综合会员注册指引河南省技术产权交易所.docx

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综合会员注册指引河南省技术产权交易所

综合会员入会指南

目录

⒈申请综合席位会员资格条件

⒉综合席位会员申报提交材料

⒊申请综合席位会员流程图

⒋综合席位会员单位组织框架图

⒌综合席位会员营业部岗位设置及各岗位职责要求

⒍河南省技术产权交易所综合席位会员申请表

⒎公司主要职能部门设置一览表

⒏公司所属营业部一览表

⒐河南省技术产权交易所会员登记表

⒑会员单位承诺书

⒒高管承诺书

申请综合席位会员资格条件

（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程。

（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，注册资本不低于人民币1亿元。

（3）注册资本不低于8000万，应当是实缴资本。

（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

（5）有完善的风险管理与内部控制制度。

（6）有合格的经营场所和业务设施。

（7）法律、行政法规规定的和指导委员会规定的其他条件。

⑻最近3年无重大违法违规记录。

（9）高级管理人员应具备必要的股权、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上股权业务或三年以上金融业务工作经历。

（10）主要业务人员应熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上股权业务或三年以上金融业务的工作经历。

综合席位会员可以开展经纪业务、自营业务，但开展保荐业务和做市商业务等交易所规定的其他业务，须另行向交易所申请批准。

综合席位会员申报提交材料

（一）会员申请书；

（二）会员登记表；

（三）股东（大）会和董事会申请成为综合席位会员的决议；

（四）《营业执照》（副本复印件）或其他机构登记文件（复印件）；

（五）组织章程、组织机构代码证和税务登记证（复印件）；

（六）内部组织结构、业务规则和管理制度；

（七）法定代表人及经营负责人的简历及身份证明复印件；

（八）近两年年度财务报表（经审计），新设公司提供验资报告；

（九）主要负责人简历及工作业绩介绍；新设公司提供发起人情况说明；

（十）董事、监事、高级管理人员的个人资料；

（十一）最近两年无违法和重大违规行为的书面承诺；

（十二）业务部门从业人员简历和从业资格证明；

（十三）业务部门情况简介（包括人员构成、岗位设置、岗位职责等）;

（十四）业务内部管理制度和操作规范；

（十五）指导委员会和交易所要求提交的其它必要文件；

备注：

1、上述所有材料均需加盖本单位公章。

复印件加注“与原件一致”并加盖本单位公章，并提交原件供核对：

2、如需开展保荐业务、做市商业务须按照交易所要求另外提交相关材料。

申请综合席位会员流程图

综合席位会员单位组织框架图

综合席位会员营业部岗位设置及各岗位职责要求

部门

岗位名称

岗位数量

岗位职责

要求

总经理室

总经理

1

全面负责股权交易营业部的管理与运作

全面掌握产权交易知识，懂金融及财务知识，大学本科（含）以上学历，八年以上工作经验，具有证券从业资格证

副总经理兼办公室主任

1

协助总经理管理各项业务

全面掌握产权交易知识，懂金融及财务知识，具有文字表达能力及语言沟通能力，细心、认真、负责，大学本科（含）以上学历，五年以上工作经验，具有证券从业资格证、律师资格证

