选择后确定中标人。
2、国有资金占控股或者主导地位的依法必须招标的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。
3、排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件时，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他人为中标人，依次确定其他中标候选人与招标人预期差距较大，或者对招标人明显不利的，招标人可以重新招标。
第二节材料设备采购招标
一、材料设备采购招标概述
1、采购大宗建筑材料或通用型批量生产的中小型设备属于买卖合同。
由于标的物的规格、性能、主要技术参数均为通用指标，因此招标一般仅限于对投标人的商业信誉、报价和交货期限等方面的比较，追求价格低。
2、订购非批量生产的大型复杂机组设备、特殊用途的大型非标准部件则属于承揽合同。
招标评选时要对投标人的商业信誉、加工制造能力、报价、交货期限和方式、安装（或安装指导）、调试、保修及操作人员培训等各方面条件进行全面比较，追求性价比最好。
二、材料和通用型设备采购招标管理
（一）采购招标条件
材料、通用型设备采购招标，应当具备下列条件后方可进行：
（1）项目法人已经依法成立;
（2）按照国家有关规定应当履行项目审批、核准或者备案手续的，已经审批、核准或者备案;
（3）有相应资金或者资金来源已经落实;
（4）能够提出货物的使用与技术要求。
（二）划分合同包的基本原则
主要考虑的因素包括：
1、有利于投标竞争
（1）每次招标时，可依据设备材料的性质只发1个合同包或分成几个合同包同时招标。
投标人投标的基本单位是合同包，可以投1个或其中的几个合同包，但不能仅对1个合同包中的某几项进行投标。
（2）按照标的物预计金额的大小恰当地划分合同包。
若1个合同包划分过大，中小供应商无力问津;反之，划分过小对有实力的供货商又缺少吸引力。
2、工程进度与供货时间的关系
建设工程项目所需的材料和中小型设备采购应按实际需要的时间分成几个阶段进行招标。
分阶段招标的计划应以到货时间满足施工进度计划为条件，综合考虑分批次的交货时间、运输、仓储能力等因素。
既不能延误施工的需要，也不应过早到货，以免支出过多保管费用及占用建设资金。
3、市场供应情况
项目建设需要大量建筑材料和设备，应合理预计市场价格的浮动影响，合理分阶段分批采购。
4、资金计划
考虑建设资金的到位计划和周转计划，合理进行分次采购招标。
但在安排招标时，招标人不得以不合理的合同包限制或者排斥潜在投标人或者投标人。
依法必须进行招标的项目的招标人不得利用分解合同包的方式规避招标。
【例】材料设备采购招标投标管理中，划分合同包时主要考虑的因素有（）。
A、资金计划
B、有利于投标竞争
C、报价的高低
D、市场供应情况
E、工程进度与供货时间的关系
【参考答案】ABDE
（三）通用型设备采购招标资格审查（圆满履行合同的能力）
通常情况下，对投标人资格的具体要求主要有以下几个方面：
1、具有独立订立合同的能力。
2、在专业技术、设备设施、人员组织、业绩经验等方面具有设计、制造、质量控制、经营管理的相应资格和能力。
3、具有完善的质量保证体系。
4、业绩良好。
要求具有设计、制造与招标设备（或材料）相同或相近设备（或材料）的供货业绩及运行经验，在安装调试运行中未发现重大设备质量问题或已有有效改进措施。
5、有良好的银行信用和商业信誉等。
资格审查的内容
【例】材料设备采购招标投标管理中，对投标人进行资格审查时主要考虑的因素包括（）。
A、独立订立合同的能力
B、良好的银行信用和商业信誉
C、完善的质量保证体系
D、企业的规模大小
【参考答案】ABC
三、材料设备采购投标管理
