冶金等工贸企业安全生产管理基本规范要求.docx

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冶金等工贸企业安全生产管理基本规范要求

冶金等工贸企业安全管理基本规范要求

本要求适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）。

主要根据《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）有关规定要求。

冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业标准。

冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范要求

要素

基本规范要求

企业达标标准

具体做法

自查情况

一、目标

企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。

建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。

以文件形式发布生效；安全生产目标管理制度制定、分解、实施、绩效考核，明确相应环节的责任部门或责任人相应责任。

按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的总体和年度安全生产目标。

总体和年度安全生产目标，以文件印发；安全生产目标内容完善；目标不合理或不明确。

按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。

根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。

年度安全生产目标分解；实施计划或考核办法；实施计划有针对性；

按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。

安全目标实施情况的检查或监测记录；符合制度规定，检查和监测资料齐全的。

定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。

评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。

定期进行效果评估和考核的（含有评估报告）记录资料保存齐全。

二、组织机构和职责

2.1组织机构

企业应按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员。

建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。

以文件形式发布生效；与国家、地方等有关规定相符。

按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。

以文件形式进行设置或任命；配备的人员符合规定。

根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。

以文件形式任命；成员包括主要负责人、部门负责人等相关人员。

安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。

会议纪要中应有工作要求并保存。

跟踪上次会议工作要求的落实情况，制订新的工作要求；有会议记录。

2.2职责

企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。

主要负责人全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：

（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；

（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；

（3）保证本单位安全生产投入的有效实施；

（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；

（6）及时、如实报告生产安全事故。

主要负责人安全生产职责明确。

企业应建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责。

建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。

以文件形式发布生效；制度中环节完整。

建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。

以文件形式发布生效；责任制内容与岗位工作实际相符；对安全生产责任制落实情况进行考核。

对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。

有培训记录；人员齐全；责任制清楚。

定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。

定期进行适宜性评审；有评审记录，评审、更新频次符合制度规定，更新后以文件形式发布。

三、安全生产投入

企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。

建立安全生产费用提取和使用管理制度。

以文件形式发布生效；制度中职责、流程、范围、检查等内容齐全。

保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。

按规定提取安全生产费用；安全生产投入足够；财务专项科目或报表中安全生产费用归类统计；有安全费用使用台账；台账完整齐全。

制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：

（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；

（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；

（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；

（4）设备设施安全性能检测检验；

（5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；

（6）安全标志及标识；

（7）其他与安全生产直接相关的

物品或者活动。

制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。

有使用计划；计划内容齐全，按计划实施；按规定范围使用。

建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。

有制度；以文件形式发布生效。

足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。

有缴费相关资料。

保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。

有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料齐全；进行伤残等级鉴定；伤残等级鉴定人员齐全；赔偿到位。

四、法律法规与安全管理制度

4.1法律法规、标准规范

企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。

建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。

有制度；有识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容，未明确主管部门分；以文件发布生效。

企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。

各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。

每一个部门定期识别和获取；及时汇总。

企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。

定期识别和获取使用的安全生产法律法规与其他要求，并发布清单。

定期识别和获取；工作程序或结果符合规定；有安全生产法律法规与其他要求清单；每一个安全生产法律法规与其他要求有文本和电子版。

及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。

有培训考核记录。

企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。

遵守安全生产法律法规与其他要求，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。

及时融入转化成规章制度；制度与安全生产法律法规与其他要求相符；落实到实际工作中。

4.2规章制度

企业应建立健全安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。

安全生产规章制度至少应包含下列内容：

安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。

建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。

有制度；以文件形式发布；环节内容齐全。

按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：

安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防安全管理等。

制度以文件形式发布，制度齐全；制度内容符合规定与实际；有制度执行记录。

将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。

有培训和考核记录且齐全。

4.3操作规程

企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规程，并发放到相关岗位。

基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。

有岗位安全操作规程；岗位操作规程齐全、适用；内容基于特定风险分析、评估和控制。

向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。

下发每一个岗位；有培训和考核记录等资料且齐全。

4.4评估

企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。

每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。

有评估报告的；评估报告方面内容齐全；评估结果与实际相符；评估周期每年一次。

4.5修订

企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。

根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。

及时组织进行修订；有修订的计划和记录资料。

4.6文件和档案管理

企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。

建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。

有制度；以文件形式发布；明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等；明确具体档案资料、保存周期、保存形式。

确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。

按文件管理制度执行；环节记录资料齐全。

企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。

对下列主要安全生产资料进行档案管理：

安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。

实行档案管理；档案管理规范齐全。

五、教育培训

5.1教育培训管理

企业应确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。

建立安全教育培训的管理制度。

有制度；以文件形式发布生效；制度中培训规定类别齐全；与国家有关规定一致。

确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。

明确主管部门；定期识别需求；识别充分；有培训计划；培训计划中类别齐全。

应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。

按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。

做好培训记录，并建立档案。

按计划进行培训；记录完整齐全，进行效果评估；进行档案管理；档案资料完整齐全。

5.2安全生产管理人员教育培训

企业的主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。

法律法规要求必须对其安全生产知识和管理能力进行考核的，须经考核合格后方可任职。

主要负责人和安全生产管理人员，应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可任职。

主要负责人经考核合格就上岗；安全管理人员经培训考核合格或按有关规定进行再培训；培训要求符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）要求。

