综合检查考评办法.docx
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综合检查考评办法
综合检查考评办法
1为进一步规范项目部、分公司、公司的管理工作，保障组织体系的顺畅运行，持续不断地提高项目部、分公司、公司的业务管理水平，促进公司相关政策、制度的有效实施和战略、目标的实现，特制订本办法。
2本办法主要依据国家和行业标准、法律法规、上级主管部门的有关规定、公司现行的管理制度制定。
3本办法包括项目部、分公司的考评，分别适用于公司对项目部、分公司（直属分公司除外）的综合检查考评。
4公司成立综合检查考评组，负责考评工作，公司发展部负责具体组织工作。
组长由公司领导担任，成员由组长从各相关部门聘任。
从事质量、环境、职业健康安全相关工作的考评员必须持有GB/T19001、GB/T28001、GB/T14001、GB/T50430内审员证。
5综合检查考评原则上每年进行两次，上半年和下半年各一次，采用抽查或全面检查方式进行，最终采取何种方式由公司综合检查考评组确定。
6公司对项目部、分公司根据其各自目标的制定及工作侧重的不同采取有所区别的考核评分办法。
6.1对项目部考评：
主要围绕工程合同约定的内容对施工过程进行考评；
6.2对分公司主要依据公司与各分公司签订的经营目标责任状，考评其目标的完成情况，执行公司管理制度的情况，对项目管控及指导、服务情况；
6.3对二个层次的考评，都要重点检查业务管理全过程及管理效果的鉴证资料。
7为掌握好打分标准的统一性，对于某一次检查考评，检查人员一经确定，非特殊原因不得变更。
确需变更，必须经考评组长批准。
8考评方案由考评组长负责组织编制，考评组长批准。
9考评方案包括考评目的和范围、考评的时间安排、考评准则和方法、考评工作组成员及分工。
10考评工作展开前考评组长按照考评计划对考评工作进行具体部署，考评组成员按照分工做好准备工作，并由组织部门提前一周通知受检单位。
11受检单位收到考评通知后应做好接受考评的各项准备工作，安排好相关工作人员，备好相关管理活动的资料和记录，并于考评前两天将汇报材料电子版发送至发展部邮箱sxazfzb@（汇报材料要求见附件8）。
12召开首次会议。
会议由考评组长主持，全体考评员和受检单位领导及有关人员参加。
会前受检单位提供一份书面汇报资料报考评组长。
会议内容：
考评组长说明考评的目的、范围、方法、工作安排、人员分工；受检单位结合汇报资料简明扼要作口头汇报，汇报时间控制在15分钟以内。
13综合检查主要考评内容包括综合管理、市场管理、工程管理、技术管理、质量管理、安全管理、物资管理、人力资源管理、财务管理、审计管理十个方面。
考评满分为100分，每个方面设定相应的权重分值，每个方面内仍按100分计。
（见《综合检查考评评分标准》（附表1）、《综合检查考评汇总表》（附表2））；所考评项目部平均分与分公司本部考评得分二者的平均值为分公司最终考评得分，项目部考评分项缺项的分值加权于其它分项中。
14综合检查考评得分评价标准
85分以上（含85分）——优胜单位（或项目）
70分（含70分）～85分——合格单位（或项目）
70分以下——不合格单位（或项目）
15综合检查考评过程中发现受检单位存在15.1、15.2情况的，将取消其当次被评为优胜单位（或项目）的资格。
15.1拖欠在岗员工工资三个月以上；
15.2考评期内出现等级以上安全质量事故。
16综合检查考评奖惩
16.1检查考评获得优胜单位的分公司奖励标准为：
获得第一名的分公司给予分公司本部管理人员下一个季度绩效薪点值0.3元/点的奖励；获得第二名的分公司给予分公司本部管理人员下一个季度绩效薪点值0.2元/点的奖励；其余获得优胜单位的分公司给予分公司本部管理人员下一个季度度绩效薪点值0.1元/点的奖励。
