券商业务部门工作总结.docx
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券商业务部门工作总结
券商业务部门工作总结
篇一：
证券业务部经理XX年工作总结
抓机遇、加快发展不放松
—-业务部XX年工作总结
XX年是挑战和机遇并存的一年，在营业部的领导和统一部署下，针对震荡上扬的市场变局，业务部正确认识、认真对待、深入贯彻、主动落实，全力抓好市场营销工作，着力团队建设，推进从“以变应变”到“以变带变”转变，各项业务发展保持较好的发展态势，根据工作实施情况以及把握当前形势及时部署XX年工作安排，现总结汇报如下：
一、发展指标完成情况：
（一）、团队发展整体情况：
1.铺开、建设并重组了业务部团队，增强了营销的总体实力
今年以来，营业部一直在寻找最优的业务团队结果，截止目前，业务部由四个精简为两个，并由营业部总经理助理亲自带队，实现结构的优化。
目前业务部共有在编人员16个，同时不断的开展社会招聘渠道，期望通过不断的发展，达到明年年底拥有25个业务部员工的目标。
2.培养并建立了一支熟悉业务运作流程而且相对稳定的营销队伍
目前，业务部16人中，已转正员工13人，待转正员工3人。
从业资格通过率为100%。
他们进公司时间最短的只有5个月，经过部门多次系统地培训后，他们已基本熟悉了业务运作的相关流程。
（二）、业绩开发情况：
XX年，业务部共开户2600个，其中有效户600个，占比27%，无效户XX个，占比73%，新增资产18000万。
（三）、XX年营销活动开展情况
尽管XX年的行情不是很乐观，在整体市场低迷的情况下，营销部仍然以极大的热情和士气，开展了一系列市场营销活动，其中包括：
1.银行渠道
分别与工商银行xx分行、建设银行xx分行营业部、兴业银行xx分行达成合作协议
在全市范围内开展大型联合三方存管营销活动。
业务部通过派驻人员的方式，坚守在各个银行点。
开户人数累计达六百人左右，通过此一系列活动，与农行方面建立了良好了关系。
后续可开发潜力巨大。
2.展业宣传。
从扩大营销渠道的目的出发，今年以来，业务部抽调精干员工，在市区各地段、社区举行宣传展业活动，包过7月份xxx3号大型路演活动等；但效果并不良好，后期还需要继续努力，完善各个环节。
3.其它活动
通过建设银行xx分行渠道，协助举办“同是一家人”大型宣传活动，对建设银行xx证券三方存管业务起到良好的宣传效果。
（四）、员工培训
XX年累计举办全体员工培训十多次，内容涉及各个方面：
技术分析，基础业务，基金理财，营销案例解析等等。
并单独针对实习员工开展数次基础知识培训，基本上都通过了证券
从业资格考试。
取得了较好的成绩。
（五）、其它业务发展情况
（一）薪酬考核体系的完善与确立
为了确保每一位员工的收入明晰化，在一年的时间里，不断的收集考核数据、反馈、总结、不断的完善，制定出适应当地情况的薪酬考核体系，并由营业部总经理主持，特别抽出时间给全体员工做出解读，详细解说工资核算体系的各项内容，真正做到了透明，公平，公正。
当前的每位员工都能通过此表格随时掌握自己业绩完成情况，较大了提高了工作效率。
（二）个性化制度的建立
依托xx总部有力的后台支撑，及时转变渠道业务思路，以服务代管理，以支撑代检查，制定了系列日常工作制度，极大的简化了工作流程，提高了员工积极性
1.培养员工积极心态，努力打造一流服务
坚持并完善了晨会制度。
制定工作目标、工作计划，做到事事有准备，日日有总结，天天有提高。
鼓励员工多思考，由被动营销变为主动服务。
2.坚持业务知识培训，创造良好学习氛围
业务部坚持每周开展学习业务理论知识，促进服务质量的提升。
但目前在业务部内善未形成“比、学、赶、超”的良好学习氛围，员工的业务水平和服务意识也仍需努力提高。
3.创新思路，积极发展
为了切实维护员工利益，优胜劣汰，奖罚分明，有效推动薪酬管理工作的顺利开展，业务部制定了“擂主”制度。
根据员工的工作总体情况综合考评，计划评选月度、年度销售冠军，并实行一定的物质奖励。
另外，在拓展县区市场方面，为充分调动了员工积极性，业务部制定了鼓励性的政策。
为后期大力发展县区市场打下了良好的基础。
二、工作中的不足
在工作中主动性不足，与领导沟通较少，遇事考虑不够周全、不够细致，文字功底欠缺。
