XX市危险化学品企业落实安全生产主体责任和全员安全生产责任制检查清单及量化分级表39页.docx
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XX市危险化学品企业落实安全生产主体责任和全员安全生产责任制检查清单及量化分级表39页
XX市危险化学品企业落实安全生产主体责任和全员安全生产责任制
检查清单及量化分级表（试行）（征求意见稿）
1、大项说明：
此表分为资质管理和机构设置（10条）、企业全员安全生产责任制落实（6条）、工艺管理（10条）、设备设施管理（11条）、厂区管理及安全管理（28条）、应急管理（5条）、其他评分事项（4条）共七项74条。
二、小项说明：
检查重点内容74条（栏）分类说明如下：
①《危险化学品生产经营（使用）企业安全检查重点指导目录》共54条（文中带●内容）；
②《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》共20条（文中带▲内容）；
③《危险化学品生产储存企业安全风险评估诊断分级指南（试行）》纳入19条（文中带■内容）；
④《XX市危险化学品安全管理规定》纳入9条（文中带★内容）；
⑤法律法规、规章要求的其他事项内容10条（文中带✚内容）；
⑥新颁布的法律法规标准增加内容项、年度各级安全监管机构部署的主体责任重点工作事项、否决项、加分项（各1条（栏））。
三、分值说明（表中分值暂为模拟分）：
①表格满分100分（加分除外），每个项目分值扣完为止，最低为0分。
②企业落实安全生产主体责任到位情况从高到低依次对应A、B、C、D。
总分在95分以上的为A级；90分以上95分以下的为B级；85分以上90分以下的为C级；85分以下的为D级。
（以上包括本数，以下不包括本数）
③加分项：
危险化学品企业建立了安全体系化管理（如ISO45001等）并运行良好的为加分项。
④否决项：
危险化学品企业在本年度内或者上一次分级核定后，发生危化品火灾、爆炸、泄漏事故，或生产安全死亡事故，或较大以上事故，或存在重大事故隐患的，应作为否决项直接分级为D级；分级核定为A、B、C级后，存在上述情形的，应降为D级。
⑤不涉及项：
对于表格中内容企业不涉及的，企业最后换算得分（score）：
其中E为不涉及项（Exclude）原总分，I为涉及项（Include,不包括加分项）企业总得分，B为加分项（Bonus）得分。
四、附表说明：
附表台账格式仅作为参考。
XX市危险化学品企业落实安全生产主体责任和全员安全生产责任制
检查清单及量化分级表（试行）（征求意见稿）
序号
检查重点内容
法律依据
违反的处罚依据
分值
评分办法
企业自评
得分
评分人签名
监管部门及第三方评分
评分人签名
一、资质管理和机构设置（分）
1◎1
●企业安全生产行政许可手续不齐全或不在有效期内的；出租、出借或者以其他形式转让安全许可证的。
《危险化学品安全管理条例》第十四条、第二十九条、第三十三条；
《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第三条、第三十六条；
《危险化学品经营许可证管理办法》第三条、第二十一条；
《危险化学品安全使用许可证实施办法》第三条、第二十九条
（《指导目录》第1条、第3条）
《安全生产许可证条例》第十九条、第二十条；
《危险化学品安全管理条例》第七十七条；
《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第四十三条、第四十四条、第四十五条、第四十六条、第四十七条、第四十八条；
《危险化学品经营许可证管理办法》第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条；
《危险化学品安全使用许可证实施办法》第三十七条、第三十八条、第三十九条、第四十条
查文件：
安全许可证、发票、产品包装、危险化学品进出厂区记录等。
扣分项：
有任一违法事实扣100分（否决项）：
①未取得许可证的；
②许可证超过有效期的；
③许可证不在范围内的；
④伪造、变造或者出租、出借、转让安全使用许可证；
⑤使用伪造、变造的安全使用许可证。
235
●危险化学品建设项目未经安全审查擅自开工建设或投入使用的。
《安全生产法》第三十条；
《危险化学品安全管理条例》第十二条；
《危险化学品建设项目安全监督管理办法》第三条；
《广东省安全生产监督管理局危险化学品建设项目安全监督管理实施细则》第三条
（《指导目录》第2条）
《安全生产法》第九十五条；
《危险化学品安全管理条例》第七十六条；
《危险化学品建设项目安全监督管理办法》第三十五条第一款
查文件：
①可行性研究阶段：
安监部门加具同意意见的《建设项目安全条件审查意见书》；
②安全设施设计审查阶段：
