证券交易升级流程确认表工程规范.docx

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证券交易升级流程确认表工程规范

证券交易系统及周边系统

安装升级流程

清算交软件企业版安装前调查表

NT服务器准备就绪

未就绪□就绪□

NT服务器型号

硬盘空间及阵列卡方式

内存、CPU

NT服务器网卡型号

平台软件是否自备

NT4.0□SQL7.0□IE5□

软件补丁是否自备

NTPACK5□SQLPACK2□OPTIONPACK□

有盘站准备就绪（内外网关、WEB服务器等）

就绪□______台未就绪□

有盘站配置（CPU、内存、硬盘、网卡）

自助刷卡工作站类型

386□486□586或高□

大中户室工作站类型

386□486□586或高□

经理终端、经纪人终端有盘站准备就绪

就绪□未就绪□

现有电话委托语音卡类型

电话委托线路路数

远程委托（家庭版）软件供应商及版本

远程委托实际使用户数

远程大户室软件供应商

远程大户室行情、委托传输方式

电话□DDN□无线网□其他_______

INTERNET委托软件供应商

INTERNET委托实际使用户数

其他周边系统软件及软件供应商

磁卡信息

________位卡号

自助交割打印机型号

股民开户数

目前日交易量

历史数据起始年月

银行转帐开通银行

工行□建行□中行□其他行________

转帐方式

证券端发起□银行端发起□

转帐通讯前置机

DOS版□UNIX版□

升级日转帐升级银行配合测试

已通知□未通知□

是否需要内外网隔离

需要□不需要□

营业部特殊情况（业务、网络等）及要求：

磁卡如分多次印刷而来，请在DOS下将所有类别磁卡依次刷卡并将不同信息格式记录下来。

清算交易软件ALLWEB企业版证券交易系统安装记录表

营业部名称

交易系统版本号

安装日期

营业部编号

营业部简称

营业部电话

营业部邮编

营业部地址

NT服务器安装情况：

服务器型号

NT服务器名

CPU主频及个数

硬盘容量

NT分区情况

C:

D:

E:

内存

虚拟内存

配置网卡型号及IP地址

（一）

配置网卡型号及IP地址

（二）

光驱、软驱性能

无□不正常□正常□

NT启动情况

正常□异常□

NTPACK安装

安装□未安装□

内部网络号（如安装IPX协议）

帧类型检测（如安装IPX协议）

自动□手工□网络号：

IEPACK安装

安装□（IE4PACK□IE5□）未安装□

SQLSERVER安装情况

MSSQL服务名

MSSQL安装路径

SQLCharacterSet

SQLSortOrder

SQLAdditionalNetworkSupport

许可协议数

SQLServerName

SQLSERVERPACK2安装

安装□未安装□

D盘创建目录SL2000

完成□未完成□

将slnt10.dll复制到system32下

完成□未完成□

修改INSTDB.SQL及安装

完成□未完成□

安装CREATTB.SQL

完成□未完成□

安装PROC.SQL

完成□未完成□

修改INSTARG.TXT及安装

完成□未完成□

安装WORKDAY.SQL

完成□未完成□

安装INSTPSET.SQL

完成□未完成□

安装DICT.SQL

完成□未完成□

检查INSTALL安装结果

正确□错误□

检查营业部名称及服务器名称

正确□错误□

MSSQL启动方式

自启动□手工启动□

内网关安装情况：

内网关机器名1

内存

内外网是否隔离

隔离□不隔离□

所服务的外围系统

操作系统

操作系统版本

STATION□SERVER□

NTSP5安装

安装□无需装□

SQLSERVER客户端

安装□未安装□

IPX协议帧类型检测

自动□手工□

IPX协议内部网络号

IPX网络地址

并发运行应用模块

网卡一捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

网卡二捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

内网关机器名2

内存

内外网是否隔离

隔离□不隔离□

所服务的外围系统

操作系统

操作系统版本

STATION□SERVER□

NTSP5安装

安装□无需装□

SQLSERVER客户端

安装□未安装□

IPX协议帧类型检测

自动□手工□

IPX协议内部网络号

IPX网络地址

并发运行应用模块

网卡一捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

网卡二捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

内网关应用软件安装情况

SQL登录用户、权限

用户：

权限：

creditIDfile

完成□未完成□

外网关安装情况：

外网关机器名1

内存

内外网是否隔离

隔离□不隔离□

所服务的外围系统

操作系统

操作系统版本

STATION□SERVER□

NTSP5安装

安装□无需装□

SQLSERVER客户端

安装□未安装□

IPX协议帧类型检测

自动□手工□

IPX协议内部网络号

IPX网络地址

并发运行应用模块

网卡一捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

网卡二捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

外网关机器名2

内存

内外网是否隔离

隔离□不隔离□

所服务的外围系统

操作系统

操作系统版本

STATION□SERVER□

NTSP5安装

安装□无需装□

SQLSERVER客户端

安装□未安装□

IPX协议帧类型检测

自动□手工□

IPX协议内部网络号

IPX网络地址

并发运行应用模块

网卡一捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

网卡二捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

外网关应用软件安装情况

SQL登录用户、权限

用户：

权限：

网关设置

完成□未完成□

数据处理中心安装情况：

数据处理中心机器1

内存

内外网是否隔离

隔离□不隔离□

所服务的外围系统

操作系统

操作系统版本

STATION□SERVER□

NTSP5安装

安装□无需装□

SQLSERVER客户端

安装□未安装□

IPX协议帧类型检测

自动□手工□

IPX协议内部网络号

IPX网络地址

并发运行应用模块

网卡一捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

网卡二捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

数据处理中心机器2

内存

内外网是否隔离

隔离□不隔离□

所服务的外围系统

操作系统

操作系统版本

STATION□SERVER□

NTSP5安装

安装□无需装□

SQLSERVER客户端

安装□未安装□

IPX协议帧类型检测

自动□手工□

IPX协议内部网络号

IPX网络地址

并发运行应用模块

网卡一捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

网卡二捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

数据处理中心软件安装情况：

SQL登录用户、权限

用户：

权限：

参数设置

完成□未完成□

处理周边

电话委托□转帐□嵌入式□网上交易□其他□

周边系统调试

完成□未完成□有遗留问题□

WEB服务器安装情况：

WEB服务器机器名

内存

内外网是否隔离

隔离□不隔离□

所服务的外围系统

操作系统

操作系统版本

STATION□SERVER□

NTSP5安装

安装□无需装□

SQLSERVER客户端

安装□未安装□

IPX协议帧类型检测

自动□手工□

IPX协议内部网络号

IPX网络地址

并发运行应用模块

网卡一捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

网卡二捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

OPTIONPACK安装

安装□未装□无需装□

WEB站点及属性设置

完成□未完成□

global.asa设置

完成□未完成□

显卡设置

完成□基本符合□效果一般□

IE终端应用安装情况

涉及操作系统

95&98□NT4□2000□UNIX□LINUX□

IEPACK安装

IE4PACK□IE5□

IP地址范围

...--...