一年以来，个人虽然努力做了一些工作，但距离公司领导的要求还有不小差距，如理论水平、工作能力上还有待进一步提高，对工作岗位职责理解不到位，还不够熟悉等等，这些问题，我决心在今后的工作中努力加以改进和解决，使自己更好地做好本职，服务公司。
三、XX年工作计划
（一）团队建设的后续发展
xx营业部业务部只有16人，人数非满员，相较其它优秀券商的差距还有很长的路要走。
在新的一年，营业部拟通过高等院校的定期招聘、社会渠道的宣传、及络、电视报纸等媒体渠道，面向社会公开选拔优秀的人才。
并鼓励现有员工介绍有志从事证券行业的人才加入xx。
计划新一年度招聘合格业务人员5名以上，为业务团队的做大做强提供保证。
（二）培训工作的完善
继续坚持定期的培训工作，从专业知识、营销手段、创新模式、实战技术分析等方面进行培训，提高员工的整体综合素质。
鼓励员工参加各种自学考试，包括期货从业资格，证券投资分析师等职业资格的认定。
业务目前的培训体系也是刚刚建立，大家有什么好的意见，欢迎随时交流，有什么新的合理需求也欢迎随时沟通。
（三）营销活动组织
当前业务团队开拓市场主要是依托银行点为主，XX年要加强社区宣传，市场推广等工作。
全力打响品牌战略，使“xx证券”四个字深入到每一个角落。
计划在大型社区、建材市场、各大集贸市场、购物中心等人口流量较大地区举行企业形象宣传.
由于部门组织社区活动目前处于刚刚起步期，当前效果还不明显，环节急需优化改善，大家如果有什么好的方法，欢迎积极交流沟通，尽快创建一套适合xx地区营销的社区营销模式。
（四）县市业务市场的拓展
目前营业部员工大部分主要坚守市区市场，面对日益激烈的竞争环境，相较而言，县市营销开拓存在巨大的发展空间。
而县区市场开发最有效的方法主要还是发展非全日制客户经理。
在这里鼓励大家走出家门，大力拓展周边人脉和市场，发展自己个人下线，为更好的业绩做出更大的努力。
（五）银行渠道再开发
在XX年的基础上，继续开发银行渠道，积极利用银行活动，共同开展联合营销。
这里要求全体投顾加强联系并熟悉已有银行点及相关工作人员，为后期营销活动工作做好铺垫。
对内抓管理，对外树形象，增强人员的主动服务意识，牢固树立“追求客户满意是我们的第一目标”。
在这里感谢营业部领导对本人的工作支持，希望今后xx证券xx营业部能在前中后台全体同仁的共同努力下，有一个更好的明天。
篇二：
证券公司个人年终总结
年终个人工作总结
光阴似箭，XX年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。
时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。
回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。
通过一年的工作，我也发现了我的不足之处：
第一：
在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。
这也是面临的最大问题。
第二：
营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。
后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。
第三：
专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四：
对已经开发的客方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。
在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。
以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在
的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
今后提高工作水准的举措：
Ⅰ、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
Ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。
证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!