安监部门加具同意意见的《建设项目安全设施设计审查意见书》；
③试生产阶段：
安监部门出具的试生产方案备案回执；
④安全设施竣工验收阶段：
《危险化学品建设项目安全设施验收表》。
扣分项：
建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣X分。
3
●
（1）企业未依法设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员的。
✚
（2）企业未成立由本单位的主要负责人、安全生产管理机构和其他相关机构负责人、安全生产管理人员以及工会代表组成的安全生产委员会，并由董事长或总经理担任主任的。
《安全生产法》第二十一条；
《广东省安全生产条例》第十三条；
《XX市安全生产条例》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条；
《企业安全生产责任体系五落实五到位规定》第三条、第四条；
（《指导目录》第5条）
《安全生产法》第九十四条第一款；
《广东省安全生产条例》第四十六条；
《XX市安全生产条例》第五十九条
查文件：
①安全生产管理机构图、专职安全管理人员配备文件或人事任命文件；
②安全生产生产委员会成立文件及人事任命文件。
扣分项：
①未设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员的，此项不得分；
②未建立安全生产委员会的，扣X分；
③安全生产委员会未按规定组成的，一人次扣X分；
④安全生产委员会未由董事长或总经理担任主任的，扣X分。
4
●▲■企业的主要负责人、安全负责人及其他安全生产管理人员未按照规定经考核合格的。
企业未配齐配强注册安全工程师等专业安全管理人员的。
《安全生产法》第二十四条；
《注册安全工程师管理规定》第六条；
《生产经营单位安全培训规定》第六条、第二十四条；
《广东省安全生产条例》第十八条；
《XX市安全生产管理规定（试行）》第十一条；
《XX市安全生产条例》第二十二条；
《企业安全生产责任体系五落实五到位规定》第四条；
（《指导目录》第6条；
《重大事故隐患标准》第一条；
《风险分级指南》第6点第
（1）条、第（4）条）
《安全生产法》第九十四条第一款、第二款；
《生产经营单位安全培训规定》第三十条第一款；
《XX市安全生产管理规定（试行）》第三十二条
查文件：
①企业主要负责人、安全负责人及其他安全生产管理人员考核合格证明文件；
②企业注册安全工程师数量及相关资格证书材料。
扣分项：
①未按规定考核合格的，一人次扣X分。
②未配齐配强注册安全工程师等专业安全管理人员的，扣X分。
54
●■危险化学品生产企业专职安全生产管理人员不具备国民教育化工化学类（或安全工程）中等职业教育以上学历或者化工化学类中级以上专业技术职称的。
《安全生产法》第二十一条、第二十四条；
《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第十二条、第十六条
（《指导目录》第7条；
《风险分级指南》第6点第
（2）条）
《安全生产法》第九十四条第一款；
《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第四十三条
查文件：
学历证书或专业技术职称证书。
扣分项：
不具备化工化学类（或安全工程）中等职业教育以上学历或者化工化学类中级以上专业技术职称的，一人次扣X分。
65
●■危险化学品经营（带有储存设施）企业专职安全生产管理人员不具备国民教育化工化学类或者安全工程类中等职业教育以上学历，或者化工化学类中级以上专业技术职称，或者危险物品安全类注册安全工程师资格的。
《安全生产法》第二十一条、第二十四条；
《危险化学品经营许可证管理办法》第八条第四款
（《指导目录》第8条；
《风险分级指南》第6点第
（2）条）
《危险化学品经营许可证管理办法》第三十二条
查文件：
学历证书、专业技术职称证书或注册安全工程师资格证等。
扣分项：
不具备化工化学类或者安全工程类中等职业教育以上学历，或者化工化学类中级以上专业技术职称，或者危险物品安全类注册安全工程师资格的，一人次扣X分。
7
■涉及“两重点一重大”装置的专业管理人员不具有大专以上学历，操作人员不具有高中以上文化程度。
《关于开展提升危险化学品领域本质安全水平专项行动的通知》（安监总管三〔2012〕87号）第七点第一条
（《风险分级指南》第6点第（3）条）
查文件：
学历证书。
扣分项：
专业管理人员不具有大专以上学历，一人次扣X分；
操作人员不具有高中以上文化程度，一人次扣X分。
8
●企业未建立健全安全生产培训制度，未对从业人员进行安全生产教育培训或者安排未经安全生产教育和培训合格的从业人员上岗作业的。
《安全生产法》第二十五条；