5.3操作岗位人员教育培训

企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求。

未经安全教育培训，或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业。

对岗位操作人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格人员，不得上岗；进行上岗前的职业健康培训和在岗期间的定期职位健康培训。

培训考核合格上岗作业。

新入厂人员在上岗前必须经过厂、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训。

对新员工进行“三级”安全教育。

三级安全教育培训有针对性；新入厂人员上岗前经三级安全教育培训，人员齐全。

在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。

在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关岗位操作人员进行专门的安全教育和培训。

在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，对岗位操作人员进行专门的安全教育培训。

操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间（工段）、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。

岗位操作人员转岗和离岗一年重新上岗者，应进行车间（工段）、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。

按规定对转岗和离岗者进行培训考核合格上岗。

从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。

从事特种作业人员和特种设备作业人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。

特种作业人员和特种设备作业人员配备合理；所有特种作业和特种设备作业岗位均配备相应作业人员；证书过期及时审核；特种作业和特种设备作业人员档案资料齐全。

5.4其他人员教育培训

企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。

作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。

对相关方进行安全教育培训，培训合格后，取得入厂证后方可入厂工作。

作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入有针对性的现场前的安全教育培训。

进行培训。

相关方作业人员需经安全教育培训进入作业现场；教育培训内容根据具体作业活动的特点，有针对性。

企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。

对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。

进行安全教育和危害告知；内容与实际相符；提供相应劳保用品；有专人带领。

5.5安全文化建设

企业应通过安全文化建设，促进安全生产工作。

企业应采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。

采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。

开展企业安全文化建设的，安全文化建设与《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004）相符。

六、生产设备设施

6.1生产设备设施建设

企业建设项目的所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范要求；安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

建立新、改、扩建工程“三同时”管理制度。

有制度；以文件形式发布生效；制度符合有关规定。

新、改、扩建工程的安全设施、职业病防护措施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

进行“三同时”管理；经建设或产权单位对“三同时”进行评估、审核认可手续后投用；项目立项审批手续有且齐全；设计、评价或施工单位资质符合规定；安全投资纳入项目概算；项目按规定进行安全预评价和安全验收评价；初步设计有安全专篇且安全专篇需经审查通过；变更安全设备设施经设计单位书面同意；安全预评价报告、安全专篇、安全验收评价报告报安全生产监督管理部门备案。

厂址选择应遵循《工业企业总平面设计规范》（GB50187）的规定。

厂址选择不能易受自然灾害影响或严重影响周边环境。

平面布置应合理安排车流、人流、物流，保证安全顺行。

合理安排。

厂房的照明，应符合《建筑采光设计标准》（GB/T50033）和《建筑照明设计标准》（GB50034）的规定。

照明电气的选型与作业场所相适应：

一般作业场所可选用开启式照明电气，潮湿场所应选用密闭式防水照明电气，有腐蚀性场所应选用耐酸碱型照明电气，易燃物品存放场所不得使用聚光灯、碘钨灯等灯具，有限空间、高温、有导电灰尘、离地不足2.5米的固定式照明电源不得大于36伏，潮湿场所和易触及的照明电源不得大于24伏，室外220伏灯具距离地面不低于3米，室内不低于2.5米，普通灯具与易燃物品距离不得小于300毫米，灯头绝缘外壳有破损、有漏电现象。

