审计局工作人员目标管理量化考评办法（试行）.docx

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审计局工作人员目标管理量化考评办法（试行）

　　为了加强审计队伍建设，进一步调动机关干部的积极性，不断增强机关干部的事业心和责任心，努力促进机关工作高效优质，按照职务、职责相一致的原则。

根**等有关法律、法规、规章和县委、县政府绩效管理工作的规定，结合我局实际情况，制订以下量化考评办法：

　　一、考评对象和分值设置

　　考评对象：

县审计局（含下属事业单位）在职现任股级以下（含股级）所有工作人员。

分值设置为百分制，结合审计工作实际，根据年度考核德、能、勤、绩、廉五个方面分为公共职责基本分和业务职责基本分两个部份。

其中公共职责基本分为40分、业务职责基本分为60分。

集体共同完成项目（含创建项目和审计项目）加分或扣分，主办人员加满分或扣全分、相关参与人员折半加分或折半扣分来计分。

审计项目、后勤股室各职能岗位能认定经办人的给经办人直接加分或扣分，不能认定经办人的按集体共同完成的项目处理。

特殊情况报局务会议研究，可按相关人员对完成项目的工作量大小或所负责任不同给予另外加分奖励或扣分处罚。

　　二、考评内容及办法

（一）公共职责（40分）

　　考评内容：

拥护和贯彻党的路线、方针、政策情况，遵守国家的法律、法规和各项规章制度情况；参加机关政治业务学习和局组织的各项活动情况；审计信息的报送和采用情况；遵守党风廉政建设和审计廉政纪律执行情况，遵守审计职业道德情况。

　　考评办法：

　　1.遵守国家的法律、法规、各项规章制度和公共任务完成情况（10分）

（1）遵守机关各项规章制度情况。

被局组织检查发现违规1次扣１分，被省、市、县效能办明查暗访中查到违规1次扣2分。

（2）局组织的各种学习、会议以及其他公务集体活动，无故不参加的，每次扣0.5分。

　　（3）对县委、县政府及相关职能部门组织的各种活动无故不参加以及布置的工作任务没有完成的每次扣1分。

　　（4）未按要求执行审计执法全过程记录制度的每个项目扣2分。

　　（5）违反审计保密规定，经查实的每次扣2分。

　　（6）当日值班人员迟到，经查实的扣0.5分，半天未到位值班经查实的扣1分，前一工作日值班人员未做好交接经查实的扣0.5分，办公室人员未做好值班安排经查实的扣0.5分。

　　（7）及时在OA中阅文和办文,超过7天没有阅文的每次扣0.2分,业务人员外出审计超过15天的除外,回局后执行7天阅文规定。

　　（8）积极配合做好创平安单位、党建先进单位、创文明单位以及绩效管理、落实全面从严治党主体责任及落实意识形态工作等，没有配合的每次扣1分。

　　工作人员被省、市、县效能办明察暗访查到违规并受处理的,违反保密规定被有关部门查处的，当年年度考核不能评为称职以上等次（含称职）。

　　2.遵守局信息化安全管理情况（10分）

　　根据《县审计信息化安全管理的考核标准》（附件1）进行考评，考评后的得分按10分折算作为局信息化安全管理得分。

　　政务内网、政务外网计算机私自上外网被有关部门查处通报的取消当年评先评优资格。

　　3.遵守党风廉政建设和审计廉政纪律执行情况，遵守审计职业道德情况（10分）。

（1）送达审计通知书时将“审计公示”和“廉政征询表”一并送达被审计单位，并在被审计单位政务公开栏张贴“审计公示”。

发现没有张贴审计公示，一次扣0.5分。

（可拍照留档）

（2）审计项目进点前，审计组长自觉签订《审计组长廉政责任承诺书》，交至局办公室，由办公室统一交给县纪委驻县财政局纪检组备案，没有及时上交备案的审计组长扣0.5分。

　　（3）审计项目结束后时及时填写《审计组执行廉政纪律情况征询表》，并纳入审计项目档案，没有填写并存档的一次扣0.5分。

　　（４）对有关责任人视违规情节轻重给予批评教育的扣2分、诫勉谈话的扣3分、通报批评的扣4分、组织处理或按有关规定给予纪律处分的扣10分；涉嫌犯罪，移送司法机关追究法律责任的，取消所在股室评先评优资格。