Ⅲ、多反思、多总结。
自我反思是提高业务素质的基本途径。
对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。
从而不断进步、超越自己。
我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。
要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。
我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。
篇三：
证券部工作总结
证券公司员工个人年终总结打工无岁月！
总觉得还没来得及细细揣摩自己在这一年中的所获得的千般感受，XX年
已经进入尾声了，当我细细回顾年回首这一年走过的路，总能让自己陷于不可自拔的回忆和
感叹中。
XX年是我人生旅程中转折的一年，在这一年中我在自己的岗位上迎来了更多的挑
战和思考意味着这是一个机遇和挑战并存的年代。
而公司在迎来了第10个年头，机遇和挑战并存，自己感到责任和担子更加重了，回顾以
往走过的艰难历程，成绩已经成为过去，新的项目对我的人生来说亦是一次全新的开始，空
闲之余我常常在思考着要以何种心情来诠释刚刚过去一年。
一年来，我在各位领导的关怀和
批评指导下。
爱岗守业，配合各项工作，在自己的岗位忠实的履行了自己的职责。
辛劳和泪
水并存，也是我看到了自己的不足。
同时也是我转变了很多，思考的更多。
这些转变都是不
知不觉中积累出的，或者说是冥冥之中的一种人生选择。
过去的那些工作的日子里，充满了
激情，也饱含着泪光，甚至也有过挣扎，在一次次推动自己前进的路上，我面对着从来没有
面临过的境遇，在领导的指引下和同事的帮助下，学会了如何做好本职的那些工作，懂得了
应该品味的人生滋味。
在此，我向XX年关心和帮助过我的各位领导和同仁道一声：
谢谢！
现在，我向领导作XX年度述职报告，请予审议。
”通过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队的力量和自我的不足。
尤其是员
工吵闹事件以来，我都在对自己进行反思，希望可以实现对自己的一些突破。
我想要改变自
己身上一些局限和我自己展现的因素，改变原有的工作方式，要求自己在团队的协助中达到
最佳的状态。
有时候我在默默的注视着自己，对自己的一言一行又像一个旁观者在监督着自
己，这些在我以往的工作经历中都是没有的，都是在吵闹事件以后自己有所感悟后对自我的
要求。
我认为自己工作中的不足之处有
（一）沟通不够人和人交往，最大是真诚，相互理解和平时的沟通，善意的表达自己的想法。
关键是你
能不能用真诚去打动对方让对方接纳。
我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲
和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流，至于同事心态的多样化却没有认真去想过。
在经
历了这些以后，才发觉同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己
的想法也会存在犹豫，这个时候就需要沟通，反复的沟通，达到相互的理解和支持。
而我在
这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比较直接，不太会“引客入境”。
我想这与我从事
这个职业经历太浅、个人性格有关。
我个人偏向比较直率的沟通方式，不善于迂回地表达自
己的意愿和工作想法。
在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰
当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。
（二）工作中缺乏创新思维不管是日常生活中还是工作中，人们需要相互协助，相互帮助，只有这样才能更好的干
好工作，充分发挥每个的潜力。
通过一年来，自己合作的部门和同事，他们都很热心的及时
给予了工作上的理解和帮助，从而使我顺利完成了自己的各项工作。
让我提高了对工作的谨
慎态度，养成了凡事要问清楚，做事前想要有所借鉴的习惯，本来这是件好事，但是却会产
生一定反方向的影响，那就是缺少了创新意识。
工作的积极性和主动性是建立在对工作负责
的态度上，而不是建立充分地出色完成工作的基础上，这样变会限制自己主观新思维的发生。
按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事，而他永远不可能成为一名优秀职工，
真正的优秀职工是需要有创新意识，在工作方式、工作效率上的不断革新。
对于这一点，我
也需要在日后的工作中让自己慢慢转变，自我挖掘有利于工作开展的思路。
以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之
处，
