工商数据交换和协同监管平台建设项目自评报告11.docx

工商数据交换和协同监管平台建设项目自评报告11.docx

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工商数据交换和协同监管平台建设项目自评报告11

XX市工商数据交换和协同监管信息平台

项目自评报告

一、项目概况

（一）XX市工商局基本情况。

XX市工商行政管理局主要职责有：

①负责各类市场主体（包括内资、外资企业、农民专业合作、个体工商户等）的准入、变更、注销登记工作；②负责对各类市场主体进行日常服务和监管工作（包括合同、商标、广告、经纪人等监管工作）；③负责查处类市场主体在市场经营活动中的违法违规行为；④负责消费者权益保护工作，处理消费者的各类申诉与投诉。

2015-2016年由于工商体质调整，工商系统由原来的垂直管理变更为分级管理，县（区）及开发（园）区工商局又与质检局、食药监局合并成立了市场监管局。

故目前工商系统人员由原来的500余人缩减至不足100人。

但各县（区）市场监管局和市场监管所任然承担着原工商行政管理的各项基层工作。

工商系统工作专网任然继续运作。

目前XX市工商工作专网有服务器14台，核心路由器两台，各主要节点三层交换机10台，租用点对点10M光纤专线24条、100M光纤专线2条，专网覆盖所有二级机构、县（区）及开发（园）区市场监管局和市场监管所。

（二）项目立项批复、建设方案专家评审论证情况。

市信息办于2015年6月23日签发《关于XX市工商数据交换和协同监管信息平台项目立项的批复》（马信组办〔2015〕15号）。

项目建设方案也同期提交市信息办审核，市信息办于2015年7月27日签署同意了该项目的审核备案表。

（三）项目绩效目标内容、预算资金安排及到位使用情况

1、经济效益：

建立了工商和政府各部门间的数据交换机制，破除了“信息孤岛”现象，避免了重复建设，直接减少了财政投入。

进一步落实了国家关于商事登记制度改革的政策，建立了对市场主体协同监管的初步机制，为促进市场主体诚信经营实现了机制保障，营造了良好的营商环境，促进市场经济发展。

避免了政府间各部门数据共享不充分的问题，提高了数据共享效率。

2、社会效益：

项目建成后可方便企业快速办理相关业务，为提高工商部门服务质量、提升政府部门形象能够起到巨大的作用。

企业数据在政府部门间直接共享，避免了企业多次跑腿，这将大大提高企业的办事效率，缩短办结时间，并将办事程序透明化，减少无谓的反复，进而，提高工商机关在公众面前的服务满意度，完善市场经济环境，促进市场经济发展。

