5广州市污染防治新技术新工艺项目申报指南.docx
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5广州市污染防治新技术新工艺项目申报指南
关于组织申报广州市污染防治新技术新工艺
开发示范和应用专项资金项目的通知
各有关单位：
为进一步推动我市环保科技的快速、健康发展，发挥环境保护专项资金的使用效益，根据《排污费资金收缴使用管理办法》（国务院第369号令）的有关规定，现就申报广州市污染防治新技术新工艺开发示范和应用专项资金项目的有关事项通知如下：
一、安排原则
根据《广东省环境保护专项资金使用管理办法》的有关要求，加快结构调整，促进环保科技升级，拉动环保产业市场的有效需求。
广州市环境保护局设立污染防治新技术新工艺开发示范和应用专项资金，用于支持鼓励污染防治新技术、新工艺的开发、示范和应用项目的建设，根据项目研发或推广示范应用的规模、目标、应用前景以及实施所需的经费预算给予补助。
申报工作，采取公开项目申报条件和要求，规范项目申报程序，完善论证和监督验收机制。
二、项目范围
本通知所称的广州市污染防治新技术、新工艺的开发、示范和应用专项资金项目，是指基于保护和改善广州市行政辖区内的环境质量，对水、大气、土壤、噪声、固体废弃物、辐射和生态环境等方面进行的污染防治新技术、新工艺的开发以及示范应用的项目。
三、申报条件
申报项目的单位应具备以下条件和能力：
1.法人资格的企业事业单位；
2.具有技术研究或开发应用的基础和条件；
3.项目实施能按照合同要求和目标进行；
4.项目实施能严格执行国家有关招投标管理的规定；
5.项目决算报告能通过具备资质的会计师事务所审核；
6.项目验收时能提供有关材料。
四、申报程序
（一）符合条件的申报单位，向广州市环境技术中心报送以下材料（一式六份及电子版）：
1、项目可行性研究报告；
2、广州市环保局污染防治新技术新工艺研究开发项目申请表或广州市环保局新技术新工艺推广示范应用项目申请表；
3、申报单位资质证明；
4、经会计师事务所审计的企业近三年财务报表及项目配套资金证明；
5、资质单位开具的查新报告；
6、本项目近年获得国家、省、市级财政资金扶持情况说明；
7、其他需要证明的材料；
8、申报单位对申请内容和附属文件真实性负责的声明，加具企业法人代表签字和企业公章。
五、项目的评审
（一）市环境技术中心对项目有关的申报材料的真实性和规范性进行核查。
（二）对符合要求的申报项目，市环境技术中心根据申报项目的所属领域，挑选相应领域的专家组成论证小组，召开申报项目专家论证会并形成专家组意见。
通过论证的项目由市环境技术中心纳入广州市污染防治新技术新工艺开发示范和应用项目库，申报项目论证结果由市环境技术中心报送市环境保护局规划与科技处。
（三）市环境保护局规划与科技处对项目论证意见进行审核，同时征求市环保局各相关业务处室、下属单位意见，并将确定补助项目汇总，交由广州市环境保护局行政会议审定。
经批准后，纳入预算给予补助支持。
（四）对纳入预算的项目，由市环保局与项目承担单位签订《广州市污染防治新技术新工艺研究开发项目合同书》或《广州市污染防治新技术新工艺推广示范应用项目合同书》后，按照补助标准和财政资金管理的规定，办理拨付项目补助资金手续报市财政局核定、拨付项目补助资金。
六、项目的综合验收
（一）在合同任务完成后的两个月内，由项目承担单位向市环境保护局规划与科技处申请项目验收，并提交以下材料至市环境技术中心：
1、项目验收申请书（一式十份）；
2、项目结题报告（每份总结报告需附项目验收监测数据）（一式十份）；
3、会计师事务所出具的项目专项审计报告及相关附件（原件一式三份和复印件一式两份）；