16.2检查考评获得优胜单位的项目部奖励标准为：
获得优胜项目第一名的项目部奖励10000元；获得优胜项目第二名的项目部奖励5000元；其他获得优胜项目的项目部奖励3000元。
16.3检查考评为不合格单位的分公司、项目部在公司范围内通报批评。
16.4检查考评不合格的分公司处罚标准为：
倒数第一名的分公司对分公司领导班子共计罚款5000元；倒数第二名的分公司对分公司领导班子共计罚款4000元；其余考评不合格的分公司对分公司领导班子共计罚款3000元。
对考评不合格的分公司，取消其当年集体评优资格，分公司领导班子成员取消当年个人评优资格。
16.5检查考评不合格的项目部处罚标准为：
倒数第一名的项目部对项目领导班子共计罚款3000元；倒数第二名的项目部对项目领导班子共计罚款2000元；其余考评不合格的项目部对项目领导班子共计罚款1000元。
对考评不合格的项目部，取消其当年集体评优资格，项目部领导班子成员取消当年个人评优资格。
16.6检查过程中开具的整改单未按时组织整改并回复的分公司或项目部对领导班子罚款500元/份，对考评不合格的分公司未按照制度规定限期制定整改措施并予以实施的分公司追加罚款2000元（要求整改措施及实施情况书面上报公司发展部）。
16.7考评结果所涉及的奖罚兑现由综合考评组监督实施，属于绩效薪点值奖励的由公司工资管理委员会根据上述16.1规定予以实施，并将绩效薪点值核定通知复印件留存备案作为闭环；属于现金奖励的由公司发展部造表经公司领导审批后发放，将发放表留存备案作为闭环；属于现金处罚的由分公司扣罚（扣罚项目部的由所属分公司代办）后交公司财务部，罚款交齐后该单位将罚款收据报公司发展部备案作为闭环。
从处罚通报公布之日起一周内如果未闭环，由发展部通知公司财务部、经理办公室及市场部停止该单位一切往来业务，综合检查考评组负责监督，待闭环后往来业务恢复。
17考评员按照考评标准科学的收集有效证据，并对考评的全过程做好记录，填写《检查记录表》（见附表3），由组织部门收集、整理、汇总得出被评单位分值。
18考评组在检查中发现的问题以《检查整改通知单》（附表4）的形式现场通知受检单位，并要求进行整改。
当受检单位目标、指标未实现、顾客抱怨和投诉、检查中发现严重问题时需要制定纠正措施；当检查中发现潜在质量问题、存在重大安全隐患、环境污染因素时要制定预防措施。
19整改情况以《整改回复单》（附表5）的形式在规定时间内反馈至考评组。
需要制定纠正（预防）措施的连同纠正（预防）措施一同反馈至考评组。
20检查整改和纠正（预防）措施的验证原则上由开出《检查整改通知单》的考评员负责验证。
21考评组对检查单位要以《工作改进指导书》（附件6）的形式与受检单位沟通。
22召开末次会议。
会议由考评组长主持。
参加人员同首次会议。
会议内容：
考评员与受检方交流信息；宣布整改项目；受检方领导讲话。
23每次考评结束后由考评单位对考评员作出评价，具体填写《考评员能力调查表》（见附表7）。
24考评结束后，由考评组长组织编制《考评报告》，经考评组长签字确认后发至各基层单位和部门。
同时作为公司管理评审和持续改进的依据。
25本办法自公布之日起执行，与本办法有抵触的文件以本办法为准。
26本办法由公司发展部解释和修订。
附表1：
《综合检查考评评分标准》
附表2：
《综合检查考评汇总表》
附表3：
《检查记录表》
附表4：
《检查整改通知单》
附表5：
《整改回复单》
附件6：
《工作改进指导书》
附表7：
《考评员能力调查表》
附件8：
《基层单位汇报材料要求》
附表1综合检查考评评分标准
1“综合管理”分项
序号
检评
项目
项目部
分公司
标准分值
评分标准
标准分值
评分标准
1
档案
管理
10
1、未设专人管理的扣2分
2、未设专柜存放管理的扣1分