《广东省安全生产条例》第十八条；
《XX市安全生产条例》第二十三条
（《指导目录》第9条）
《安全生产法》第九十四条
查文件：
近一年从业人员安全生产教育和培训档案。
扣分项：
档案中缺少安全生产教育内容和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果的，一项扣X分，一人次扣X分。
9
●▲特种作业人员未按照国家有关规定经专门的安全作业培训并取得相应资格上岗作业的。
《安全生产法》第二十七条；
《特种设备安全法》第十三条；
《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第五条；
《广东省安全生产条例》第十八条；
《生产经营单位安全培训规定》第十八条
（《指导目录》第11条；
《重大事故隐患标准》第二条）
《安全生产法》第九十四条第七款；
《生产经营单位安全培训规定》第三十条第四款；
《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第三十九条、第四十一条；
《特种设备法》第八十六条
查文件：
①特种作业操作证；
②特种作业人员复审记录。
现场检查：
抽查现场特种作业人员名单是否在册（即培训记录和操作证存档资料中有此人）。
扣分项：
①特种作业人员无操作证或失效，在现场从事特种作业，扣100分（否决项）；
②无特种作业人员复审记录，扣X分。
10
●★选用不符合资质的承包商或未对承包商的安全生产工作统一协调、管理的：
（1）企业及其委托的检维修施工单位未建立检维修管理制度的；
（2）检维修施工单位未制定检维修方案或未经企业审核施工的；
（3）企业因转产、停产、搬迁、关闭等拆除危险化学品生产、储存设备设施，未制定安全施工方案和处置方案或委托其他单位拆除未签订安全协议的；
（4）拆除石油化工等特殊化工装置的，未委托具有石油化工工程施工总承包资质的单位的。
《安全生产法》第四十六条；
《广东省安全生产条例》第三十一条；
《XX市危险化学品安全管理规定》第十三条
（《指导目录》第12条）
《安全生产法》第一百条；
《XX市危险化学品安全管理规定》第三十五条第三款、第三十九条
查文件：
①承包商管理制度、检维修管理制度；
②承包商资质文件及承包合同；
③检维修施工单位的检维修方案；
④承包商管理档案、监督检查记录；
⑤安全施工方案、处置方案和安全协议书。
现场检查：
作业现场管理。
扣分项：
①未建立承包商管理制度、检维修管理制度或选用不符合资质的承包商的，此项不得分；
②未建立合格承包商档案的，扣X分；
③检维修施工单位未制定检维修方案的，扣X分；
④未与承包商签订安全协议的，扣X分；
⑤未对承包商进行规范管理的，一项不符合扣X分；
⑥未进行现场安全检查的，一次扣X分。
二、企业全员安全生产责任制落实（分）
11
企业未建立和落实全员（主要负责人、其他负责人、各部门负责人、班组和班组长、具体岗位和从业人员）安全生产责任制及全员安全生产责任制考核制度的；
●★■企业未依法明确主要负责人、分管负责人以及其他各个岗位安全生产职责或主要负责人、分管负责人及其他在职人员未依法履行“党政同责”、“一岗双责”安全生产职责的。
《安全生产法》第十八条、第十九条、第二十二条；
《广东省安全生产条例》第十一条、第十二条；
《XX市危险化学品安全管理规定》第八条；
《国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知》（安委办〔2017〕29号）（七）；
《企业安全生产责任体系五落实五到位规定》第一条、第二条
（《指导目录》第4条；
《风险分级指南》第7点第（3）条）
《安全生产法》第九十一条、第九十二条、第九十三条；
《XX市危险化学品安全管理规定》第三十六条
查文件：
①企业全员安全生产责任制建立情况（所有层级、所有岗位、明确责任范围、红头文件、主要负责人签字）；
②企业安全生产责任制公示情况（安全生产责任制、企业安全生产主体责任承诺书、主要负责人安全承诺书在企业网站、生产经营场所等醒目位置向社会、员工公示，在主要负责人办公室、企业会议室等悬挂、张贴）；
③安全生产责任制教育培训情况（制定培训计划、全岗位培训、培训情况记录）；
④企业全员安全生产责任制考核情况（建立相关考核制度、考核贯彻落实到位）；
⑤安委会会议纪要，工会充分发挥民主管理和民主监督职能。
⑥抽查5名以上从业人员岗位职责内容，是否符合规定要求。
现场检查：
现场抽查询问主要负责人、分管负责人以及其他在岗人员是否能说出自己岗位的安全职责。
扣分项：
①未建立安全生产责任制的，扣100分（否决项）；
②企业安全生产责任制公示落实不到位的，扣X分；
③未对安全生产责任制进行教育培训的，扣X分；
④企业未建立全员安全生产责任制考核制度的，扣X分；