在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
三、今后提高工作水准的举措XX年即将远去，面对XX年的工作，新的各项工作给我带来的是迷雾和无限遐想。
在这里，我从个人的角度谈谈自己XX年要为工作的努力：
一：
蜕变任何改变对于一个人都是艰难的。
我也试图按照新的工作路径去改变一些态度、方式或
思路。
在这方面，我认为自己已经在慢慢尝试和接受新的转变，例如与各个部门、同事间的
的工作配合，工作流程、方法的采纳等，但是仍然存在不足的地方。
我的成长、工作和生活
经历让我习惯性的去一个人完成某项事件或任务，这样的结果会有两种：
要么顺利完结，要
么被遇到的困难打到。
因为一个人的能力、精力毕竟是有限的，而对自己尚在不具备成熟处
理问题的条件下，个人的力量就更显单薄了。
XX年对我来说，正确的蜕变很重要。
要改变的问题很多，首先就是意识。
纵观我们公
司的发展历程，和其他公司的差距越来越大，如何多争取定单，促进公司的发展。
意识转变
能反作用自己的行为。
写出来分析是对自己的警示，提醒自己需要树立深刻的危机意识，认
识到问题是蜕变的第一步。
其次就是行动，在行动中时刻提醒自己在做什么，问问自己做的
对不对，做的是否到位，怎么样才能做得更好。
二：
提高公司的发展形势的客观原因不用过多描述，因为任何公司的发展都要经历这样那样的曲
折道路，我想有部分来自自身原因，说明从我们工作人员自身还有需要改进和加强的地方。
这要求勤练内功，提高个人的专业知识和操作技巧，保证质量。
对于我们一个后台员来说，
勤练内功和提高专业知识、技巧更是必要的。
三：
发扬有时候觉得自己很幸运能从事证券这个行业，从开始工作到现在已经有近4年的时间了，
期间明白了很多道理也认识了很多朋友，有时候也会去想如果自己离开这个行业又会去做什
么呢？
想来想去，自己对这个行业不舍的原因之一就是结识了许多真心帮助我的朋友。
我想
对于自己从事工作领域来说，我的工作重心将是继续做好各项工作。
保持和发扬与他们良好
沟通的渠道，主动积极的提出问题和解决问题。
这是一项持续性的工作，同样也容不得丝毫
的怠慢。
最后我要感谢各位局领导给我这个机会，同时给予我的工作重担，让我在XX年经历了
更多，我也不可能完美的总结过去的一年；我们没有回到过去的能力，但我们却有改变未来
的能力！
其次要感谢所有帮助支持我的每一位同事，是他们身体力行的帮助和一如既往的支
持，让我一步一步的走到了今天。
过去的一年，让我体会最深的真诚的对待自己的工作和周围的每一个人，以友善之心面
对自己从事的每一件小事，对待每一个同事，要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最
大努力，去力求向完美的结果靠近。
我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道
路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。
最后
提前祝大家元旦快乐，相信你们的明天会更加美好！
篇二：
xx证券营业部年度总结xx营业部年度总结
过去的一年在公司领导的深切关怀和正确指引下，在总部各部门以及兄弟营业部的支持
和帮助下，经过我部全体员工的共同努力和拼搏，xx营业部取得了较快的成长与发展。
营业
部全体员工统一思想、振奋精神、克服困难、扎实工作，促进了营业部各项工作的完成。
积
极响应公司“xx”主题活动的号召，在“新开户客户贡献度竞赛活动”、“司庆二十年交易上
万亿”等竞赛活动中，分别取得了第三名和第四名的可喜佳绩。
现就一年的工作总结如下：
（一）今年3-11月份主要业绩指标
我部3月份正式成立时客户总数1924户，5000元以上有效户数1186户，客户总资产
亿，截止11月30日客户总数3936户，5000元以上有效户数2038户,客户总资产亿。
无论从客户总数，有效户数和客户总资产上都有显著提升。
截止11月末累计实现交易量
亿元，累计手续费收入万元，累计利润万元。
以上数据和分析表明：
（1）开业以来依靠我部开展的持续主动营销激励方案和通过周末股民培训学校提升当地
影响力的方法已经初步显示出积极性和可操作性，开户数和新引进资产呈现出一个良好的开
端和上升的势头。
（2）营业部业务基础尚不够扎实，基础客户依旧较弱。
虽然有效户和新增资产在逐步扩
大，但相比较公司其他营业部和本地的其他优秀营业部，无论是业务上还是管理上都还存在
很大的差距。
（3）营业部全体员工需要继续努力，紧抓市场机遇，加大市场开拓力度，特别是对优质
客户资源的挖掘，以及增加基础客户的开发，才能使我部在未来的经营业绩上有长足的增长，才能使我们这类新设营业部在激烈的市
场竞争中生存和发展。
（二）、年度主要工作和体会营业部自成立以来全体干部员工团结一心，努力拼搏，克服人手少、任务重等各方面的
困难，紧紧围绕着公司下达的各项工作目标，对内加强管理、提升服务，对外全力拓展、积
极营销，对待每一项工作认真准备、周密部署、细致落实，回顾过去一年的重点工作，主要
