天津证券从业资格考试我国的股票类型试题.docx

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天津证券从业资格考试我国的股票类型试题

天津2016年证券从业资格考试：

我国的股票类型试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。

（）A．“SS”；“SL”B．“SL”；“SLS”C．“SS”；“SLS”D．“SS”；“LSI”

2.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。

A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本

3.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。

A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据D．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

4.不承担任何市场利率风险的策略是__。

A．指数化策略B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略C．多重负债下的组合免疫策略D．多重负债下的现金流匹配策略

5.网上定价、竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．发行人B．承销商C．主承销商D．证券交易所

6.__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券B．附有可转换条款的债券C．附有交换条款的债券D．附有赎回选择权条款的债券

7.利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。

A．1个B．2个C．10个D．5个

8.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由__确定。

A．交易双方B．中央结算公司C．全国银行同业拆借中心D．中国结算公司

9.根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。

A．5%B．7%C．10%D．15%

10.基金监管工作的首要目标是__。

A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的发展

11.公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5B．4C．6D．3

12.根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。

表1A．收视率（%）B．-2C．-1D．1E．F．3G．概率H．0.2I．0.3J．0.1K．0.4

13.技术指标乖离率的参数是（）。

A．天数B．收盘价C．开盘价D．MA

14.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

15.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。

A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券监管机构

16.某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。

A．1B．2C．3D．5

17.《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换高级管理人员B．转换基金运作方式C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D．基金扩募或者延长基金合同期限

18.辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

A．具有主承销商资格B．为10家以上的公司担任过主承销商C．具有分销商资格D．综合类

19.__不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。

A．股票价格波动B．原材料供应及价格变化C．股票分割D．公司资产净值

20.预期理论暗含的假定之一是（）。

A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

21.根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．开盘后B．收市后C．次一交易日开盘之前D．次日之前

22.管理层股东是指控制__或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

A．3%B．5%C．30%D．50%

23.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．代理席位和自营席位D．购入席位和售出席位

24.证券市场的品种结构是__。

A．依有价证券的品种而形成的结构关系B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

25.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。

A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券监管机构

26.20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是__。

A．人民胜利折实公债和国家重点建设债券B．人民胜利折实公债和基本建设债券C．特种债券和国家经济建设公债D．人民胜利折实公债和国家经济建设公债

27.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

28.2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。

A．0.174B．0.179C．0.236D．0.243

29.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：

最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。

A．3000，低B．5000，低C．3000，高D．5000，高

30.__指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。

A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金费用与收益分配的复核D．业绩表现数据的复核

31.利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。

A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元

32.股票市场资金量的供给是指__A．能够进入股市购买股票的资金总量B．能够进入股市的资金总量C．二级市场的资金总量D．一级市场的资金总量

33.1958年，国债发行中止，直到（）年才恢复发行国债。

A．1979B．1980C．1981D．1982

34.下列关于委托单的说法中，不正确的是__。

A．具有与委托合同相同的法律效力B．具备委托合同应具备的主要内容C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

35.开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

A．申购B．赎回C．认购D．登记

36.目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。

A．1‰B．2‰C．3‰D．5‰

37.香港交易所在2006年5月12公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。

A．3000B．6000C．41665D．35000

38.契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。

A．公约原理B．信托原理C．代理原理D．委托原理

39.根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务

40.债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。

A．3B．4C．5D．6

41.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

42.证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币__亿元。

A．1B．1.5C．2D．3

43.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

44.发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

A．3B．5C．7D．10

45.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。

A．1年B．18个月C．2年D．30个月

46.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得__交易席位作为基金专用交易席位。

A．一个B．两个C．多个D．一个或多个

47.召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。

A．10B．15C．20D．30

48.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．收市后B．开盘后C．11:

30前D．13:

30前

49.根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__ETF。

A．股票型、债券型B．抽样复制型、完全复制型C．股票型、完全复制型D．抽样复制型、债券型

50.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。

A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司