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度三标管理体系内部审核计划doc

附件1

金川集团股份有限公司2017年度

三标管理体系内部审核计划

批准：

审核：

编制：

金川集团股份有限公司

二〇一七年三月一日

2017年度三标管理体系内部审核计划

审核时间

2017年3月13日至3月23日

审核依据

GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准、相关法律法规和公司管理体系文件

审核目的

通过对公司质量、职业健康安全和环境管理体系文件、各管理部门和生产现场的审核，评价公司管理体系对于文件、标准和法律法规的符合性以及体系运行的有效性；通过对审核发现问题的整改，实现管理体系的持续改进

审核范围

集团总部各部室、龙首矿、二矿区、三矿区、矿山工程分公司、选矿厂、镍冶炼厂、铜冶炼厂、贵金属冶炼厂、羰化冶金厂、化工厂、动力厂、热电公司、铁运分公司、汽运分公司、检测中心、采购供应中心、营销公司、保安公司、服务分公司、培训中心、粉体材料公司

审核组别

A组

B组

C组

D组

E组

组长

张树昌

（质量）

张金清

（质量）

魏志华

（质量）

刘艳（铁运）

（质量）

江敏

（质量）

副组长

李伟

（质量）

潘梅荣

（质量）

张慧霞

（质量）

魏志萍

（质量）

钱晓琼

（质量）

审核组成员

丁天宝

（质量）

路维华

（质量）

刘艳（动力）（质量）

张保珍

（质量）

段爱霞

（质量）

王露露

（质量）

刘发存

（质量）

白玉婷

（质量）

周猛

（质量）

杨述霞

（质量）

聂军元

（安全）

戴学谱

（安全）

张建德

（安全）

姚满善

（安全）

张军昌

（安全）

陈强

（安全）

刘富周

（安全）

李晓霞

（安全）

赵璇

（安全）

张先斌

（安全）

杨川

（环保）

杨宏乾

（环保）

哈向阳

（环保）

闫昕

（环保）

陈刚

（环保）

王家蓉

（环保）

任东兴

（环保）

刘洋

（环保）

原永鹏

（环保）

潘增仁

（环保）

内部审核协调和替补人员：

谭宏岩、王绒香、周长华、徐培玲

审核计划

详见金川集团股份有限公司2017年度内部审核工作总体安排（后附）

审核工

作要求

详见附件2

保密声明

在审核过程中，被审核单位有保密需求的过程，要预先声明。

内审组对审核过程中的保密信息承担保密责任，未经被审核单位认可，绝不向第三方透露。

金川集团股份有限公司2017年度内部审核工作总体安排

Ａ组

Ｂ组

Ｃ组

Ｄ组

E组

3月13日—

3月23日

集团办公室

3月13日上午

战略规划部

3月13日上午

工程管理部

3月13日上午

安全运行管控中心（计划质量室）3月13日上午

安全运行管控中心（安全监督室）3月13日

市场部

3月13日下午

审计风控法务部

3月13日下午

科技开发部

3月13日下午

安全运行管控中心（固定资产室）3月13日下午

安全运行管控中心（环保监督室）3月14日

二矿区

3月14日-3月15日

财务部

3月14日上午

党委工作部、纪委/监察部公司工会3月14日上午

安全运行管控中心（生产运行室）3月14日上午

检测中心

3月15日-3月16日

龙首矿

3月16日-3月17日

资源资本国际部

3月14日下午

人力资源部

3月14日下午

安全运行管控中心（综合保障室）3月14日下午

采购供应中心

3月17日

三矿区

3月20日-3月21日

镍冶炼厂

3月15日-3月17日

化工厂

3月15日-3月16日

动力厂

3月15日-3月16日

粉体材料公司

3月20日-3月21日上午

矿山工程分公司

3月22日-3月23日

铜冶炼厂

3月20日-3月22日

羰化冶金厂

3月17日

铁路运输分公司

3月17日

服务分公司

3月21日下午

贵金属冶炼厂

3月23日

选矿厂

3月20日-3月21日

热电公司

3月20日-3月21日

营销公司

3月22日上午

保安公司

3月22日

汽车运输分公司

3月22日

培训中心

3月22日下午

A组内部审核实施计划

日期

时间

审核

组别

单位

车间/科室名称

过程名称

3月13日

上午

30—12:

集团办公室

总经理月工作例会流程、公司办公会流程、行政发文流程、行政收文流程、管理成果流程、管理论文流程、制度发布流程、档案管理流程、外事接待流程、公务接待流程、公务用车流程、信访工作流程、办公专控商品审批流程、办公用品计划审批流程、印刷费用管理流程

