上半年江西省基金从业资格货币时间价值的概念考试试题.docx

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上半年江西省基金从业资格货币时间价值的概念考试试题

2016年上半年江西省基金从业资格：

货币时间价值的概念考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。

A．收盘价B．平均价C．开盘价D．加权平均价

2、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。

A．高于B．低于C．等于D．不低于

3、__是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。

A．市场营销方案的制定B．市场营销策略的制定C．市场营销计划的实施D．市场营销控制

4、下列有价证券中，属于商品证券的有__。

A．提货单B．商业汇票C．运货单D．仓库栈单

5、整个证券市场的核心是__。

A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院

6、基金市场营销的控制过程不包括__。

A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果

7、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格

8、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。

A：

基金募集与销售B：

投资管理C：

基金运营D：

受托资产管理及投资咨询服务

9、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。

A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式

10、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。

但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A：

百分之十B：

百分之二十C：

百分之二十五D：

C百分之五十

11、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管

12、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。

A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定

13、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。

A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率

14、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。

A：

一名以上B：

两名以上C：

三名以上D：

五名以上

15、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。

A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力

16、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。

A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则

17、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。

A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部

18、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。

A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高

19、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．1B．2C．3D．6

20、初次购买封闭式基金的价格为__元。

A．1B．0.99C．0.999D．1.01

21、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。

__A．部分延期赎回；全部B．部分延期赎回；部分C．接受全额赎回；全部D．接受全额赎回；部分

22、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。

A．《证券投资基金管理公司管理办法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金销售管理办法》

23、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。

A．0.33%B．1%C．1.5%D．2.5%

24、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。

A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转

25、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____A：

《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：

《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：

《管理暂行办法》正式实施D：

《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

26、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限

27、关于ETF的交易规则，正确的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值

28、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

29、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化

30、下列基金类型中投资风险最高的是__。

A．债券型基金B．货币市场基金C．股票型基金D．混合型基金

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

A：

封闭式基金B：

开放式基金C：

公司型基金D：

契约型基金

32、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。

A．系统性风险B．非系统性风险C．赎回风险D．管理运作风险

33、通常，开放式基金的直销方式有__。

A．邮寄B．电话C．互联网D．直销队伍

34、ETF与投资者交换的是__。

A．现金B．一篮子股票C．一篮子债券D．基金份额

35、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是__。

A．对资产配置的动态调整B．其重要性在于市场上存在着系统性风险C．它是长期的、稳定的配置策略D．它一般不受短期市场波动的影响

36、QDII基金面临的风险有__。

A．汇率风险B．流动性风险C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

37、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是____阶段的主要工作。

A：

进行证券投资分析B：

组建证券投资组合C：

投资组合的修正D：

投资组合业绩评估

38、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。

A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理

39、下列各项不属于基金费用的是____A：

管理人报酬B：

托管费C：

交易费用D：

基金申购费

40、通常，经济周期变动与股价变动的关系是__．A．复苏阶段——股价低迷B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价下跌D．萧条阶段——股价回升

41、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。

A．目标客户的投资意向B．理财经理的专业资历C．理财经理的定位问题D．投资人的理性选择

42、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。

A．国际收支B．收支平衡C．资本运营D．货币政策

43、采用____策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

A：

战略性资产配置B：

恒定混合策略C：

战术性资产配置D：

投资组合保险策略

44、对基金市场营销理解正确的有__。

A．市场营销以投资者的需求为核心B．基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动C．市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动D．市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展

45、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800B．2118C．3000D．4000

46、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。

____总体上占据了基金代销的较大市场份额。

A：

基金管理公司直销中心B：

证券公司C：

基金投资咨询公司D：

商业银行

47、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

48、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2B．5C．10D．15

49、根据发行主体的不同，债券可以分为__。

A．记账式债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券

50、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证

51、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。

A．净值收益率B．折价率C．市场走势D．潜在分红能力

52、、属于低风险、低回报的基金产品。

A：

保本基金B：

期货基金C：

对冲基金D：

伞形基金

53、基金的估值方法必须__。

A．保持一致性B．保持公开性C．保持灵活性D．任何情况都不能变化

54、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____A：

登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B：

涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C：

引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：

引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

55、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。

A．50%B．60%C．80%D．90%

56、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金

57、债券基金收益与市场利率的关系是____A：

同方向变动B：

反方向变动C：

无关的D：

不确定的

58、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。

A．10万份或50万份B．50万份或100万份C．100万份或150万份D．100万份或200万份

59、基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字

60、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。

A．说明情况后受理B．作为异常交易处理C．继续受理D．拒绝受理申请