有以下几个方面：
1、全力以赴确保数据拆分工作的顺利完成由于前期我们对数据拆分工作与某营业部进行了充分的沟通交流，在公司总部各部门的
整体指导下，营业部在员工培训、系统测试、应急方案制定以及安全保卫防范等工作上都分
工明确，与某营业部配合默契，确保了营业部数据拆分工作的顺利完成。
在3月1日数据拆
分完成后的第一个交易日，营业部员工精神饱满，客户在新的营业部号段内开户和委托非常
顺畅，当日未发生一笔老客户委托交易和银证转账的问题。
对此我们深刻体会到只有前期做
好充分准备，才能做到事半功倍的道理。
2、完善服务内容提升服务质量自营业部成立以来客户服务工作就一直是我部工作中非常看重的环节。
随着市场竞争的
日益激烈，投资者对营业部的服务要求也越来越高，为了在渝北地区站住脚，扩大公司在当
地的品牌影响，一年来我部不断地强化客户服务工作，完善服务内容和手段，将客户服务和
客户营销工作紧密地结合起来，以服务促营销。
为此，我部结合自身的实际情况在内部服务
方面做了以下的工作：
1）为了加强对非现场客户的服务，我部建立了独立的短信平台，对非现场客户短信服务
的内容和标准做了统一的要求和布置，并明确了具体负责人，使之成为标准化、制度化和日
常化的服务手段。
3）针对每日上市公司的相关公告、中签上市、权证到期等信息，我部要求柜台专人负责
在开市前逐一电话通知到所有持有这些股票的客户。
4）坚持每个周日上午9点到12点的“股民培训学校”，通过对投资者的免费培训，提高
投资者的实战能力，让投资者充分了解我部咨询实力从而扩大影响力，加深我部与投资者的
感情，最大限度地提高客户忠诚。
5）加强投资者教育工作，对营业部投资者园地的内容进行补充和完善，提供符合要求的
证券资讯、公司公告、证券投资常识、基金动态、风险提示等各方面的内容并由专人负责及
时更新，以便让投资者了解更多、更新的市场信息，提高投资者风险防范意识。
3、加强市场营销全力拓展客户
营业部在公司领导的大力关心和支持下，已经步入了经纪业务开拓的正轨。
为极力打造
某证券在xx市场的品牌形象，增加客户开户和引进存量资产，营业部根据自身发展的特点，
提出了：
“精耕xx,扩展区县”的营销思路，并制定了相应的营销模式、营销渠道和营销激励。
1）营销模式
考虑到本部为搬迁后新设营业部,存量客户资产不及亿的现状,为了能够迅速扩大客
户资产规模,营业部制定了以建立和培养专业化的市场营销队伍为主导的营销模式。
借助银行
点这一重要合作渠道，开展不间断的开户有奖活动。
营业部计划组建一支40人的营销团队（经过近一年来的实践，已经组建了24人）。
营销
员前3个月每月1000元/人的底薪保护，3个月后根据引进客户的实际情况，优胜劣汰。
优
秀者转为公司经纪人，而淘汰的名额继续从市场引进优秀的营销人才，以保持40人的营销团
队不断的给营业部引进客户。
2）营销渠道
根据“精耕xx，扩展区县”的营销思路，营业部现在主要采取与银行合作的方式开发客
户
（1）营业部所在的区开业以来，我部先后与区工商银行，农业银行，中国银行、招商银行，交通银行，兴业
银行，光大银行建立了密切的合作关系，并取得了23个银行点（工商银行5个，农业银行
12个，中国银行2个，招商银行1个，兴业银行1个，交通银行1个，光大银行1个）作为
营销渠道，现已派出客户经理进驻银行点进行客户开发。
（2）周边区县
目前市场竞争压力大，为了最大限开发客户，通过区县可增加我部营销渠道，区县优势
在于竞争压力较小，手续费相对较高。
我部已在等县区建立起了营销点。
3）营销激励
营业部从开业以来持续性的对营销员工开展开户竞赛，“周周有奖励，月月有大奖”以保
持引进客户的积极性
周奖励：
对营销员工每周开户数进行统计、排名，设立1等奖、2等奖、3等奖各一名，分别致以
300，200，100的奖励。
月奖励：
当月新增有效开户数每户奖励50元；当月新增有效开户数超过10户，每户奖励100元；当月新增有效开户数超过20户，每户奖励150元；当月新增有效开户数超过30户，每户奖励200元；当月新增无效开户数超过5户，一次性奖励100元。
（三）、明年工作打算
对于明年的工作，我部计划将重心还是放在营销方面，主要从以下两个方面入手。
1、对区范围内的重点单位，建立联席制度。
从银行反馈的信息表明，地区有很多优秀的
企业和优秀的民营企业家，他们的银行存款量相当可观，只是这批潜在客户缺乏对证券市场
的了解，这就要求我们通过专业的服务来赢得他们的认可。
计划通过走访、定期回访，为客
户量身定做理财方案等方式，对重点单位进行有计划、有目的的逐一摸排，力争找到一批高
质量的客户，同时也为扩大xx证券在本地的影响力做出贡献。
2、持续我部“精耕，扩展区县”的营销思路，坚定“渠道为王，通路为王，谁抢占了金
融销售的通路，谁将立于不败之地”这一理念。
篇三：
证券公司个人年终总结
年终个人工作总结
光阴似箭，XX年很快就要过去了，回首过去的一年
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