3月13日

下午

14:

30-18:

市场部

营销管理过程、产品销售计划管理过程、市场研究与分析过程

3月14日

上午

30—9:

A1A2

二矿区

召开首次会议

00—12:

二矿区

采矿工区

（随机抽取）

镍矿石生产过程（一级）、凿岩爆破过程

00—12:

二矿区

采矿工区

（随机抽取）

镍矿石生产过程（一级）、凿岩爆破过程

3月14日

下午

14:

30-18:

二矿区

技术质量室

地质测量室

生产计划管理过程、生产技术管理过程、产品质量管理过程、工程质量管理过程、科研管理过程、专利管理过程、QC小组管理过程

地质技术管理过程、测量技术管理过程、矿石损失贫化管理过程

14:

30-18:

二矿区

装备材料室

财务室

设备管理过程、备件管理过程、能源管理过程、材料管理过程、财务管理过程

14:

30-18:

二矿区

充填工区

镍矿石生产过程（充填部分）、放射源日常监督管理

3月15日

上午

30—12:

二矿区

副井提升工区

主井提升工区

提升过程

30—12:

二矿区

井下皮带运输工区

矿石、废石运输过程

30—12:

二矿区

井下卡车运输工区

井下动力通风工区

矿石、废石运输过程

通风过程、排水过程

3月15日

下午

14:

30-16:

二矿区

维修工区

设备检修过程

14:

30-16:

二矿区

安全生产室

安全管理过程、环境保护管理过程、生产运行管理过程、应急救援管理过程、危险化学品管理过程、危险废物处置管理过程

14:

30-16:

二矿区

综合管理室

文件管理过程、企业管理过程、绩效管理过程、技术创新管理过程、劳动竞赛管理过程

17:

00-17:

A1A2

二矿区

审核组内部沟通

17:

30-18:

A1A2

二矿区

召开末次会议

3月16日

上午

30—9:

A1A2

龙首矿

召开首次会议

00—12:

龙首矿

采矿工区

（随机抽取）

辅助工区

镍矿石生产过程、凿岩爆破过程、安全应急管理过程、危险化学品管理过程、应急救援管理过程、充填准备过程、特殊岗位作业审批过程、安全检查过程、供电压风供水排水装倒矿毛石翻倒等所涉及到的所有过程。

00—12:

龙首矿

充填工区

镍矿石生产过程、排水过程、安全应急管理过程、危险化学品管理过程、放射源日常监督管理

3月16日

下午

14:

30-18:

龙首矿

运输工区

矿石废石运输过程、设备检修过程、危险化学品管理过程、安全应急管理过程、危险化学品管理过程、凿岩爆破过程、特殊岗位作业审批过程

14:

30-18:

龙首矿

采矿工区

（随机抽取）

镍矿石生产过程）、凿岩爆破过程、安全应急管理过程、危险化学品管理过程、应急救援管理过程、充填准备过程、特殊岗位作业审批过程、安全检查过程

3月17日

上午

30—12:

龙首矿

提升工区

提升过程、设备检修过程、危险化学品管理过程、应急救援管理过程、安全应急管理过程、特殊岗位作业审批过程

30—12:

龙首矿

安全生产技术部

年度计划管理过程、季、月生产经营计划管理过程、能源消耗计划管理过程、事故应急汇报处置过程、职业健康安全测量控制过程、消防救灾、应急救援管理过程、安全事故报告及处理过程、危险化学品管理过程、危险废物处置管理过程、放射源监督管理过程、环境监测管理过程、科研项目管理过程、信息化设备设施运维管理过程、知识产权管理过程

3月17日

下午

14:

30-17:

龙首矿

综合管理部

文件管理过程、培训管理过程、劳动用工管理过程、劳务用工管理过程、绩效考核管理过程

14:

30-17:

龙首矿

地质测量队

经营管理部

地质服务过程、测量过程、材料配送过程、基础设施过程

17:

00-17:

A1A2

龙首矿

审核组内部沟通

17:

30-18:

A1A2

龙首矿

召开末次会议

3月20日

上午

30—9:

A1A2

三矿区

召开首次会议

00—12:

三矿区

采矿工区

（随机抽取两个）

镍矿石生产过程、凿岩爆破过程及相关管理过程

00—12:

三矿区

砂石车间

石英石车间

棒磨砂生产过程及相关管理过程

石英石生产过程及相关管理过程

3月20日

下午

14:

30-18:

三矿区

技术质量室

地质测量室

生产计划管理过程、生产技术管理过程、产品质量管理过程、工程质量管理过程、科研管理过程、专利管理过程、QC小组管理过程、地质技术管理过程、测量技术管理过程、矿石损失贫化管理过程

14:

30-18:

三矿区

装备材料室

财务室

设备管理过程、备件管理过程、能源管理过程、材料管理过程、财务管理过程

3月21日

上午

30—12:

三矿区

提升工区

充填工区

提升过程

镍矿石生产过程（充填部分），放射源日常监督管理

30—12:

三矿区

运输工区

采矿五工区

矿石、废石运输过程、通风过程、排水过程

火工材料配送管理过程、加油管理过程

3月21日

下午

14:

30-16:

三矿区

安全生产室

安全管理过程、环境保护管理过程、生产运行管理过程、应急救援管理过程

14:

30-16:

三矿区

综合管理室

文件管理过程、企业管理过程、绩效管理过程、技术创新管理过程、劳动竞赛管理过程

17:

00-17:

A1A2

三矿区

审核组内部沟通

17:

30-18:

A1A2

三矿区

召开末次会议

3月22日

上午

30—9:

A1A2

矿山工程分公司

召开首次会议

00—12:

矿山工程分公司

第一机械化掘进工程队、机械化快速掘进工程队

掘进过程、凿岩爆破过程、喷锚网支护过程、U型钢拱架支护过程、钢筋混凝土支护过程、锚注支护过程、危险化学品管理过程、劳保用品管理过程

00—12:

矿山工程分公司

第二机械化掘进工程队、第三机械化掘进工程队

掘进过程、凿岩爆破过程、喷锚网支护过程、U型钢拱架支护过程、钢筋混凝土支护过程、锚注支护过程、危险化学品管理过程、劳保用品管理过程

3月22日

下午

14:

30-18:

矿山工程分公司

钻探队

钻探过程、岩心钻施工过程、工程钻施工过程、员工职业健康检查管理过程、危险化学品管理过程、劳保用品管理过程

14:

30-18:

矿山工程分公司

机械化运输队

井下安装维修队

固定资产检修管理过程、特种设备管理过程、危险化学品管理过程

3月23日

上午

30—12:

矿山工程分公司

质量地测室

安全环保室

地质技术服务过程、测量技术服务过程、质量异议投诉内部处理过程、职业健康安全测量控制过程、员工职业健康检查管理过程、消防救灾应急救援管理过程、安全事故报告及处理过程、危险化学品管理过程危险废物处置管理过程、环境监测管理过程、测量设备管理过程

30—12:

矿山工程分公司

技术调度室

装备材料室

工艺技术指标管理过程、能源消耗计划管理过程、水电汽工艺气体增容能源动力管控过程、固定资产管理过程

3月23日

下午

14:

30-17:

矿山工程分公司

综合管理室

公司职代会管理过程、制度发布管理过程、档案管理过程、行政发文管理过程、行政收文管理过程

14:

30-17:

矿山工程分公司

财务造价室

财务会计报告管理过程、财务监督管理过程、效益预测管理过程、财务预算管理过程、资金计划管理过程、科研项目管理过程

17:

00-17:

A1A2

矿山工程分公司

审核组内部沟通

17:

30-18:

A1A2

矿山工程分公司

召开末次会议

公共

过程

方针目标制定过程、过程识别确定过程、年度计划管理过程、季、月生产经营计划管理过程、生产协调保障过程、文件管理过程、记录管理过程、档案管理过程、培训管理过程、固定资产管理过程、环境因素识别与评价过程、环境合规义务及评价过程、三废管理过程、危险危害因素辨识与控制过程、职业健康安全合规义务及评价过程、安全监督检查管理过程，以上过程在各部门都有可能被抽查

备注

各单位的首次、末次会议要求本单位管理层、各车间、科室负责人，审核组内审员参加。

B组内部审核实施计划

日期

时间

审核

组别

单位

车间/科室名称

过程名称

3月13日

上午

30—12:

战略规划部

规划管理过程、年度计划管理过程、综合统计管理过程、二次资源综合利用管理过程、土地总图管理过程、情报信息资源管理过程、政府资金支持项目管理过程、投资项目前期工作管理过程、投资项目后评价管理过程、重大类建设项目管理过程、重点、一般类建设项目管理过程、信息化建设项目管理过程、碳减排管理过程、信息化设备设施运维管理过程

3月13日

下午

14:

30-18:

审计风控法务部

风险管理过程、内部审计过程、法律事务管理过程、合同管理过程

3月14日

上午

30—12:

财务部

财务会计报告管理过程、会计档案管理过程、财务监督管理过程、效益预测管理过程、财务预算管理过程、资金计划管理过程、融资管理过程

3月14日

下午

14:

30-18:

资源资本国际部

公司董事会议管理过程、地质勘查管理过程、对外股权投资管理过程、子公司股权管理过程、矿产资源信息收集过程

3月15日

上午

30—9:

B1B2

镍冶炼厂

召开首次会议

00—12:

镍冶炼厂

顶吹炉车间

顶吹熔炼过程（二级）、制粒过程（三级）、转炉吹炼过程（三级）、镍冶炼厂工艺技术管理过程

日常安全教育培训过程、特种作业取（换）证过程、应急管理过程、危险化学品管控过程、职业危害检测与告知管理过程

SO2烟气、粉尘的排放与控制、危险废物处置管理过程、环境应急管理过程、环保设施运行维护管理过程

00—12:

镍冶炼厂

闪速炉车间

闪速熔炼过程（二级）、干燥过程（三级）、转炉吹炼过程（三级）、镍冶炼厂工艺技术管理过程

日常安全教育培训过程、特种作业取（换）证过程应急管理过程、危险化学品管控过程、职业危害检测与告知管理过程

SO2烟气、粉尘的排放与控制、危险废物处置管理过程、环境应急管理过程、环保设施运行维护管理过程

3月15日

下午

14:

30-18:

镍冶炼厂

高硫磨浮车间

磨浮分离过程（二级）、二次合金生产过程（二级）、镍冶炼厂工艺技术管理过程、日常安全教育培训过程、特种作业取（换）证过程、应急管理过程、危险化学品管控过程、职业危害检测与告知管理过程、放射源日常监督管理、危险废物处置管理过程

环境应急管理过程、粉尘的排放与控制、放射源使用管理过程、危险废物处置管理过程、环保设施运行维护管理过程

14:

30-18:

镍冶炼厂

铜熔炼车间

铜熔炼生产过程（二级）、二次高镍锍生产过程（二级）、镍冶炼厂工艺技术管理过程、镍冶炼厂内控不合格品管理过程

日常安全教育培训过程、特种作业取（换）证过程、应急管理过程、危险化学品管控过程、职业危害检测与告知管理过程

SO2烟气、粉尘的排放与控制、危险废物处置管理过程、环境应急管理过程、环保设施运行维护管理过程

3月16日

上午

30—12:

镍冶炼厂

熔铸车间

镍熔铸生产过程（二级）、合金硫化生产过程（二级）、镍冶炼厂工艺技术管理过程、镍冶炼厂内控不合格品管理过程

日常安全教育培训过程、特种作业取（换）证过程、应急管理过程、危险化学品管控过程、职业危害检测与告知管理过程

SO2烟气、粉尘的排放与控制、危险废物处置管理过程、环境应急管理过程、环保设施运行维护管理过程

30—12:

镍冶炼厂

镍电解车间

（随机抽取）

镍电解过程（二级）、始极片生产过程（二级）、造液过程（三级）、除铁过程（三级）、除铜过程（三级）、除钴过程（三级）、碳酸镍制作过程（三级）镍冶炼厂工艺技术管理过程、镍冶炼厂内控不合格品管理过程、

危险危害因素辨识与控制过程、日常安全教育培训过程、特种作业取（换）证过程、应急管理过程、危险化学品管控过程、职业危害检测与告知管理过程

余氯废气、酸雾、废水的排放与控制、危险废物处置管理过程、环境应急管理过程、环保设施运行维护管理过程

3月16日

下午

14:

30-18:

镍冶炼厂

镍电解三车间

电积镍生产过程（一级）、镍冶炼厂工艺技术管理过程、镍冶炼厂内控不合格品管理过程

日常安全教育培训过程、特种作业取（换）证过程、应急管理过程、危险化学品管控过程、职业危害检测与告知管理过程、动火作业安全管理过程

酸雾、废水的排放与控制、放射源使用管理过程、危险废物处置管理过程、环境应急管理过程、环保设施运行维护管理过程

14:

30-18:

镍冶炼厂

原料预处理车间

3500t加压浸出过程（二级）、萃取过程（二级）、镍冶炼厂工艺技术管理过程、镍冶炼厂内控不合格品管理过程

日常安全教育培训过程、特种作业取（换）证过程、应急管理过程、危险化学品管控过程、职业危害检测与告知管理过程、动火作业安全管理过程、

放射源使用管理过程、危险废物处置管理过程、环境应急管理过程,环保设施运行维护管理过程

3月17日

上午

30—12:

