安徽省证券从业资格考试债券的特征与类型考试题.docx

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安徽省证券从业资格考试债券的特征与类型考试题

2016年安徽省证券从业资格考试：

债券的特征与类型考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。

A．债券是一种真实资本B．债券反映和代表一定的价值C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

2.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。

A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险B．以银行信誉为担保，诱导客户购买C．客观、公正地向客户介绍基金产品D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买

3.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。

A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参与优先股票D．非参与优先股票

4.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。

A．10B．20C．30D．45

5.__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

A．垂直式B．水平式C．开放式D．综合式

6.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%

7.关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

8.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。

A．3万元以上20万元以下B．5万元以上20万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上50万元以下

9.__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。

A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资

10.支付基金相关费用的资金清算属于__。

A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算

11.下列各项不属于风险度量方法的是__。

A．波动性分析B．敏感性分析C．缺口分析D．名义值方法

12.《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。

A．证券账户卡、身份证件 B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户 D．交易密码、证券账户卡和身份证件

13.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券

14.（）是证券监管工作的首要目标。

A．依法监管B．保护投资者利益C．保证证券市场的公平、效率和透明D．降低系统性风险

15.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。

A．证券营业部自办资金存取B．委托登记结算机构办理资金存取C．委托银行代理资金存取D．银证联网转账存取

16.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。

A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模

17.北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为__。

A．2B．2.5C．5D．10

18.对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

19.企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。

A．1/2B．1/3C．1/4D．1/5

20.律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。

A．真实性、准确性、完整性B．及时性、可信性、完整性C．真实性、及时性、准确性D．准确性、可行性、可信性

21.以下关于外资股的说法，正确的是（）。

A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C．红筹股不属于外资股D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

22.根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。

A．建筑业B．工业C．交通运输业D．采集业

23.企业债券筹集的资金不可用于__。

A．收购股权B．调整债务结构C．股票买卖D．固定资产投资项目

24.证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。

A．有限责任公司B．证券登记结算C．股份有限公司D．证券公司

25.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。

A．证券营业部自办资金存取B．委托登记结算机构办理资金存取C．委托银行代理资金存取D．银证联网转账存取

26.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。

A．8%B．4%C．6%D．5%

27.按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。

A．偿还期限B．资金用途C．流通与否D．发行本位

28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。

A．25000B．2500C．100D．10

29.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．1B．3C．6D．9

30.国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

31.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。

A．审计B．稽核C．验资D．评估

32.获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。

A．1B．2C．3D．4

33.（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。

A．投资组合保险策略B．买入并持有战略C．动态资产配置D．恒定混合策略

34.下列关于或有损失的说法，错误的是__。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映

35.继任规划是指公司制定的用来填补__岗位的计划。

A．生产一线员工B．基层技术C．市场业务人员D．重要管理决策

36.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。

A．证券公司B．资产管理公司C．信托公司D．基金公司

37.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。

A．3B．6C．9D．10

38.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．30%B．40%C．50%D．80%

39.以下不属于证券市场的基本功能的是__。

A．定价功能B．筹资投资功能C．企业转制功能D．资本配置功能

40.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

A．5B．7C．15D．30

41.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。

称之为__。

A．红利B．资本增值收益C．股票股息D．资本利得

42.__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。

A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月

43.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是__。

A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

44.下列不属于反转突破形态的是__。

A．楔形B．头肩形态C．喇叭形D．三重顶（底）形态

45.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。

A．期货升水B．转换溢价C．流动性溢价D．评估增值

46.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》

47.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__A．高B．低C．一样D．都不是

48.情景综合分析法的预测期间是__年。

A．2～4B．2～5C．3～5D．3～6

49.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A．外部环境B．宏观环境C．内部环境D．微观环境

50.金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指__。

A．期权内在价值超过该期权协定价格的部分B．期权市场价格超过该期权内在价值的部分C．期权内在价值超过该期权时间价值的部分D．期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分