3、未分类、组卷管理的扣1分
4、档案未建立总目录的扣1分；未建立卷内目录的扣1分；卷内内容不真实、不准确、不规范的，每处扣0.5分
25
1、未设专人对档案分类管理的扣3分
2、未设档案室的扣3分；档案存放环境不满足要求，每发现一项扣0.5分；档案的装订不规范的每项扣1分
3、档案未建立总目录的扣2分；未建立卷内目录的扣1分；卷内内容不齐全的每处扣0.5分
4、竣工工程归档率未达到公司要求的扣5分
2
法律
法规
管理
35
1、法律法规及其他要求清单未按照公司要求建立的扣10分，未识别适用章节或条款的每项扣0.5分
2、未收集所在地相关的法律、法规的扣5分
3、未收集其他要求的扣2分
4、适用的法律法规、规程规范、技术标准每缺（或不是有效版本）一项扣1分
25
1、法律法规及其它要求清单未按照公司要求建立的扣5分，未识别适用章节或条款的每项扣0.5分
2、未收集所在地相关的法律、法规的扣5分
3、未收集其他要求的扣2分
4、适用的法律法规、规程规范、技术标准每缺（或不是有效版本）一项扣1分
3
记录
管理
25
1、未建立施工记录表格清单扣3分
2、施工记录、质量记录与实体工程不同步的每项扣1分
3、管理记录不完善的每次扣1分
4、记录不清晰、不完整、不准确的每发生一次扣1分
5、记录未经有关人员签字的每发生一次扣1分
10
1、未建立记录表格清单扣2分
2、分公司施工资料、管理资料中，每缺一项记录扣1分
3、记录未经有关人员签字的每发生一次扣0.5分
4
商务信息管理
/
/
20
1、未设置商务信息管理员扣4分
2、未按要求填报商务信息管理办法中各项报表的每项扣1分
3、未按要求填报《开标情况记录》扣4分
4、未及时收回分公司范围内各项目相关数据资料的扣3分
5
文件
管理
30
1、未设置文件管理员扣3分
2、项目部未建立文件总清单扣5分
3、项目部收文未填写《文件记录表》，每发生一次扣1分
4、项目部收文未经项目经理审批的每发生一次扣2分
5、公司、分公司和有关单位来文未经相关人员传阅的每发生一次扣1分
20
1、未设置文件管理员扣2分
2、分公司未建立文件总清单扣5分
3、文件管理员未及时接收公司文件（2个工作日内），每发生一次扣3分
4、分公司的收、发文未填写《文件记录表》每发生一次扣1分
5、分公司收文未经分公司领导审批的每发生一次扣2分
6、公司文件未经相关人员传阅的每发生一次扣2分
7、分公司发文未经审批每发生一次扣5分
注：
1、每检评项目最低分值为“0”；
2、表中加粗字体的检评项目为目标考评项。
2“市场管理”分项
序号
检评
项目
项目部
分公司
标准分值
评分标准
标准分值
评分标准
1
合同
管理
100
1、未设合同管理员的扣20分
2、未进行合同交底的扣80分
3、合同交底资料未收集整理齐全的扣10分
4、分包合同条款中无《合同管理办法》中约定的主要条款的，每一项扣2分
40
1、未设置合同管理员的扣5分
2、未进行合同评审的每发生一项扣2分
3、未进行合同交底的每出现一项扣5分
4、合同交底中未包括合同评审意见的，每份合同扣2分
5、未按规定时间上交合同文本的每出现一项扣3分
6、合同传递、对接工作未办理书面交接手续的每发生一项扣3分
7、先履约后签约的合同，未办理提前履约审批备案的每发生一项扣3分
2
市场
开发
/
/
30
1、未按规定进行工程信息收集的扣10分
2、未建立客户名录的扣10分
3、未按规定进行客户分类调查评价的扣10分
4、未按规定进行法人委托审批和建立台账的每发生一项扣2分
3
投标管理
/
/
30
1、未按规定进行招标文件审批的发生一项扣2分
2、未对投标文件进行评审的发生一项扣2分
3、未按规定上传电子标书的发生一项扣2分
4、开标记录未及时填写，对中失标原因没有进行重点分析的，每出现一项扣3分