4、《广州市污染防治新技术新工艺研究开发项目合同书》或《广州市污染防治新技术新工艺推广示范应用项目合同书》（复印件）（一式十份）；
5、项目形成的固定资产移交证明材料（一式三份）
6、其它材料（包括测试与分析报告及主要实验报告、发表论文复印件、设计与工艺图表、质量标准、环境、社会和经济效益分析报告及证明等，一式五份）。
（二）市环境技术中心核实项目有关验收材料后，报送市环境保护局规划与科技处。
（三）市环境保护局规划与科技处会同相关处室的人员组成项目验收小组，对项目进行考核验收，形成验收意见。
（四）项目如取得重大进展、或者遭遇影响项目完成的客观因素，承担单位应及时向市环境保护局提交书面报告，根据市环境保护局的处理意见执行。
（五）项目验收存在下列情况之一的，不能通过验收：
1.项目合同规定的任务超过20%未完成的；
2.项目承担单位提交的验收文件、资料、数据不真实的；
3.项目承担单位擅自修改合同的目标、内容和技术路线，事先未提出申请的；
4.超过项目合同规定期限3个月以上未完成任务，事先未作说明的。
5.验收小组成员中有2人或者2人以上签署不同意见的，不能通过验收。
由于上述原因未通过验收，市环境保护局有权追回有关财政拨款，承担单位3年内不能再申报污染防治新技术、新工艺的开发、示范和应用项目。
七、项目的监督和管理
（一）项目实施过程中的财务管理、检查按以下程序和要求进行：
1.项目申报单位应如实编制项目经费来源预算和支出预算。
项目经费有其它来源的，项目申报单位应出具相关证明。
2.项目承担单位收到专项补助资金后，必须专款专用，单独建帐核算。
专项资金的使用应按财政国库管理的有关规定执行。
3.市审计机关、市财政部门和市环境保护行政主管部门有权依法对本项目的执行情况和资金使用情况进行联合检查监督。
市环境保护局负责对实施项目的日常监督管理，对检查中发现的问题，按《财政违法行为处罚处分条例》有关规定，视情节给予警告、收回部分或全部资金、取消申报资格等处理、处罚。
对企业环境违法情节严重的，除回收全部补助资金外，企业相关责任人需承担相应的违法行政和法律责任。
4.市环境保护局规划与科技处对项目经费使用进行监督，并可根据需要委托中介机构对经费的使用情况进行审计。
5.项目承担单位在项目实施中期向市环境保护局规划与科技处提交项目执行情况的中期报告，由市环境保护局规划与科技处组织对项目执行情况进行检查，检查的重点包括合同任务的完成情况和项目的财务用款状况。
6.出现下列情况之一，市环境保护局有权终止项目执行，并追回财政拨款：
（1）不遵守合同，不按规定用途使用财政拨款的；
（2）管理不善，造成财政拨款损失浪费严重的；
（3）组织管理不力或其它原因使项目实施缓慢，不能按期完成的；
（4）实施过程中，遇到项目的关键技术无法实现的障碍，导致无法完成项目目标，提出项目中止申请的。
（二）污染防治新技术、新工艺的开发、示范和应用项目产生的科研成果及其形成的知识产权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的，或者合同特殊约定以外，授予项目承担单位，项目承担单位可以依法自主决定实施、许可他人实施、转让、作价入股等，并取得相应的收益。
同时，市环境保护局享有使用、开发、使之有效利用的权利。
（三）项目承担单位任何与本项目相关著作均需注明“广州环境保护局资助项目”字样。
任何单位或个人在工作中应用或在有关材料中引用项目成果，应注明“广州环境保护局科技研究开发项目成果”字样；应用或引用未经鉴定或者验收的阶段成果须经广州市环境保护局批准。
（四）市环境保护局循环经济工艺推进模式示范专项资金项目申报工作全年进行，符合条件的单位按要求备齐申报资料后即可送至市环境技术中心。
联系人：
市环保局规划科技处