⑤从业人员对“应知应会”内容掌握不符合规定要求的，一人次扣X分。
12
企业未建立安全风险研判与承诺公告制度：
（1）未逐级开展安全风险研判，建立清晰的安全风险研判工作流程，组织开展企业安全风险分析，从生产装置、危险化学品罐区等重大危险源、高危生产活动及作业等方面研判存在的安全风险，形成企业全员、全岗位、全流程的安全风险研判和风险管控制度化体系的；
（2）安全承诺公告未公告企业当天的生产运行状态和可能引发安全风险的主要活动的，或未由企业主要责任人承诺当日所有装置、罐区是否处于安全运行状态，安全风险是否得到有效管控的。
《广东省安全生产监督管理局转发应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知》（粤安监〔2018〕167号）第二点
查文件：
①近一周各岗位、班组、车间、部门的安全风险研判报告、承诺文件；
②近一周董事长或总经理等主要负责人签署的每日安全承诺。
现场检查：
①企业主门岗显著位置设置的安全承诺公告牌格式是否如何规范要求；
②安全承诺公告牌是否公告当天的生产运行状态和可能引发安全风险的主要活动。
扣分项：
①各岗位、班组、车间、部门未按要求每天做好安全风险研判报告和承诺文件的，一项扣X分；
②董事长或总经理等主要负责人未每日签署安全承诺的，扣X分；
③未按要求设置安全承诺公告牌或安全承诺公告牌公示内容不齐全的，扣X分。
13
✚企业未建立“岗位安全明白卡”的，“岗位安全明白卡”内容包括：
①岗位危险因素（风险）告知；
②岗位安全职责；
③岗位安全操作规程；
④岗位应急处置措施。
《安全生产法》第四条、第十九条、第二十二条、第二十五条、第四十一条、第五十条；
《广东省安全生产条例》第十条、第十八条；
《XX市安全生产监督管理局关于转发进一步落实危险化学品企业安全生产主体责任的通知》第四点第2点
《安全生产法》第九十四条、第一百零四条
现场检查:
①企业是否建立“岗位安全明白卡”；
②“明白卡”是否包含四个方面的内容”；
③“明白卡”是否根据岗位实际，在岗位人员可视范围内张贴、上墙和随身携带；
④抽查询问从业人员是否能说出自己“岗位安全明白卡”的内容。
扣分项：
①一个岗位未建立、内容不完整的，一个岗位扣X分；
②“明白卡”未根据要求张贴、上墙或随身携带的，一个岗位扣X分；
③不能说出自己“岗位安全明白卡”内容的，一人次扣X分。
14
●从业人员对本岗位涉及的危险化学品危险特性、职业病危害和应急处置措施（方法）不熟悉的。
《安全生产法》第二十五条；
《广东省安全生产条例》第十八条
（《指导目录》第10条）
《安全生产法》第九十四条第三款、第四款、第五款
查文件：
近一年宣传、培训教育、考核记录。
现场检查:
现场询问从业人员对本岗位涉及的危险化学品危险特性的熟悉情况。
扣分项：
每缺一项纪录，扣X分。
1512
●将火种带入易燃易爆场所或存在脱岗、睡岗、酒后上岗行为的。
《安全生产法》第五十四条；
《广东省安全生产条例》第二十条第一款
（《指导目录》第13条）
《安全生产法》第九十九条、第一百零四条
现场检查：
抽查作业现场情况。
扣分项：
有任一行为的，此项不得分。
16
✚企业未定期向董事会、业绩考核部门报告安全生产情况，并向社会公示的。
《安全生产法》第十九条；
《企业安全生产责任体系五落实五到位规定》第五条
查文件：
近半年定期报告记录及公示情况记录。
扣分项：
有该情况的，此项不得分。
三、工艺管理（分）
1715
●▲在役化工装置未经正规设计且未进行安全设计诊断的。
《安全生产法》第三十八条
（《指导目录》第14条；
《重大事故隐患标准》第十条）
《安全生产法》第九十九条
查文件：
企业设计总图和安全设计诊断报告。
扣分项：
未经正规设计企业或无安全设计诊断报告的，扣100分（否决项）。
1816
●▲■使用国家明令淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。
《安全生产法》第三十五条
（《指导目录》第22条；
《重大事故隐患标准》第十一条；
《风险分级指南》第4点第
（1）条）
《安全生产法》第九十六条第六款
查文件：
抽查企业工艺、设备及设备清单。
扣分项：
使用淘汰落后安全技术工艺、设备目录列出的工艺或者设备的，每一种工艺或设备扣X分。
1917
●▲①新开发的危险化学品生产工艺未经逐级放大试验到工业化生产的；
■②首次使用的化工工艺未经省级人民政府有关部门组织安全可靠性论证的；
✚③新建装置未制定试生产方案投料开车的；
■④精细化工企业未按规定性文件要求开展反应安全风险评估的。
《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第九条第二款；
《危险化学品安全使用许可证实施办法》第七条第二款
（《指导目录》第15条；