5、中标通知书扫描件未及时上传的每发生一项扣2分
注：
1、每检评项目最低分值为“0”；
2、表中加粗字体的检评项目为目标考评项。
3“工程管理”分项
序号
检评
项目
项目部
分公司
标准分值
评分标准
标准分值
评分标准
1
项目管理
10
1、未及时与分公司签订《项目管理目标责任书》扣10分，责任书内容不完整或有明显缺陷，每项扣2分
2、项目岗位设置不全，每缺一个岗位扣2分，人员职责不明确扣2分
3、项目部施工日志无记录扣3分，记录不完善或不规范扣1分/项。
4、项目施工大事记未记录扣5分，记录不及时扣1分/项。
5、项目信息填报每缺一项扣2分，填报不正确扣0.5分/项。
6、现场工地围墙饰面、大门的形式、旗杆的设置以及服装、安全帽等未采用公司规定的统一标准的扣0.5分/项。
7、内部开工报告未及时办理，扣5分。
10
1、未及时与项目部签订《项目管理目标责任书》扣10分，责任书内容不完整或有明显缺陷，每项扣2分
2、分公司未按规定（每个在施项目每季度检查不少于一次）对项目部进行定期综合检查，每少一次扣5分，公司综合检查过程中发现的项目部在项目管理方面的问题，如分公司未能及时发现扣3分/项，未有效进行推进解决扣2分/项，推进效果不到位扣1分/项。
3、内部开工报告未及时办理，扣5分/项目。
4、项目信息未及时维护每发现一项扣1分。
2
成本
管理
15
1、未确定目标责任成本的扣10分，目标责任成本存在明显问题或未区分过程控制目标和最终目标的扣3分
2、未制定项目成本计划和控制措施的扣5分，成本计划和控制措施有缺失每项扣2分
3、未按文件和成本控制措施规定进行人工费控制、材料费用控制、机械费控制、临时设施费控制、现场管理费控制的每发生一项扣2分
4、未按规定进行月末成本核算分析的每发生一次扣2分,未制定有效的成本纠偏措施扣1分/项。
5、未掌握项目真实成本数据扣5分，数据有错误每项扣2分。
无合理原因项目成本降低率未达到责任书规定的每差1%扣1分
15
1、未向项目下达成本目标的每发生一次扣5分，成本目标制定不合理每个项目扣3分。
2、公司综合检查过程中发现的项目部在成本管理方面的问题，如分公司未能及时发现扣3分/项，未有效进行推进解决扣2分/项，推进效果不到位扣1分/项。
3、未按规定进行月度成本分析的每发生一次扣5分，成本分析不到位每次扣3分
4、每出现一个非正常原因亏损的项目扣5分
3
预结算管理
10
1、在每个工作单元施工前未及时编制标后预算的，每发现一项扣3分，整体工程均未编制标后预算扣5分
2、未建立变更签证信息台账，未对变更、签证进行有效管理，每发现一项扣2分。
签证变更手续未及时办理每份扣1分
10
1、未定期召开结算工作推进会，每缺一次扣2分，会议质量不高，每发现一项扣1分
2、未及时对项目部预结算（包括签证变更）工作进行检查落实，每少一次扣5分，公司综合检查过程中发现的项目部在预结算管理方面的问题，如分公司未能及时发现扣3分/项，未有效进行推进解决扣2分/项，推进效果不到位扣1分/项。
4
分包
管理
10
1、未按规定提出分包需用计划的扣2分
2、分包单位未向项目部提供隶属单位《营业执照》、《企业资质证》、《安全生产许可证》三证复印件并加盖单位公章及《法人授权委托书》每缺一项扣1分。
没有劳务人员花名册；劳务人员未签订《劳动合同》；劳务人员没有《职业技能岗位证》上岗；特种作业人员无证上岗等资料，每缺一项扣0.5分
3、未办理《施工准入证》手续，擅自使用分包队伍进场施工的每项扣2分
4、没有为从事施工的作业人员缴纳《建筑工程团体意外伤害保险》的每项扣3分
5、未按规定及时签订《分包合同》的每项扣3分。
未及时签订《安全协议》的每项扣2分。
同一工程分包队伍在同一工地，采用两种及以上承包形式的扣2分