镍冶炼厂

硫磺车间

工业硫磺生产过程（二级）、液体二氧化硫生产过程（三级）、镍冶炼厂工艺技术管理过程、镍冶炼厂内控不合格品管理过程

日常安全教育培训过程、特种作业取（换）证过程、应急管理过程、危险化学品管控过程、职业危害检测与告知管理过程、动火作业安全管理过程

SO2烟气的排放与控制、危险废物处置管理过程、环境应急管理过程、环保设施运行维护管理过程

30—12:

镍冶炼厂

成品车间

成品剪切、包装、入出库过程（二级）镍冶炼厂工艺技术管理过程、

危险危害因素辨识与控制过程、日常安全教育培训过程、特种作业取（换）证过程、应急管理过程、职业危害检测与告知管理过程

综合管理室

（厂办）

制度发布过程、档案管理过程、行政发文过程、行政收文过程、镍冶炼厂文件管理过程

3月17日

下午

14:

30-17:

镍冶炼厂

装备能源室

固定资产管理过程、设备管理过程、特种设备管理过程、设备检修管理过程、设备更新管理过程、测量设备管理过程、测量设备鉴定、校准过程、计量标准溯源过程、计量器具检定/校准过程、能源消耗计划管理过程、水电汽工艺气体增容审批能源管控过程、压力容器、气瓶设备检验过程、信息化建设项目管理过程、信息化设备设施运维管理过程、安全技术措施项目管理过程

财务室

财务报告管理过程、会计档案管理过程、财务监督管理过程、效益预算管理过程、财务预算管理过程、资金计划管理过程、融资管理过程、风险管理过程、安全技术措施项目管理过程

安全室

危险化学品管理过程、劳保用品管理过程、职业健康安全测量控制过程、员工职业健康体检管理过程、危险危害因素辨识与控制过程、职业健康安全法律法规与合规性评价过程、安全事故报告及处理过程、消防（、危险化学品、爆炸物品）检查过程、职业危害检测与告知管理流程、应急管理过程、安全技术措施项目管理过程、日常教育培训过程、特种作业取（换）证培训过程、动火作业安全管理过程、危险化学品管控流程

14:

30-17:

镍冶炼厂

生产技术室

年度计划管理过程、生产计划管理过程、生产协调保障过程、外购金属原料入厂管理过程、综合统计管理过程、事故应急汇报处置过程、停送水电汽工艺气体管控过程

工艺技术指标管理过程、质量管理小组（QC小组）管理过程、不合格品管理过程、内部审核过程、镍冶炼厂文件管理过程、科研项目管理过程、一般科研合同审批过程；技术标准制定过程

建设工程项目实施管理过程、政府资金支持项目管理过程、投资项目前期工作管理过程、项目后评价管理过程、重大类建设项目管理过程重点、一般建设项目管理过程、建设工程项目施工图设计管理过程、建设工程项目招标管理过程、建设工程项目合同管理过程

消防救灾、应急救援管理过程、建设项目环保“三同时”管理过程、三废监督管理过程、危险废物处置管理过程、放射源监督管理过程、环境监测管理过程、环境法律法规识别与合规性评价过程、镍冶炼厂三废监督管理过程、放射源拆除移位或退役管理过程

营销室

产品质量异议处理过程、质量异议、投诉外部处理过程、质量异议、投诉内部处理过程、危废管理过程

综合管理室

（人力）

培训管理过程、技能鉴定管理过程、劳动用工管理过程、劳务用工管理过程、绩效考核管理过程、知识管理过程

综合管理室

（工会）

知识管理过程、公司职代会管理过程

17:

00-17:

B1B2

镍冶炼厂

审核组内部沟通

17:

30-18:

B1B2

镍冶炼厂

召开末次会议

3月20日

上午

30—9:

B1B2

铜冶炼厂

召开首次会议

00—12:

铜冶炼厂

铜电解一车间

电解过程、工艺纪律检查管理过程、内控不合格品管理过程、产品标识和可追溯性管理过程、安全监督检查管理过程、危险废物处置过程、放射源日常监督管理过程、消防管理过程、环境监测管理过程

00—12:

铜冶炼厂

铜电解二车间

3月20日

下午

14:

30-18:

铜冶炼厂

焙烧车间

熔剂制备过程、粉煤制备过程、合成炉排烟收尘过程、转炉排烟收尘过程、工艺纪律检查管理过程、安全检查管理过程、消防管理过程、环境污染事件管理过程

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