《重大事故隐患标准》第十九条；
《风险分级指南》第3点第
（1）、
（2）条）
《安全生产法》第九十九条
查文件：
①新工艺小试、中试、工业化试验的报告；
②首次工艺的省级人民政府有关部门论证报告；
③新建装置试生产方案；
④反应安全风险评估报告。
扣分项：
①新开发的生产工艺缺少逐级试验报告的，扣100分（否决项）；
②首次使用的化工工艺没有省级政府有关部门论证报告的，每一工艺扣X分；
③新建装置没有试生产方案的，每一装置扣X分；
④精细化工企业没有反应安全风险评估报告的，扣X分。
2018
●▲■未按规定制定操作规程和工艺控制指标的。
《安全生产法》第十八条第二款
《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第十五条；
《危险化学品经营许可证管理办法》第六条第三款；
《危险化学品安全使用许可证实施办法》第十二条；
《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》第5.3.4.1条、第5.3.4.2条
（《指导目录》第16条；
《重大事故隐患标准》第十七条；
《风险分级指南》第7点第
（1）条）
《安全生产法》第九十一条
查文件：
岗位操作规程和工艺控制指标。
扣分项：
①未制定操作规程的，一项扣X分；
②未制定工艺控制指标的，一项扣X分。
2119
●生产、储存装置及设施超温、超压、超液位运行的。
《安全生产法》第三十八条
（《指导目录》第17条）
《安全生产法》第九十九条
查文件：
生产、储存装置及设施近一周内装置运行记录和报警记录。
现场检查：
各种安全设施的运行情况。
扣分项：
有该情况的，此项不得分。
2220
●在厂房、围堤、窨井等场所内设置有毒有害气体排放口且未采取有效防范措施的。
《安全生产法》第三十八条；
《工业企业设计卫生标准》（GBZ1）第6.1.5.1条
（《指导目录》第18条）
《安全生产法》第九十九条
现场检查：
有毒有害气体排放情况。
扣分项：
有该情况的，此项不得分。
2321
●涉及液化烃、液氨、液氯、硫化氢等易燃易爆及有毒介质的安全阀及其他泄放设施直排大气的（环氧乙烷的排放应采取安全措施）。
《安全生产法》第三十三条；
《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG21-2016）第8.2（3）条
（《指导目录》第19条）
《安全生产法》第九十六条第二款
现场检查：
抽查设计图纸和现场。
扣分项：
有该情况的，此项不得分。
2422
●▲液化烃、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化气体的充装未使用万向节管道充装系统的。
《安全生产法》第三十三条、第三十八条
（《指导目录》第20条；
《重大事故隐患标准》第七条）
《安全生产法》第九十九条
现场检查：
液化烃、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化气体的充装方式。
扣分项：
有该情况的，此项不得分。
2523
●非更换品种或油罐检修情况下，浮顶储罐运行中浮盘落底的。
《安全生产法》第三十八条
（《指导目录》第21条）
《安全生产法》第九十九条
现场检查：
浮顶储罐近一年内运行记录和报警记录。
扣分项：
有该情况的，此项不得分。
2624
★生产单位新建、改建、扩建涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源的生产、储存装置的，未在设计阶段采用危险与可操作性分析（HAZOP）技术进行风险辨识分析，或没有形成报告存档的。
《XX市危险化学品安全管理规定》第九条；
《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》第三条（五）
《安全生产法》第九十九条
查文件：
①涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行危险与可操作性分析（HAZOP）记录、报告；
②定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析的记录、报告。
扣分项：
有该情况的，此项不得分。
四、设备、设施管理（分）
2725
●安全设备的安装、使用、检测、维修、改造和报废不符合国家标准或行业标准的。
《安全生产法》第三十三条
（《指导目录》第22条）
《安全生产法》第九十六条第二款
现场检查：
①产品合格证和使用说明书。
②安全设备状况和维护保养资料。
扣分项：
有该情况的，此项不得分。
28
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