电话：
传真：
市环境技术中心
电话：
附件：
1、研究开发项目可行性研究报告提纲
2、推广示范应用项目可行性研究报告提纲
3、广州市环保局污染防治新技术新工艺研究开发项目申请表
4、广州市环保局污染防治新技术新工艺推广示范应用项目申请表
5、《广州市二〇〇年污染防治新技术新工艺研究开发项目合同书》
6、《广州市二〇〇年污染防治新技术新工艺推广示范应用项目合同书》
7、项目结题报告需披露的内容
8、项目财务决算报告需披露的内容
9、项目专项审计报告需披露的内容
广州市环境保护局
二〇〇年月日
附件1
研究开发项目可行性研究报告提纲
封面
项目名称：
主管部门：
承担单位（公章）
承担单位负责人及联系电话：
建设地点：
编写单位（公章）、人员及联系电话：
编写时间：
主要内容
一、项目摘要
包括项目名称、研究领域、项目承担单位、共建合作单位、项目建设地址，以及项目的实施背景、实施内容等。
二、立项依据
2.1项目实施的目的
2.2项目相关技术国内外发展现状、趋势
简述本项目国内外发展现状，存在的主要问题及近期发展趋势，并将本项目与国内外同类技术进行对比说明。
2.3项目的产业化前景分析
主要说明本项目技术市场需求。
目前主要使用领域的需求量，未来市场预测。
分析项目国内外市场竞争能力、预测市场占有份额。
三、项目研究开发目标、实施主要内容、技术关键与创新点
3.1研究开发目标
3.2主要技术内容
详细说明本项目实施的主要技术内容。
3.3技术关键
本项目实施解决的关键技术。
3.4创新点
重点说明本项目的特色和创新之处，包括技术创新、结构创新、生产工艺创新、性能及使用效果的创新等。
3.5采用的方法、技术路线和工艺
描述项目的技术或工艺路线。
3.6技术来源
说明项目的技术来源，合作单位情况，知识产权归属情况。
四、主要考核指标
4.1项目预期成果形式
说明项目实施各阶段及项目完成后预期取得的主要技术成果（包括新技术、新工艺等。
4.2主要技术指标
包括形成的新技术、工艺装置、论文、专著等数量、技术参数指标及其水平、取得国际、国家、行业标准等。
4.3其他指标
4.4项目完成后获取的知识产权目标
包括发明、实用新型、软件版权及其他相关专利申请或授权数。
五、进度安排与年度计划内容
分年度列出项目实施进度安排、各阶段主要工作内容和主要目标、各阶段资金来源及到位情况。
六、项目的工作基础和条件
6.1项目申报单位概况
1.申报单位的基本情况
2.申报单位技术开发能力
3.单位组织管理情况
4.单位财务经济状况
6.2项目现有的研究工作基础
1.已经取得的与本项目相关的阶段性技术成果
2.现有的科研装备条件
3.技术研究队伍组织情况
包括产、学、研结合，组建项目联合体等情况,项目组主要研究人员的基本情况，重点介绍项目负责人情况。
同时应列出项目负责人及专家组成员姓名、性别、年龄、单位、学历、职称及从事专业简表。
4.合作单位之间以往合作情况
6.3合作单位之间的存在的优势互补（或强强联合）情况
6.4实施本项目的工作保障条件
包括相关的基本建设、技术改造、技术引进、国际合作等落实情况，其他必要的支撑和配套条件，如基地、示范点、技术或工程依托等落实情况。
6.5项目对环境的影响及预防治理方案
七、经费预算来源、使用计划及还款能力分析
简述完成项目所需总费用及资金筹措渠道，根据项目进度和筹资方式，编制资金使用计划。
对于银行贷款的，应对还款来源、还款能力进行分析。
八、项目预期成果分析
包括对项目成果的经济、社会、环境效益分析，与国内外同类技术的竞争力分析，成果应用分析。
九、项目的风险分析
包括项目主要风险因素识别、风险程度分析、防范和降低风险的对策内容等。
一十、以往承担项目完成情况及主要成果（近五年内）