3、可持续影响：

通过本项目建设，完善并丰富了工商和各部门间的互联互通，做到数据及时共享，数据种类和数量都得到大幅提升，为下一步大数据分析打下基础；

系统采用多级审计的方式保障数据安全性，从普通用户到管理员分别赋予不同权限，可以进行不同的操作，数据库只对开发和运维人员开放，有效的保障的数据安全性。

系统对用户的每次操作均做日志审计。

对工商业务人员进行简单的培训即可开展后续的运维工作，有效的保证了运维工作的延续性和经济性。

建立日常的运维巡检制度，包括对硬件、网络及软件的巡检，并将巡检情况形成巡检日志记录在案。

5、按照项目方案规划，该项目包含两大功能模块，即工商数据交换平台和企业协同监管平台，截止2015年12月15日所有功能均已开发完毕，并完成验收。

2015年底资金也全部到位。

功能模块

开发资金

资金到位情况

工商数据交换平台

24.3万元

已经到位

企业协同监管平台

5.5万元

已经到位

合计

29.8万元

已经到位

二、项目绩效评价情况

（一）项目立项情况

1、项目申报规范性

该项目按照规定的信息化项目申报采购程序申报，并按规定提供相关的文件和材料，包括项目实施方案、项目备案表等均符合市信息办相关规定。

2、项目审批合规性

通过对项目论证、审批材料进行评价，项目立项基本合理、项目的审批手续齐全、审批程序合规。

3、绩效目标合理性

项目绩效目标符合国家工商总局商事登记制度改革的要求，同时满足市政府对部门信息开放共享的要求。

项目绩效目标与市工商局职责密切相关。

项目是为促进事业发展所必需。

项目预期产出效益和效果是否符合正常的行业、业绩水平。

4、绩效指标明确性

绩效指标清晰、细化、可衡量。

通过清晰、可衡量的指标值予以体现；与预算确定的项目投资额或资金量相匹配；与项目年度任务数或计划数相对应；实施建议书的建设内容与实际招投标的建设内容一致。

（二）资金落实情况

1、资金到位率

项目资金到位率=29.8万÷29.8万×100%=100%

2、资金到位及时率

项目资金到位及时率=100%

（三）项目管理

1、业务管理制度健全性

相关的业务管理制度已经建立。

2、业务管理制度执行有效性

项目过程遵守相关法律法规和业务管理规定，项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料齐全并及时归档，项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等是否落实到位。

3、招投标制度执行情况

本项目只涉及软件采购，严格执行了招投标制度。

4、项目支撑条件保障

（1）项目管理制度：

项目开工后采用项目管理制度，甲乙双方各任命项目经理一名并对项目整体负责，并建立相关沟通机制，有效的避免了信息沟通不及时，责任不到位的情况，有效的保证了项目及时完工；

（2）周例会制度：

项目开工后每周举行周例会，总结上周情况并做下周计划，对于工作中遇到的问题展开讨论，保证了信息沟通及时，问题及时解决，促进了项目及时完工；

（3）项目监理制度：

引入第三方监理对项目进行管理，有效的避免了信息不对称问题，双方按照统一的要求开展项目建设，有效了解决了项目建设过程不规范的问题，在项目开工、建设及竣工各阶段保留了相关文档记录，解决了项目建设的规范性问题；

（4）验收制度：

制定了项目验收制度，由乙方发起，第三方出局监测报告和意见，甲方组织的验收形式，最终由专家对项目验收出具意见。

项目验收前各方按照约定职责开展工作，保证了项目验收工作的顺利开展，并且避免了以前出现的验收资料不完整等问题；

（5）需求评审制度：

项目建设过程中采用需求评审制度，召集甲乙双方及监理方有关人员对需求进行评审，并签署意见。

有效了避免了需求覆盖不完整和返工问题；

（6）上线测试制度：

系统在上线前开展充分的测试工作，甲方、乙方和监理方对系统进行测试，一致通过后方可上线，保证了项目顺利上线；

（7）培训制度：

对项目涉众进行培训，包括普通用户、管理员培训，不同的操作对象采用不同培训方式和教材，保证培训效果和项目建设成果移交。

有效的解决了普通用户和管理员使用不熟练的问题，项目建设成果顺利移交，项目上线顺利，用户使用情况良好。

5、项目质量可控性

在数据层面实现了内网和外网的部分业务数据互备，在内网实现数据每日定时备份，重要数据每2小时定时备份。

系统崩溃后2小时内恢复。

日志审计方面实现用户操作日志全记录，在系统内记录包括用户登陆、浏览、新增、删除等动作的全记录，在数据库层实现针对数据全部操作的全记录。

由系统对存储情况进行实时监控，并定期进行人工巡检，保障存储的可用性。

建立项目资料库，项目文档由专人负责维护并定期更新。

（四）财务管理情况

1、财务管理制度健全性

暂无

2、资金使用合规性

项目资金的拨付有完整的审批程序和手续，符合项目预算批复或合同规定的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