技术简单或技术规格、性能、制作工艺要求统一的材料设备，一般采用经评审的最低投标价法进行评标。
技术复杂或技术规格、性能、制作工艺要求难以统一的材料设备，一般采用评标价法或综合评估法进行评标。
（一）评标价法
1、评标价法的原理与经评审的最低投标价法一致，评标价最低者最好，但量化为货币的要素较多。
2、依据标的性质不同可以分为：
（1）最低投标价法
采购简单商品、半成品、原材料，以及其他性能、质量相同或容易进行比较的货物时，仅以报价和运费作为比较要素，选择总价格最低者中标。
（2）综合评标法、以设备寿命周期成本为基础的评标价法
【例】采用评标价法评标时，应当遵循的原则包括（）。
A、以评标价最低的标书为最优
B、以投标报价最低的标书为最优
C、承诺减少业主预付款额度的建议带来的经济利益，按预定的方法折算后，增加投标价
D、中标后按投标价格签订合同价
E、中标后按评标价格签订合同价
【参考答案】AD
【例】建设工程项目材料设备采购招标过程中采用评标价法评标时，可以折算成价格的评审要素有（）等。
A、设备性能和生产能力
B、运营费用
C、零配件和售后服务
D、企业信誉
E、付款条件
【参考答案】ABCE
【例】建设工程项目材料设备采购招标采用评标价法评标时，以投标价为基础，将评审各要素按预定方法换算成相应价格值，增加或减少到投标价上形成评标价。
下列对投标报价所作价格调整正确的是（）。
A、招标人在货物运抵现场过程中可能额外支付的运费、保险费和其他费用，按预定的方法折算后，增加投标价
B、投标书中提出的交货期早于招标文件规定的交货时间，一般不给予评标优惠
C、投标书中提出可以减少招标文件说明的预付款金额，由此给招标人带来的经济利益按预定的方法折算后，增加投标价
D、招标文件对投标人填报零配件和售后服务费用没作任何要求，这两笔费用按预定的方法折算后，增加投标价
【参考答案】ABD
【例】某建设工程项目进行生产线采购招标，规定采用评标价法评标，运营费用是可以折算成价格的评审要素之一。
下列对该要素进行折价并对投标报价作价格调整正确的是（）。
A、应当计算的费用包括评审预定的寿命期内所需的燃料消耗费、备件及维修费用以及寿命期末设备残值
B、评审预定的寿命期内所需的燃料消耗费、备件及维修费用，按预定的方法折算后，增加投标价
C、评审预定的寿命期末设备残值，按预定的方法折算后，增加投标价
D、计算各项费用和残值时，都应按招标文件规定的贴现率折算成净现值
【参考答案】ABD
（二）综合评估法
1、按预先确定的评分标准，分别对各投标书的报价和各种服务进行评审记分。
（1）评审要素
主要内容包括：
投标价格;运输费、保险费和其他费用的合理性;投标书中所报的交货期限;偏离招标文件规定的付款条件影响;备件价格和售后服务;设备的性能、质量、生产能力;技术服务和培训;其他有关内容。
（2）评审要素的分值分配
评审要素确定后，应根据采购标的物的性质、特点，以及各要素对总投资的影响程度划分权重和计分标准，既不能等同对待，也不应一概而论。
2、综合评估法的好处是简便易行，评标考虑要素较为全面，可以将难以用金额表示的某些要素量化后加以比较。
缺点是各评标委员独自给分，对评标人的水平和知识面要求高，否则主观随意性大。
投标人提供的设备型号各异，难以合理确定不同技术性能的相关分值差异。
第三节大型工程设备的采购招标
一、大型工程设备采购招标概述
（一）大型工程设备采购招标的特点
1、采购标的属于加工承揽
大型主机设备招标不同于定型生产的设备和材料，不仅没有统一的设备标准，而且由于设备庞大、生产成本较高，通常厂家在签订合同后才进行制造，因此招标签订的合同属于加工承揽合同。
2、对招标设备的技术要求允许投标人有一定的偏差
大型生产的机电设备均由生产厂家自行设计、制造，相同规模、容量的设备各厂家的设计均有自己的特点。