高校的主要以课题团队的成绩为主。
10.1承担国家省部级有关课题完成情况
包括立项年度、项目编号、项目名称、计划类型、完成时间、投资规模、完成效果等。
10.2以往科技成果转化情况
包括技术成果名称、实施单位、实施地点、实施时间、实施效果等。
10.3项目获奖及已发表的与本课题研究有关的主要论文、专著情况（年度刊物等说明）
10.4与项目相关的专利或版权情况列表
一十一、其它需要说明的事项
1、可行性研究报告编制单位名称、基本情况、负责人、联系电话。
2、可行性研究报告编制者姓名、年龄、学历、所学专业、工作单位、职务、职称。
一十二、有关附件
1、前期科研成果的证明材料；
2、项目相关技术领域的专利检索、查新报告等材料；
3、落实的项目合作开发、联合攻关协议等证明材料；
4、项目其它配套资金来源（如贷款、地方部门匹配资金等）的证明材料；
5、与项目相关的其它证明材料或文件等。
注：
可行性研究报告，应以定量分析为主，简要明了，应避免单纯宏观的、定性的、不确定的论述。
附件2
推广示范应用项目可行性研究报告提纲
封面
项目名称：
主管部门：
承担单位（公章）
承担单位负责人及联系电话：
建设地点：
编写单位（公章）、人员及联系电话：
编写时间：
主要内容
一、总论
1.1项目概要
项目内容的摘要性说明，包括项目名称、建设性质、建设单位、共建合作单位、建设地点、建设年限（一般控制在2年以内）、建设规模与投资估算、效益分析、主要技术经济指标、项目辐射范围及带动能力等。
1.2承担可行性研究的单位及法人代表（或负责人）
1.3可行性研究报告编制依据和编制范围
支持该项目的经济政策和产业政策,包括国家（省、市）产业发展规划、发展产业经营的有关方针政策等。
可行性研究报告编制依据要引用相关法规、政策、规划的目录和文号。
1.4可行性研究报告结论
对项目的规模、厂址（建设地址）、技术方案、资金总额及筹措、项目的财务效益和国民经济、社会效益等问题以及项目建设的必要性、可行性、技术先进性，经济合理性，环境评价等综合评价，得出论证结论。
1.5主要技术经济指标
在总论部分中，可将研究报告中各部分的主要技术经济指标汇总，列出主要技术经济指标表，使审批和决策者对项目全貌有一个综合了解。
二、项目背景及必要性
2.1项目提出的背景
阐述项目提出的理由和主要依据，如国家和地区产业政策、行业规划、投资方向、市场因素，政府部门的有关文件和决定等。
2.2项目建设的必要性及目的意义
分析阐述项目建设对改善工业生产条件和生态环境，增强环保技术辐射带动能力，促进我市城市建设等方面产生的积极作用及社会效益。
2.1项目相关技术国内外发展现状、趋势
简述本项目国内外发展现状，存在的主要问题及近期发展趋势，并将本项目与国内外同类技术进行对比说明。
2.2项目的市场前景分析
主要说明本项目技术市场需求。
目前主要使用领域的需求量，未来市场预测。
分析项目国内外市场竞争能力、预测市场占有份额。
三、项目建设的条件
3.1项目区概况
包括地理位置及区域范围、自然资源状况、社会经济条件、基础设施等。
3.2项目选址
根据项目建设要求，从工程地质、交通运输、动力供应、协作条件、安全保护、消除安全、环保要求等方面进行厂址比较。
如利用原址建设，应考虑上述面有何不利影响，提出解决措施。
3.3项目建设的有利条件及可行性
政策环境、资源优势、市场优势、基础设施条件（包括给排水、供暖、供电、交通、效能、运输、通讯、能源及市场建设状况等）。
已具备的条件和现有固定资产利用情况，项目实施前已进行的技术准备（包括已进行的调查研究项目及成果、实验试制工作情况等）和进行的配套设备的情况、建设地址初勘和初步测量工作情况、项目建议书的编制提出及审批过程等。
3.4主要制约因素及解决办法
