依法行政网格化同级督查模式.docx

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督查实践案例征文

依法行政网格化同级督查模式

[前言]督查是**单位推动工作落实的重要手段，也是基层单位办公室的一项重要职能。

**县单位做为央行最基层分支机构，除接受上级行的督查外，同级督查应成为推进县支行各项工作落实的重要举措。

**单位**单位县支行在依法行政同级督查工作中，探索出以“风险预警、督促督办、实效评估”为纵，“纪检置顶、业务居中、法律托底”为横的“3×3”同级督查模式，“三纵三横”以点到面，对依法行政形成了网格化督查，取得了较好的成效。

一、“3×3”执法检查网格化同级督查案例

2017年6月份**单位**单位县支行对辖内一家商业银行进行了现场执法检查，支行办公室根据“3×3”同级督查模式，进行了网格化督查（如表一）。

表一**单位**单位县支行执法检查“3×3”同级督查网络

预警

督办

评估

纪检

廉政提醒

纪律监察

廉政问责

业务

能力预测

督促落实

效能评价

法律

主体、资格审查

执法行为

法律审核

（一）开展科学前詹的事前风险预警。

1、开展集体廉洁提醒谈话，筑牢执法腐败防火墙。

在对该商业银行综合执法现场检查进入现场前，支行行长亲自召开检查组全体人员和法律事务人员会议提醒谈话，强调检查期间，检查组和检查人员必须严格遵守中央八项规定精神和**单位《执法检查工作纪律十不准》， 通过开展集体廉洁提醒谈话活动，对执法腐败风险进行了预警，增加了执法检查人员的廉洁自律意识，敲响了拒腐防变的警钟，让执法人员不想腐、不能腐、不敢腐，筑牢廉洁自律“防火墙”。

2、开展科学严谨的执法人员胜任力预评，预警执法人员能力不足风险。

胜任力测评是通过科学的方法对人员的胜任力进行的测量评价。

成立测评小组，对检查组执法人员胜任力进行测评，通过笔试、谈话、讨论等方式，在知识技能、业务能力、心理因素、人格价值等方面取得测评数据，对于不具有胜任力的检查组人员进行更换，对于不完全具有胜任力的检查组成员开展有针对性的查前训练，一是要求相应人员学习业务知识，自补短板。

二是组织查前培训，查缺补漏。

3、开展执法检查决策法律审核，及时提供事前法律风险预警。

与支行法律事务人员结合，审核该重大执法检查的执法主体、资格、人员、职责、随机抽查事项清单、权限、依据、程序等是否符合法律法规规定，是否已经及时向社会公布,接受群众监督，是否已经建立健全执法全过程记录信息收集、保存、管理、使用等工作制度，格式执法文书是否按规定使用等，以规避执法检查法律风险。

（二）开展细致严谨的事中督办。

1、纪检全程督查行政执法，清除各种廉政风险。

以党风廉政建设为抓手，严明政治规矩，规范执法行为，公正执法、文明执法，提升执法水平。

主要采取设置廉政风险举报箱、向被检查人公布举报电话等，发现行政执法办案中的各种问题和不良苗头，并对相关办案人员进行及时纠错和提醒。

2、督促落实执法检查。

一是多次召开调度会，由检查组向行领导汇报检查进度、发现的问题、存在的困难等，再由行领导出面调度，人员不足的及时补充人员，被检查单位配合不充分的由行领导约见谈话等，及时解决检查中存在的问题和困难。

二是建立执法检查组人员及行领导在内的微信群，微信群里精准调度。

对未计划及时履行的检查任务，在微信工作群内公开提醒检查组长及相关检查人员，大伙儿的工作紧迫感大大提高，加大了工作监督力度，促进检查工作任务快速落实，工作效率大幅提高，作风明显转变。

3、督查执法行为规范、合法、公正。

对执法程序、证据收集的规范性、合法性、公正性进行督查，对执法程序是否符合《中国**单位执法检查程序规定》，收集的证据是否符合《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》等进行督查审核，按照“最佳证据规则”，检查取得的证据必须符合法定形式要求，以及取证方式和程序合法。