显卡安装及屏幕区域调整

全部完成□基本符合□效果一般□

INTERNET安全选项设置

全部完成□未完成□设置成主页□

行情转换安装情况：

行情转换机器

内存

内外网是否隔离

隔离□不隔离□

所服务的外围系统

操作系统

操作系统版本

STATION□SERVER□

NTSP5安装

安装□无需装□

SQLSERVER客户端

安装□未安装□

IPX协议帧类型检测

自动□手工□

IPX协议内部网络号

IPX网络地址

并发运行应用模块

网卡一捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

网卡二捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

slquotation.ini设置

完成□未完成□

报盘回报安装情况：

报盘回报机器

内存

内外网是否隔离

隔离□不隔离□

所服务的外围系统

操作系统

操作系统版本

STATION□SERVER□

NTSP5安装

安装□无需装□

SQLSERVER客户端

安装□未安装□

IPX协议帧类型检测

自动□手工□

IPX协议内部网络号

IPX网络地址

并发运行应用模块

网卡一捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

网卡二捆绑协议

NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□（IP地址．．．）

SQL登录用户、权限

用户：

权限：

上海委托路径

上海回报路径

深圳委托路径

深圳回报路径

CreateIDFile设置

完成□未完成□

sltrans.ini设置

完成□未完成□

其他周边系统安装调试情况

行情转换

完成□未完成□

刷卡自助

完成□未完成□有遗留问题：

电话委托

完成□未完成□有遗留问题：

嵌入式委托

完成□未完成□有遗留问题：

网上交易

完成□未完成□有遗留问题：

远程大户室

完成□未完成□有遗留问题：

远程家庭版

完成□未完成□有遗留问题：

银行转帐

完成□未完成□有遗留问题：

呼叫中心

完成□未完成□有遗留问题：

NETWARE安装情况

Netware服务器名称

Novell版本号及用户数

版本：

用户数：

站点数：

配置BOOTCONF

完成□未完成□

上海行情路径

深圳行情路径

创建交易系统主目录

完成□未完成□

复制交易系统程序

完成□未完成□

创建组用户组

完成□未完成□

组权限设定

完成□未完成□

修改LOGINSCRIPT

完成□未完成□

修改AGICLNT.CFG

完成□未完成□

增加系统模块登录用户及权限设定

GTZD（柜台终端）

用户完成□批处理完成□权限完成□

ZGYZD（专管员终端）

用户完成□批处理完成□权限完成□

QSZD（清算终端）

用户完成□批处理完成□权限完成□

刷卡委托路径、方式

路径方式：

刷卡委托登录用户及权限设定

用户完成□批处理完成□权限完成□

电话委托路径、方式

路径：

方式：

电话委托登录用户及权限设定

用户完成□批处理完成□权限完成□

热自助路径、方式

路径：

方式：

热自助登录用户及权限设定

用户完成□批处理完成□权限完成□

远程委托家庭版安装设置

路径：

方式：

远程委托登录用户及权限设定

用户完成□批处理完成□权限完成□

远程委托大户室安装设置

路径：

方式：

远程大户室登录用户及权限设定

用户完成□批处理完成□权限完成□

INTERNET委托安装设置

路径：

方式：

INTERNET委托登录用户及权限设定

用户完成□批处理完成□权限完成□

其他周边系统安装设置

路径：

方式：

其他周边系统登录用户及权限设定

用户完成□批处理完成□权限完成□

交易系统参数设置情况：

系统模块

设置内容

完成情况

专管员终端

证券代码设置

上海完成□深圳完成□其他系统完成□

证券代码模板设置

上海完成□深圳完成□其他系统完成□

系统参数设置

上海完成□深圳完成□其他系统完成□

申报通道设置

上海完成□深圳完成□其他系统完成□

操作员管理及权限设置

完成□

操作员角色管理及权限

完成□

营业部参数设置

完成□

交易市场参数设置

上海完成□深圳完成□其他系统完成□

主承销商设置

上海完成□深圳完成□其他系统完成□

交易席位设置

上海完成□深圳完成□其他系统完成□

客户类别设置

完成□

委托方式设置

完成□

银行名称设置

完成□

证券类别设置

上海完成□深圳完成□其他系统完成□

质押监管银行设置

完成□

标准券兑换比例设置

上海完成□深圳完成□其他系统完成□

回购新股设置

上海完成□深圳完成□其他系统完成□

清算终端

清算费用设置

上海完成□深圳完成□其他系统完成□

前台费用设置

完成□

利率设置

完成□

回佣比例设置

完成□

营业部透支密码设置

完成□

升级日原版本数据统计

升版日清算完成情况

上海完成□深圳完成□日终完成□

统计原系统数据

开户数

委托资金总额

正利息积数总额

负利息积数总额

透资总额

上证号数、指定交易帐户数

深圳号数

数据转换流程：

接口数据转入清算交易系统

资金主帐

转换□未转□

资金明细

转换□未转□

关联客户

转换□未转□

客户类别设置

转换□未转□

上海证券主帐

转换□未转□

上海代理配股开通

转换□未转□

上海代理申购开通

转换□未转□

上海股票余额

转换□未转□