四、项目建设单位基本情况
4.1建设单位概况
包括发展历程、现有产品类型，主营业务，企业制度，管理模式，人员结构等。
4.2研发能力
包括企业自身及其技术信托单位的科研开发能力。
4.3企业财务状况
企业的资产负债及损益情况，银行信用等级等。
五、项目建设方案
5.1建设目标、内容和规模
凡由本项目的所有单项工程、配套工程均属项目组成的范围。
要逐项详细列明各项建设内容及相应规模（分类量化）。
建设地点相关工程现状应加以详细描述，在此基础上，说明新建工程名称、规模及数量、造价估算。
5.2项目建设标准
5.3项目规划和布局
5.4生产技术方案及工艺流程
1.推广示范应用目标
2.主要技术内容
详细说明本项目实施的主要技术内容、关键技术等。
3.创新点
重点说明本项目的特色和创新之处，包括技术创新、结构创新、生产工艺创新、性能及使用效果的创新等。
4.采用的方法、技术路线和工艺
描述项目的工艺路线、技术参数、工艺流程等。
5.技术来源
说明项目的技术来源，合作单位情况，知识产权归属情况。
5.5设备
项目配套仪器、设备要说明规格型号、数量及单位价格估算。
5.6原辅料及来源
论述本项目所需重点资源、原辅材料的来源、供应渠道、消耗指标等情况。
生产用原辅材料的储运，有特殊要求的物品，如危险品等的储运。
六、公用工程和辅助设施
6.1土建
包括主要建（构）筑物的建筑特征及结构设计、特殊基础工程设计、建筑材料、附属设施、绿化等。
6.2公用工程
给排水的水量水质、水量平衡，给排水工程方案，有关部门对地下水开采的许可。
供电、供热、供汽要求，热负荷平衡、供电、供汽量计算，工程方案的选择和论述。
电力部门对电力供应，电力增容的许可等。
其他工程，如暖通工程、电器工程、地震设防、生活福利设施等。
6.3环境保护
项目对环境的影响及预防治理设施。
七、劳动安全卫生与消防
7.1设计依据
7.2劳动保护
作业过程职业危害因素分析，使用的有毒有害物的种类、数量。
分布点，高温、高压、易燃易爆、辐射、噪音等强度和影响程度的分析，采取的保护措施和有关法规规定。
7.3设备安全
7.4消防
消防措施和灭火设施等。
7.5环境事故应急预案
八、组织机构、劳动定员及培训
8.1组织机构图
项目投产后的生产组织管理图。
8.2工作制度和劳动定员
根据工艺特点和需求，确定生产班次，确定生产人员编制。
计算全员劳动生产率。
计算产品成本费用中的职工工资和福利费用，平均工资和工资总额。
8.3员工来源及培训
据工艺技术要求和人员来源，制定培训计划、培训人员总数和培训方式，估算培训费用。
九、项目实施计划
9.1建设工期
9.2项目实施进度
包括项目可行性研究、资金筹备、技术获得及转让、设计和设备订货、施工准备、施工和生产准备、竣工验收和交付使用等阶段的时间计划。
引进技术的项目要包括消化吸收、国产化的计划进度。
一十、投资估算和资金筹措
10.1投资估算依据
10.2项目建设投资估算
1、项目建设投资估算
按项目工程费用、工程建设其他费、预备费、建设期利息等分别估算，包括土建投资及构成、设备投资及构成、流动资金、其他投资及构成。
应按项目具体内容逐项计算，特别是工程建设其他、预备费不应有缺项，有关费用应按规定标准确定，并列出标准依据；根据计算结果，编制投资估算表，包括新增设备引进设备、电力增容、环保设备等在内的项目全部内容。
2、无偿资金投资方向
主要科技措施及投入估算；贷款规模及贴息估算；公益性建设措施及投资估算；前期工作费。
10.3资金筹措
按照国家有关规定，分别说明资金来源和筹措方式、利用条件。
利用贷款的，要说明贷款条件、利率、偿还方式和时间，说明单位自有资金的筹集计划和可能。
10.4投资使用和管理