（三）开展系统全面的事后实效评估。

1、开展执法廉政风险效能评价。

将廉政执法纳入实效评估管理，落实廉政问责机制，通过约谈检查人员、对被检查单位进行回防、群众举报等，是否有"吃、拿、卡、要"、有办人情案等违规行为。

将廉政执法作为评选先进的必要条件，实行党风廉政建设一票否决制，形成有效的权力监督制约机制，对于出现的违规行为依法依规进行严肃处理。

2、开展执法检查效能评价。

一是以“效率性”为重点，选定执法理念、执法机制、胜任能力、配合程度等四个指标对本次行政执法效能进行评价。

二是以“效果性”为补充，追求行政执法业务活动的效能最大化、能耗最小化。

选定人均工作量、立项的有效性、执法项目的风险、执法行为的合规性等四个指标，评价本次行政执法管理活动中的经济性。

三是以“效益性”为导向，通过对执法行为的评价，引领执法效能评价的深入。

选定奖励情况、公平程度、直接评价等三个指标，具体评价本次执法检查的创新意识和合规意识。

3、开展法律适用审核。

一是法律事务人员全覆盖审核行政处罚案卷、全方位开展案卷评查。

二是严格遵守“有处罚必有法律意见”的原则，确保行政处罚的作出都能达到事实清楚、证据确凿、程序正当、法律适用准确、处罚结果合法合理的标准。

三是通过自查、检查、展评等形式，全面评查执法检查资料和行政处罚案卷，及时发现行政执法过程中存在的问题，及时监督整改落实。

二、**单位**单位县支行开展依法行政同级督查工作取得的成效

**单位**单位县支行紧紧围绕打造“规范有序、小而有为”法治县支行工作目标，坚持以制度和机制建设为抓手，以员工法治教育为保障，以规范执法行为为重点，以开展依法行政同级督查工作为突破口，在法治轨道上全面、深入推进依法行政工作，不断提升支行依法行政能力和依法履职水平，法治央行建设成效显著。

2015年以来，支行各项行政执法“零”违规、对外履职服务“零”投诉，1名员工被县人大任命为“人民陪审员”。

连续12年获“省级文明单位”，根据**单位济南分行金鹏辉行长“请法律事务处挑一县行依法行政工作做得好的，形成经验材料，下发推广”的批示精神，济南分行法律事务处在广泛调研的基础上，选取了**单位**单位县支行打造“规范有序小而有为”法治支行的经验做法在山东、河南两省进行推广。

经验材料《**单位县支行从严治行、依法履职打造“规范有序小而有为”法治支行》在《**单位县支行建设工作交流》刊发，《从严治行依法履职打造“规范有序小而有为”法治支行》被《金融法治调研与动态》刊登，《**单位县支行四项举措建设“规范有序小而有为”法治支行成效明显》做为《送阅信息》，报**单位总行及山东省人民政府参阅。

三、加强依法行政同级督查工作建议

（一）组织领导、制度保障是关键。

督促检查是一种领导行为，是领导督查的延伸和扩展。

**单位**单位县支行办公室开展依法行政同级督查，督查的第一责任人应该是“一把手”，在提高基层央行办公室督查工作上，以“一把手”主持督查工作为契机，借助领导权威，增强执法部门工作落实意识，增强执法人员完成任务的紧迫感，提高督查工作效率。

建立督查工作领导小组，由“一把手”任组长，督查、纪检、法律等人员组成，超脱性的开展工作。

建章立制，做到督办有据。

制订了《**单位**单位县支行依法行政督查工作制度》，设计了督查督办工作台账，明确了工作原则、细化了工作范围、规范了工作程序，对督办工作实行限时办理制、报告制、通报制和责任追究制，保证了督办工作步骤分明、职责清晰、时限明确、环环相扣。

（二）积极改进督查督办方法，扎实推动工作落实。

坚持“三位一体”开展自督查。

把“决策目标、执行责任、考核监督”纳入督查督办活动全程，以“廉政建设、业务落实、遵纪守法”为督查内容，以“预警、督办、评估”为督查方式，坚持对重大依法行政决策部署落实责任划分，明确主管领导、牵头单位和责任主体，制定下发责任分解意见，把“粗”任务变细、“虚”责任变实。

坚持将目标任务进一步细化量化，列出实施步骤和时间表，加强目标体系督查的刚性化。

坚持将日常督查结果与年度目标管理绩效考核相结合，细化考核项目，把决策督查和专项督查办理结果贯穿于目标绩效考核全过程，实现督查考核一体化。

改变“重督轻谋、重查轻馈、重批轻办、重上轻下”的做法，凝聚和发挥各单位的督查力量，重点在“谋出新举措”上下功夫，做到决策前有建议、决策中有谏言，使督查工作成为抓落实重要的一环。

树立法治思维，以法治方式，推进依法督查。

（三）规范督查流程，创新方法，提高督查效果。

一要坚持精细化原则。

将每一项督查任务具体明确到跟踪督办人员、责任单位、责任人、落实时限、督查程序、督查频率等，做到任务分工明确，突出督查工作效率。

二要坚持全过程督查原则。

逐一推进各阶段和每一个环节工作任务的落实，确保全面实现目标任务。

三要创新，提高督查工作的质量。

根据工作需要，研发一套集督办件汇总、事项输出、条件检索、备份数据库、办结时限自动提醒和销号处理于一体的督查事务管理系统，便于查询、便于整理。

四要制度与作风建设相结合。

突出强化制度和作风建设，建立完善督查工作流程，形成一套行之有效、运转协调的工作程序。

敢于揭露矛盾找差距，尤其是要抓住决策落实过程中暴露出的普遍性、倾向性、苗头性问题，抓住要害、抓住关键。

五要完善督查工作激励考核制度。

建立高效灵活的激励和考核机制，有利于激发督查工作活力，提高积极性和奖优罚劣，实行严格的绩效考核，最大限度地发挥督查职能的延伸作用。