6、对分包工程质量、进度、安全、材料等无控制的每发生一项扣1分
7、未对分包队伍季度考核的每次扣2分
8、未按规定办理劳务选用备案手续，扣2分/支劳务队
10
1、未建立工程分包队伍的能力及资信档案的扣5分
2、对选用的队伍未按承包的工程内容定期进行评价的扣2分
3、未按公司规定进行劳务招议标，每发现一次扣5分,无记录扣3分，记录存在明显问题每处扣2分。
未按规定办理劳务选用备案手续，扣2分/支劳务队
4、未及时对项目部分包管理工作进行检查落实，每少一次扣5分，公司综合检查过程中发现的项目部在分包管理方面的问题，如分公司未能及时发现扣3分/项，未有效进行推进解决扣2分/项，推进效果不到位扣1分/项。
5
劳务费用月月结清
5
1、劳务费用未履行“月月结清签认单”，每缺1项扣2分
2、没有对应的标后预算，每缺一项扣1分
3、没有对应的分包控制价，每缺一项扣1分
4、劳务签证手续事由不清，签字不全，每有一项扣1分
5、劳务结算未进行材料核销，每缺一项扣1分
6、劳务奖、罚、扣款与结算不同步，每有一项扣1分
5
1、未及时审核项目部劳务结算，每有一项扣1分
2、项目部劳务结算相关手续不全，每有一项扣0.2分
3、劳务结算超分包控制价，无正当理由，每有一项扣5分
6
进度
管理
15
1、未按规定编制分项工程进度计划并上报的每缺一项扣2分，未编制配套资源计划每项扣1分
2、进度计划未经审批的每项扣1分
3、未按规定对计划进行调整的扣3分
4、未制定工程进度管理措施的扣3分，进度管理措施有缺失每项扣2分
5、未对工程各时段进度计划进行交底的每项扣1分。
交底无记录或无签字的每项扣0.5分
6、未按规定进行每月进度计划的实施情况定期盘点分析，未及时填报《工程进度实施监控表》和《作业队伍工程进度实施监控表》，并编制分析报告上报，未实施的每次扣2分
7、我方原因进度严重偏离有效计划的扣2分
8、未及时收集进度见证资料的每缺一项扣2分
10
1、未按规定进行进度检查的每次扣5分，检查无记录扣5分，分公司进度管控点未确定扣5分，重要管控点缺项每项扣2分，检查的实效性不强或未对进度管控点进行有效落实每项扣2分
2、检查发现进度偏离计划未及时提出预警并下发整改通知书的每次扣2分，整改后未验证的每次扣2分
3、未按规定召开进度协调例会的每次扣3分
3、公司综合检查过程中发现的项目部在进度管理方面的问题，如分公司未能及时发现扣3分/项，未有效进行推进解决扣2分/项，推进效果不到位扣1分/项。
7
环境
及绿
色施
工
10
1、未确定环境管理目标扣10分
2、环境因素识别评价不充分每缺一项扣1分。
未建立《重要环境因素清单》扣5分
3、未编制《环境管理方案》扣5分；《环境管理方案》实施未留记录每项扣1分
4、环境因素有新的变化未及时补充、更新《环境因素识别评价表》扣3分
5、未作合规性评价扣2分
6、现场检查每发现一处废水、废气、固体废弃物、噪声、强光排放有污染时扣1分
7、无节能、节约原材料措施的扣2分
8、食堂、宿舍、厕所、浴室、办公室周围环境及饮用水不卫生、不安全每处扣1分
10
1、未确定环境管理目标扣10分
2、未收集汇总各项目部《环境因素识别评价表》扣5分
3、未对所属各项目重要环境因素的确认、核定扣2分
4、无分公司《重要环境因素清单》及《环境管理方案》扣5分
5、未对所属项目部《环境管理方案》的实施进行监督检查的每次扣2分
6、未按规定进行合规性评价扣5分
7、分公司办公区对周围环境有污染每处扣2分
8
特种
设备
施工
管理
10
1、未任命项目特种设备质量保证体系各责任人员的扣2分
2、特种设备施工前未办理告知手续的扣2分
3、未接受有资质单位监检的扣2分
4、特种作业人员未持证上岗的每人扣1分
5、建筑起重机械未备案、登记的每项扣1分
6、建筑起重机械未进行监检验收的每台扣1分
10