客户服务中心

交易柜台

2

办理客户的开户、委托下单、竞价成交、清算交割等柜台业务

熟悉股权交易系统及经纪业务规范，有较强的口头表达能力，形象气质好，大学本科学历，金融、经济类专业，两年以上工作经验，具有证券从业资格证

客服主管

1

接受客户的电话咨询，现场客户的维护，现场解盘，为客户股权投资提供建议

熟悉股权交易系统及经纪业务规范，有较强的口头表达能力，大学本科学历，金融、经济类专业，两年以上工作经验，具有证券从业资格证

营销中心

营销主管

1

负责营业部客户的开户与维护，组建营销团队

熟悉股权经纪业务规范，有一定的组织能力，具有较强的口头表达能力，要有客户资源，大学本科学历，客户资源特别丰富者学历可适当放宽，具有证券从业资格证

电脑部

主管

1

接收交易所的即时交易行情，维护营业部股权交易系统的稳定

熟悉股权交易系统及经纪业务规范，大学本科学历，计算机类专业，三年以上工作经验，能编程，懂数据库管理，通过国家计算机三级考试，具有证券从业资格证

办公室

出纳

1

负责营业部的现金收付，保管各类票据凭证

熟悉股权业务，大学本科学历，会计专业，两年以上工作经验，具有会计资格证者优先，具有证券从业资格证

备注：

以上是营业部当前必须设置的岗位，以后根据业务发展需要，各营业部可适当增加岗位。

河南省技术产权交易所综合席位会员申请表

公司全称：

邮编：

公司地址：

电话：

传真：

公司E-Mail:

企业法人营业执照号：

企业组织机构代码：

机构批准设立日期：

批准机关：

批准文号：

注册资本：

实收资本：

公司类型：

开户银行：

银行帐号：

职工人数：

经营范围：

□经纪业务□自营业务□保荐业务□做市商业务

股东名称

持股金额

份额%

法定代表人：

电话：

手机：

传真：

总经理：

电话：

手机：

传真：

副总经理电话：

手机：

传真：

副总经理电话：

手机：

传真：

副总经理电话：

手机：

传真：

副总经理电话：

手机：

传真：

会员业务联络人

部门

职务

电话

手机

传真

公司主要职能部门设置一览表

公司全称：

（盖章）

部门

负责人

电话

手机

传真

公司所属营业部一览表

公司全称：

（盖章）

营业部名称

地址

邮编

负责人

电话

传真

河南省技术产权交易所会员登记表

会员名称

注册资本（出资）

组织形式

法定代表人（负责人）

经营范围

注册地址

营业执照（登记证）

邮编

联系人

电话1

电话2

E-mail

传真

申请会员类别

□经纪会员□综合会员□中介会员□投资会员

拟开展业务

□交易代理□挂牌保荐□自营业务□做市业务□审计业务□资产评估业务□法律事务□信息中介□投资咨询□其他（）

机构简介（历史沿革、规模、财务状况、经营情况、行业经验、受奖惩情况等）

（可加附页）

主要业务人员简介（执业资质、从业经验、业绩等）：

申请单位（公章）：

法定代表人（负责人）/授权代表：

年月日

以下部分由交易所填写

会员部意见：

经办人：

部门经理：

年月日

会员代码

席位号

分管副总意见:

签字（盖章）：

年月日

总裁意见：

签字（盖章）：

年月日

备

注

会员单位承诺书

本单位作为河南省技术产权交易所（以下简称交易所）会员，郑重承诺如下：

一、遵守法律、法规、规章、交易所章程及相关业务规则，依法开展业务经营活动。

二、诚实信用，自觉遵守职业道德，维护交易市场秩序，保障客户的合法权益。

三、配合、接受交易所常规业务检查、特别调查、以及其他日常监管。

四、按规定向交易所交纳席位费、交易手续费及其他费用。

五、对向交易所提交的全部材料的真实性承担法律责任。

会员单位全称：

法定代表人：

（签章）

年月日

高管承诺书

本人向河南省技术产权交易所承诺如下：

　　在本人担任公司（职务）期间及有关法定的期限内，保证遵守国家现有的和将来公布的有关法律、河南省技术产权交易所现有的和将来作出的有关规定和本公司章程，督促本公司遵守《河南省技术产权交易所股权挂牌交易暂行办法》，严格履行有关法律和河南省技术产权交易所明确规定的与本人有关的职责和义务，并对本公司尚未公布的信息严格保密，不利用内幕信息为自己或为他人（包括自然人和法人）提供内幕信息进行内幕交易，不越权擅自向新闻媒体披露尚未经河南省技术产权交易所审核并同意发布的本公司任何信息，对于河南省技术产权交易所向本人提出的任何询问，及时如实答复并提供相关资料或文件。

　　本人签名：

日期：

　　年　　月　　日

附：

姓名：

　　　　　　　　曾用名：

住址：

身份证号码：

联系电话：

传真号码：

手机：