上海股票明细

转换□未转□

上海国债回购

转换□未转□

上海历史委托

转换□未转□

深圳证券主帐

转换□未转□

深圳代理配股开通

转换□未转□

深圳代理申购开通

转换□未转□

深圳股票余额

转换□未转□

深圳股票明细

转换□未转□

深圳历史委托

转换□未转□

深圳国债回购

转换□未转□

检查新系统数据

开户数

委托资金总额

正积数总额

负积数总额

透资总额

上证号数、指定交易数

深圳号数

资金流水校对

正确□无□错误□（）

成交流水校对

正确□无□错误□（）

委托明细校对

正确□无□错误□（）

调试系统各模块

正确□错误□（）

调试小键盘

正确□无□错误□（）

调试热自助

正确□无□错误□（）

调试电话委托

正确□无□错误□（）

调试远程委托家庭版

正确□无□错误□（）

调试远程大户室

正确□无□错误□（）

调试INTERNET委托

正确□无□错误□（）

调试银行转帐通讯

签到正常□签退正常□

调试证券端发起银证转帐

热自助□刷卡□电话委托□柜台□

调试银行端发起银证转帐

储蓄所□ATM□

调试银行转帐日终对帐

完成□未完成□

调试呼叫中心

完成□未完成□

调试通买通卖

完成□未完成□

企业级证券交易系统培训表

培训前备份：

备份□未备份□

培训模块

内容

培训人员

完成状况

资金柜

开户、开户修改、委托开通、清密、挂失等

资金开户

资金存取款人员

完成□

未完成□

资金存款、资金取款、结息取款、当日冲消

销户

日终资金结帐、业务汇总

证券开户

证券开户、证券消户

证券开户

人员

完成□

未完成□

修改、冻结

批量开户、批量消户、二级帐号

证券帐号销户

委托柜

委托录入、委托补单、指定交易

委托人员

完成□

未完成□

批量委托、批量撤单

代理配股、代理申购

深圳转托管

交割柜

客户交割、重打交割

交割柜人员

完成□

未完成□

资金对帐单、客户对帐单

大户管理

热自助委托流程

大户管理员

完成□

未完成□

经纪人终端、经理终端

上海GH、QS库的解压、合并等准备

深圳Z_CJ和J_TJ库的准备

深圳FH、TG、ZT库的处理

上海ZYE、ZZH、ZQY、G4库的处理

新股申购的清算处理

成交配对不配提示的处理

清算后数据的备份

系统维护

交易系统参数的设置

日常维护人员

完成□

未完成□

前后台费用的设置

证券代码的录入、转入、证券模板的设置

操作员管理

程序结构

说明

系统目录组成、文件组成

电脑人员

完成□

未完成□

系统用户、组、权限

登录文本说明

用户批处理

周边系统批处理及配置的说明

交易数据的存放路径

网络结构

说明

网络地址分配明细

电脑人员

完成□

未完成□

网络结构图

网络安全性能说明

银行转帐

签到签退、交易启动

日常维护人员、资金柜人员

完成□

未完成□

转帐登记、资金转帐、转帐销户

日终对帐

培训后恢复备份数据：

恢复□未恢复□

系统恢复数据与原系统校对：

正确□无□错误□

企业级证券交易系统运行记录表

营业部名称

系统初始化情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

自动申报机情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

内网关情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

外网关情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

数据处理中心情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

资金柜情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

委托柜情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

交割柜情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

小键盘情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

热自助情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

电话委托情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

网上交易情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

其他周边情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

上海清算情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

深圳清算情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

报表打印情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

数据备份情况

正常□有问题□（解决□未解决□）

深圳余额对帐情况

正常□有问题□（调整□）

上海余额对帐情况

正常□有问题□（调整□）

上海指定交易情况

正常□有问题□（调整□）

发现问题记录:

运行日期

安装责任人

营业部确认