1、未任命分公司特种设备质量保证体系各责任人员的扣3分
2、未建立特种设备施工档案的扣2分
3、将特种设备分包给无资质单位施工的扣5分
4、监督检查不到位无记录扣2分
9
合同履约管理
5
1、未按规定签订分包合同的扣2分
2、未按合同执行策略执行的扣2分
3、未及时编制上报《合同履约情况月报表》，每缺一次扣2分，内容不规范扣1分
4、有关合同履约中的书面签证、来往信函、文书、特快专递、会议纪要、设计变更等每缺一项扣1分
5、项目部负责人未对合同的执行情况进行监督、跟踪等记录的扣2分
10
1、未编制《合同执行策略》或编制没有可操作性的每发生一次扣2分
2、未建立《合同履约执行情况台账》扣2分，未对合同履约中出现的问题进行记录和进行有效处理落实的扣2分/项
3、未按时编制合同执行情况和评估报告每发生一次扣2分
4、未按规定签订分包合同的每发生一次扣3分
5、公司综合检查过程中发现的项目部在项目管理方面的问题，如分公司未能及时发现扣3分/项，未有效进行推进解决扣2分/项，推进效果不到位扣1分/项。
10
产品
保护
及售
后服
务
5
1、未编制成品、半成品保护措施扣2分，编制内容无针对性和操作性每项扣1分
2、未进行成品、半成品保护交底或交底无记录扣1分
3、检查现场每发现一处保护不到位扣0.5分
5
1、未按合同要求签订《工程保修责任书》扣2分
2、未进行维保信息收集扣2分，未进行维修交底或无交底记录的扣1分
3、未建立工程维修档案扣2分
4、对项目成品、半成品保护的监督管理存在的问题未能及时发现扣3分/项，未有效进行推进解决扣2分/项，推进效果不到位扣1分/项
11
顾客
满意
度调
查
5
1、未编制顾客满意度调查计划扣2分，计划中调查对象不全面扣1分
2、未实施计划及无《顾客满意度调查表》扣1分
3、未对调查结果进行汇总分析上报扣1分
4、未建立或登记投诉记录扣3分，每发生一次未妥善闭环处理扣2分，造成严重影响扣2分。
每发生一次顾客投诉扣2分，严重投诉扣5分
5
1、未编制工程回访计划扣1分，未收集项目顾客满意度调查计划每个项目扣1分
2、未完成《工程回访单》扣1分，未对项目顾客满意度调查进行有效检查落实的扣2分
3、未汇总、分析和上报每项扣1分
4、未建立或登记投诉记录扣3分，每发生一次未妥善闭环处理扣2分，造成严重影响扣2分。
每发生一次顾客投诉扣2分，严重投诉扣5分
5、对项目部顾客满意度调查管理存在的问题未能及时发现扣3分/项，未有效进行推进解决扣2分/项，推进效果不到位扣1分/项
注：
1、每检评项目最低分值为“0”；
2、表中加粗字体的检评项目为目标考评项。
4“技术管理”分项
序号
检评
项目
项目部
分公司
标准分值
评分标准
标准分值
评分标准
1
施工
组织
设计
50
1、未在开工前编制完成施工组织设计并上报审核批准的扣5分
2、按规定需要论证的施工方案无专家论证记录的每项扣5分
3、危险性较大的分部分项工程未编制专项方案并经审核批准的每项扣10分
4、审批的施组未在开工前按规定报建设单位及监理单位确认、核准扣5分
5、未按审核意见修改施组的扣20分
6、未严格按照施组施工的每处扣5分
50
1、未按规定建立分公司施工组织设计台账扣20分
2、未按规定对项目部施工组织设计及时进行审核的每项扣10分
3、未对施工组织设计的实施进行监督检查的每次扣5分，检查无记录扣5分
4、未对分包方编制的施工组织设计、施工方案审核的每项扣5分
5、公司综合检查过程中发现的项目部在施组管理方面的问题，如分公司未能及时发现扣3分/项，未有效进行推进解决扣2分/项，推进效果不到位扣1分/项
2
图纸
会审
20
1、收到有效的施工图纸后内部预审无记录扣5分
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