进行照度测量；天然采光和人工照明符合要求。

主要生产场所的火灾危险性分类及建构筑物防火最小安全间距，应遵循《建筑设计防火规范》（GB50016）。

符合规定。

厂区内的建构筑物，应按《建筑物防雷设计规范》（GB50057）的规定设置防雷设施，并定期检查，确保防雷设施完好。

按《建筑物防雷设计规范》（GB50057）的规定设置防雷设施；定期检查；防雷设施完好。

厂内休息室、浴室、更衣室应设在安全区域，各种操作室、值班室不应设在可能泄漏有毒有害气体的危险区域。

符合要求

安全出入口（疏散门）不应采用侧拉门（库房除外），严禁采用转门。

厂房、梯子的出入口和人行道，不宜正对车辆、设备运行频繁的地点，否则应设防护装置或悬挂醒目的警告标志。

符合要求。

直梯、斜梯、防护栏杆和工作平台应符合《固定式钢梯及平台安全要求》（GB4053.1-3）的规定。

符合要求。

移动梯台应符合：

操作平台护栏完好符合规定，斜撑有变形，铰接可靠，防滑措施齐全、完好，轮子的限位、防移动装置完好有效，结构件有松脱、裂纹、扭曲、腐蚀等严重变形，不得有裂纹。

符合要求。

电气室（包括计算机房）、电缆夹层，应设有火灾自动报警器、烟雾火警信号装置、监视装置、灭火装置和防止小动物进入的措施；电缆穿线孔等应用防火材料进行封堵。

符合要求

设置用发电机房。

自备发电机不应与供电网联接，并可靠接地。

柴油发电机的环境温度及柴油机的运行温度定子不得超过75℃（E级）、转子不得超过80℃（B级）。

符合要求

胶（皮）带运输机应有如下安全防护装置并确保有效：

（1）防打滑、防跑偏、防纵向撕裂；

（2）拉线事故开关；

（3）防压料自动停车装置；

（4）头轮、尾轮、增面轮及拉紧装置应有防护罩或防护栏杆。

符合要求

产生大量蒸汽、腐蚀性气体、粉尘等的场所，应采用封闭式电气设备；有爆炸危险的气体或粉尘的作业场所，应采用防爆型电气设备。

符合要求。

使用表压超过0.1MPa的油、水、煤气、蒸汽、空气和其他气体的设备和管道系统，应安装压力表、安全阀等安全装置，并应定期检定。

符合要求

不同介质的管线，应按照《工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识》（GB7231）的规定注明介质名称和流向。

符合要求。

起重机应标明起重吨位，并应设有下列安全装置：

（1）限位器；

（2）缓冲器；

（3）防碰撞装置；

（4）超载限制器；

（5）连锁保护装置；

（6）轨道端部止挡；

（7）定位装置；

（8）其他：

零位保护、安全钩、扫轨板、电气安全装置等；

（9）走台栏杆、防护罩、滑线防护板、防雨罩（露天）等防护装置；

（10）大型起重机械安全监控管理系统、安全信息提示和报警装置；

（11）滑线指示灯、通电指示灯、桥下和驾驶室照明灯等。

符合要求。

车间电气室、地下油库、地下液压站、地下润滑站、地下加压站等要害部门，其出入口应不少于两个（室内面积小于6m2而有人值班的，可设一个），门应向外开。

符合要求。

设有集中监视和显示的火警信号。

有集中监视和显示的火警信号；进行验收合格再使用。

所有设备设施建设应符合有关法律法规、标准规范要求。

符合规定

企业应按规定对项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理。

按规定对项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理。

符合规定

生产设备设施变更应执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更的全过程进行隐患控制。

建立生产设备设施变更管理制度，履行变更程序，并对变更的全过程进行隐患控制。

建立变更管理制度；发生变更时，严格履行变更程序。

6.2设备设施运行管理

企业应对生产设备设施进行规范化管理，保证其安全运行。

企业应有专人负责管理各种安全设备设施，建立台账，定期检维修。

对安全设备设施应制定检维修计划。

建立设备设施的检修、维护、保养管理制度。

有制度；内容齐全且操作性强。

建立设备设施运行台账，制定检（维）修计划。

有台账和检（维）修计划；资料齐全。

按规定对有关设备、设施、仪器仪表、工具等进行检测检验检定，并归档保存有关资料。

按规定进行检测检验检定；检测检验检定资料齐全。

吊车的滑线应布置在吊车司机室的另一侧；若布置在同一侧，应采取安全防护措施。

符合要求。

吊具应有专人管理，在其安全系数允许范围内使用。

钢丝绳和链条的安全系数和钢丝绳的报废标准，应符合《起重机械安全规程》（GB6067）的有关规定。

在安全系数允许范围内使用吊具；按规定报废；相关管理人员和作业人员清楚吊具的安全系数和钢丝绳的报废标准。

吊运物行走的安全路线，不应跨越有人操作的固定岗位或经常有人停留的场所，且不应随意越过主体设备。

安全路线符合要求。

设置的CO等有毒有害气体、物质报警仪应定期检验，确保其处于安全状态。

进行定期检测。

压力容器应满足：

压力容器本体及安全附件在检验有效期内使用，本体完好；连接元件有异常振动、磨擦、松动；安全附件、显示装置、报警装置、联锁装置完好，调试、更换记录齐全；运行和使用符合相关规定，有超压、超温等现象。

符合规定

锅炉与辅机锅炉应满足：

“三证”齐全；安全附件完好，安全阀、水位表、压力表齐全、灵敏、可靠，排污装置有泄漏；按规定合理设置报警和连锁保护装置；给水设备完好，匹配合理；炉墙有严重漏风、漏烟，油、气、煤粉炉防爆式装置好；水质处理应能达到指标要求，炉内水垢在1.5mm以下；各类管道有泄漏，保温层完好有损，管道构架牢固可靠；其他辅机设备应符合机械安全要求。

锅炉有“三证”（产品合格证、登记使用证、定期检验合格证）；安全附件完好，其他均符合要求。

工业气瓶应满足：

储存仓库状态良好，安全标志完善，气瓶存放位置、间距、标志及存放量符合要求。

各种护具及消防器材