考虑项目实施进度和筹资方式，编制投资使用计划；对申请贷款部分，需开列贷款使用明细表和说明。
说明还款资金来源和计算依据，编制贷款还本付息计划。
10.5投产后流动资金估算
计算项目建成后，所需流动资金对需新增的流动资金，应说明筹资来源、方式和计算依据。
根据计算结果，编制流动资金估算表。
一十一、社会、环境及经济效益评价
对项目建成后的经济与社会环境效益测算与分析（突出示范、辐射和带动作用的定量分析），对不能定量的效益影响进行定性描述。
重要项目还应进行国民经济评价分析。
一十二、项目组织管理及运行
12.1组织机构与职能划分
包括机构设置、机构职责、运行模式等。
12.2项目管理模式和管理措施
12.3技术培训
根据生产技术要求，对企业员工开展技术培训的方法和措施。
12.4招标方式和招标范围
12.5"四制"实施办法
项目法人负责制、合同制、监理制、工程质量领导负责制。
12.6运行费用
对运行费用进行分析，估算项目建成后维持项目正常运行的成本费用，并提出解决所需费用的合理方式方法。
一十三、风险分析
包括项目主要风险因素识别、风险程度分析、防范和降低风险的对策内容。
一十四、结论与建议
根据前面各节的研究分析结果，对项目在技术上、经济上进行全面的评价，对建设方案进行总结，提出结论性意见和建议。
主要内容有对推荐的拟建方案建设条件、工艺技术、经济效益、社会效益、环境影响的结论性意见;对主要的对比方案进行说明;对可行性研究中尚未解决的主要问题提出解决办法和建议;对应修改的主要问题进行说明，提出修改意见;对不可行的项目，提出不可行的主要问题及处理意见;可行性研究中主要争议问题的结论。
一十五、附件
1.附表
附表1、固定资产投资估算表
附表1-1、土建工程及其他费用
附表1-2、设备投资明细表
附表1-3、科技投资明细表
2.附图
附图1、现状图
附图2、总平面布置图
附图3、工艺流程图
附图4、主要工程平面图
3.其他附件
（1）前期科研成果的证明材料；
（2）项目相关技术领域的专利检索、查新报告等材料；
（3）落实的项目合作开发、联合攻关协议等证明材料；
（4）项目其它配套资金来源（如贷款、地方部门匹配资金等）的证明材料；
（5）项目论证意见；
（6）与项目相关的其它证明材料或文件等。
注：
可行性研究报告，应以定量分析为主，简要明了，应避免单纯宏观的、定性的、不确定的论述。
附件3
项目类别
□水，□气，□噪声，□固废，□其他
项目编号
广州市环保局污染防治新技术
新工艺研究开发项目申请表
课题名称：
起止时间：
承担单位：
（盖章）
通讯地址：
邮政编码：
联系人：
手机号码：
办公电话：
电子信箱：
填表日期：
广州市环境保护局
二〇〇年编制
填写说明
1、凡向广州市环境保护局申请科研开发项目，均须填写该申请表。
2、项目申请表由申请项目的主要负责人填写，经主管部门审查盖章后上报。
3、申请表格内容要实事求是，逐项认真填写。
封面“项目类别”和“项目编号”由市环保局统一填写。
4、申请表A4纸打印，与可行性研究报告、查新报告等相关材料左侧装订成册，一式八份报送广州市环境技术中心或广州市环境保护局规划与科技处，同时发送电子邮件至chenzq@。
一、基本情况表
课题名称
承担单位
主管部门
其他主要
参加单位
1、
2、
课
题
负
责
人
姓名
性别
1.男2.女
出生年月
年月
电话
办公
住宅
移动
学历
1.博士2.硕士3.研究生4.大学5.大专6.中专9.其他
职称
1.高级2.中级3.初级4.其他
课
题
组
总人数
高级
中级
初级
其他
博士后
在读博士生
在读硕士生
课题组主要成员（含课题负责人）
姓名
性
别
年
龄
职称
（职务）
学历
在课题中
分担的任务
所在单位
及部门
本人
签名
升级会员 