项目财政专项资金严格执行了国库集中支付管理，国库集中支付程序和手续是否完备

3、财务监控有效性

暂无

（五）资产配置与使用情况

1、资产管理制度的健全性、有效性

项目单位资产管理制度健全，并得到有效执行，项目采购的固定资产已经及时入账并有专人妥善保管。

2、设备配置和维保情况

本项目为软件项目，无硬件设备。

3、设备利用率

设备利用率=100%

（六）项目产出情况

1、目标任务完成率（实施内容完成程度）

项目于2015年9月17日完成招标，同年12月15日完成验收，验收内容包括工商数据交换平台和企业协同监管平台，涵盖了招标中所有内容。

完成率为100%

2、项目投资控制率

本项目预算金额30万元整，通过谈判，最终成交价为29.8万元，投资控制率为：

（30-29.8）/30*100%=0.67%。

3、完成及时率

项目计划于2015年12月31日完成，实际完成时间为2015年12月1日，计划完成工期为105日，实际完成工期为75日，完成及时率为：

（105-75）/105*100%=28.57%。

4、目标完成质量

按照项目规范要求，各项目文档见验收材料。

系统建成后运行稳定，实现了和政府各部门间的数据交换，未出现因系统故障导致业务停滞或影响业务办理的情况，也未出现安全性问题。

5、项目竣工验收规范性

项目建设完成后立即组织并开展验收工作，项目于10月20日完工，完工后组织各方对系统功能和性能进行测试，并准备验收材料，于12月1日完成验收。

验收资料完整，详见验收资料。

（七）项目效益情况

1、经济效益

通过数据交换平台建立了工商和政府各部门间的数据交换机制，破除了“信息孤岛”现象，避免了重复建设，直接减少了财政投入。

进一步落实了国家关于商事登记制度改革的政策，建立了对市场主体协同监管的初步机制，为促进市场主体诚信经营实现了机制保障，营造了良好的营商环境，促进市场经济发展。

避免了政府间各部门数据共享不充分的问题，提高了数据共享效率。

通过数据共享，避免了企业多次跑腿，一次提交材料后可直接在政府各部门间共享，有效的提高了企业办事效率。

2、社会效益

通过数据共享，以前企业多次提交的材料通过数据共享可快速在部门间共享，企业办证由以前的30填缩短到5个工作日，极大的方便了企业办事，促进了政府办事效率提高。

通过协同监管平台促进了政府各部门间信息共享，有效的避免了信息闭塞造成的问题，如环保部门对企业做出处罚可直接共享给工商部门，工商部门可根据处罚信息做出相应惩处。

3、可持续影响

通过本项目建设，完善并丰富了工商和各部门间的互联互通，做到数据及时共享，数据种类和数量都得到大幅提升，为下一步大数据分析打下基础；

系统采用多级审计的方式保障数据安全性，从普通用户到管理员分别赋予不同权限，可以进行不同的操作，数据库只对开发和运维人员开放，有效的保障的数据安全性。

系统对用户的每次操作均做日志审计。

对工商业务人员进行简单的培训即可开展后续的运维工作，有效的保证了运维工作的延续性和经济性。

建立日常的运维巡检制度，包括对硬件、网络及软件的巡检，并将巡检情况形成巡检日志记录在案。

5、社会公众或服务对象满意度

未开展此类社会调查

三、后续工作计划。

1、加强数据共享机制建设，继续和政府其他部门沟通协调，进一步扩大数据共享范围；

2、促进协同监管深度应用，加强协同监管平台在各部门间的应用，促进市场主体的协同监管、协同共治。

四、项目实施过程中及投入使用中发现的问题和建议。

1、项目建设过程中协调难度大；

在信息化项目中，尤其是数据共享方面，需要协调其他单位进行数据共享及接口对接工作，此项工作往往占用较长的项目工期，需要协调多方，由于时间上很难统一协调，往往导致工期延长。

建议：

在信息化项目过程中由政府组织协调各方，预留统一的对接时间，在此时间范围内开展专项对接工作，提高对接效率。

2、信息化应用人员水平参差不齐

项目建设完成之后一般涉及用户较多，用户的计算机操作水平参差不齐，导致信息化应用效果也出现明显差异，加上工商业务本身的复杂性，导致更多的应用问题。

建议：

加大信息化培训的力度，从多方入手，尤其是社会上的培训，在学校里已经开展了此项工作，但社会上往往缺乏公益培训导致社会人员水平参差不齐，可以通过开展一些公益培训解决此问题。

XX市工商行政管理局

2016年11月15日