虽然招标文件提出规模、形式、容量以及一些主要技术指标的要求，但是允许投标人的设备在满足条件的基础上，在某些技术指标上与要求存在一定的差异。
3、投标人可以是生产厂家或贸易公司
投标人可以是设备制造商或作为制造商代理的设备供货贸易公司，但单独投标的贸易公司必须提供货物制造商同意其在本次投标中提供该货物的正式授权书。
4、采购标的包括设备和伴随服务
中标人除了交付约定的机组设备外，还包括伴随服务，中标人承包的责任包括生产、交货、安装（或安装指导）、保修、人员培训的全过程。
如果招标文件未作另行规定，伴随服务的费用包括在投标报价内。
【例】大型工程设备采购招标的特点主要包括（）。
A、招标签订的合同属于买卖合同
B、允许投标设备在某些技术指标上与招标设备的技术要求存在一定的差异
C、作为制造商代理的设备供货贸易公司不能投标
D、中标人承包的责任包括生产、交货、安装（或安装指导）、保修、人员培训的全过程
【参考答案】BD
（二）招标程序
机电设备招标可以采用公开招标或邀请招标的方式。
招标程序与施工招标基本相同，只是评审要素、量化比较的方法有所区别。
（三）评标量化比较的方法
1、大型工业性工程的主机设备采购由于技术复杂、标的物的价格高、型号各异，因此机电设备评标通常采用评标价法进行合格标书的量化比较，评标价最低者最好。
2、我国一些工程项目的设备采购招标，也采用综合打分法的评标比较方法。
二、招标文件
标准机电设备招标范本的内容分为2册8章内容。
（一）投标人须知
投标人须知包括：
招标项目的说明;投标人的要求;招标的货物和服务;招标文件的组成;招标投标程序;对投标文件的要求;评标的审查要素和评审比较的方法;合同授予等内容。
（二）合同条款
标准合同条款共有37条86款。
（三）合同格式
合同格式是招标人与中标人签署的具有法律效力的一页纸的标准格式文件，相当于施工合同中的协议书。
（四）附件
招标人对投标相关文件的内容和格式要求，包括标准的投标书;投标一览表;投标分项报价表;货物说明一览表;技术规格偏离表;商务条款偏离表;投标保函格式;法人代表授权书格式;资格证明文件的填报要求和格式;履约保函格式;预付款保函格式;信用证格式等。
（五）投标邀请
用于公开招标发给通过资格预审投标人的投标邀请书，或邀请招标的投标邀请书格式文件。
（六）投标资料表
针对本次招标的采购范围，规定投标文件应包括的主要内容，以及说明本次招标的评审要素。
（七）合同条款资料表
针对标准文本的相应条款，提出本次招标项目的具体要求。
（八）货物需求一览表及技术规格
本次招标的全部货物及技术规格要求的详细说明。
三、初步评审
初步评审属于对投标书的合格性审查，包括投标文件是否完整、总体编排是否有序、文件签署是否合格、投标人是否提交了投标保证金、有无计算上的错误等。
（一）投标书对招标文件响应的偏离
【例】下列投标文件对招标文件响应的偏差中，属于实质性偏差的是（）。
A、未提交投标保证金
B、不满足技术规格书中主要参数和超出偏差范围
C、投标报价的大写金额与小写金额不一致
D、投标文件没有投标人授权代表的签字
【参考答案】ABD
【例】下列投标文件对招标文件响应的偏差中，属于细微偏差的是（）。
A、资格证明文件不全
B、总价金额和单价与工程量乘积之和的金额不一致
C、业绩不满足招标文件要求
D、投标文件无法人代表签字，或签字无法人代表有效委托书
【参考答案】B
【例】招标项目开标后发现投标文件没有投标人授权代表的签字，（）。
A、可通过书面质疑要求投标人予以澄清、补正
B、投标人未作澄清、补正，该投标书予以淘汰
C、投标人不得通过修正或撤销不合要求的偏离或保留使其投标成为实质上响应的投标
D、初评阶段予以淘汰
【参考答案】CD
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