　　4.审计信息编写和报送信息情况（10分）。

　　审计信息要求内容真实、文字简炼，言之有物、可用性强。

按照《县审计局机关审计信息工作考核办法（试行）》（附件2）确定的任务基数计算得分，完成任务基数的得10分，超额完成任务基数的追加量化考评分（其中：

超任务基数50%的，追加量化考评1分；超任务基数100%的，追加量化考评2分，以此类推，封顶为追加10分）。

未完成任务的，按信息考核办法确定的基数分值计算未完成率，并计算扣分。

信息考核办法范围外的信息不加分。

（二）相关业务职责（60分）

　　考评的内容：

业务知识、业务能力，工作开拓精神和创新精神，熟悉本职工作状况，公文写作能力；工作积极性与主动性，吃苦耐劳精神，敬业精神，工作责任心情况；在履行岗位职责、完成工作任务方面实际取得的成效。

　　考评的办法：

　　1.办公室（60分）

　　办公室要做好办文、办事、办会等日常事务管理工作，提高服务全局的意识和水平，确保机关系列工作正常运转。

（1）认真完成好县委、县政府、上级审计机关及县局布置的各项工作任务，没有完成的每一项扣1分。

（2）认真编制和调整年度审计工作计划，没有及时编制和调整年度工作计划的扣1分。

　　（3）认真做好局会议记录，没有按要求落实好的每次扣0.5分。

　　（4）认真做好政府信息公开工作，按时按程序做好相关公开文件的公开工作，做好年度信息公开年报，未按时按程序公开的每次扣0.5分,被县政府通报表扬的每次加3分,通报批评的每次扣3分。

　　（5）做好文件的起草、发文、收文、传阅、保管和归档工作，领导批示的传送、办理工作，规范印章的保管使用，造成失误的每次扣1分。

　　（6）做好人事、保密、机要、财务工作，造成失误的每次扣1分。

被通报批评的每次扣3分。

　　（7）因工作不负责任，导致审计信息出现严重差错的每次扣1分，每季度对全局审计信息报送和采用情况进行通报，没有通报的每次扣1分，信息工作被省厅表彰的加3分。

　　（8）审计统计人员没有及时汇总、完整准确填制报表的每次扣1分，审计统计不作综合分析或专题分析每次扣1分，被省厅表彰的加3分。

　　（9）认真做好平安单位创建基础性工作，没有通过验收扣3分，荣获平安单位和继续保持平安单位的加2分，荣获先进单位的加5分。

　　2.审计业务股室（60分，含固定资产投资审计中心）

（1）审计项目质量（45分）

　　单个审计项目参照福建省优秀项目评分标准（附件3，其中计算机审计技术方法及运用单列考评），考评后的得分按45分折算作为审计项目质量分。

　　审计项目经市局、县政府复议以及行政诉讼中认定的事实不清，证据不足，定性不准，引用法规及处理处罚不当的事项，属审计组隐匿不报，有意淡化或自行消化违纪问题，擅自改变审计处理、处罚种类和裁量幅度的，取消审计组人员评优评先资格，并追究相应责任。

（2）审计统计（5分）

　　①每个月（季度）2５日内，各股室通过电子邮件（或滕讯通）向统计人员报送报表，报送报表时间遇节假日不顺延。

每迟报一次扣0.2分。

　　②所有审计统计报表、审计台帐指标的填报，要严格按照《审计决定书》等审计文书所确定的内容填列，要求做到不虚报、重报、漏报，与上期数据口径一致；统计台账中每个指标的数据都必须标明出处，导入相应的审计文书。

统计台账指标没有标明出处的一次扣0.3分，没有导入相应审计文书的一次扣0.2分。

　　③统计报表出现重大错误的一次扣0.5分，未及时上报案件移送资料的一次扣0.5分。

　　（3）计算机应用（10分）

　　根据《县审计局审计项目AO应用考核标准》（附件4）进行考评，考评后的得分按10分折算作为计算机应用得分。

　　（４）审计项目质量及成果加分

　　①审计项目质量考评加分（10分,由相关业务股自报，考评小组负责考评）

　　a.审计项目被审计署评为优秀项目的加10分。

　　审计项目被审计署评为表彰项目的加8分。

　　b.审计项目被审计厅评为优秀项目的加8分。

　　审计项目被审计厅评为表彰项目的加5分。

　　c.审计项目被市审计局评为优秀项目的加3分

　　审计项目被市审计局评为表彰项目的加２分。

　　d.审计项目参加省审计厅、市审计局优秀项目评选活动的加1分。

　　e.获得单项奖，按署级、厅级、市局分别加４分、3分、2分（如审计统计与审计信息、创新工作机制等其他项目单项奖）。

　　以上项目按就高得分，不能重复加分。

　　②计算机审计技术方法及运用加分（10分,由相关业务科自报，考评小组负责考评）

　　a.被审计署评为AO应用实例优秀奖、优秀计算机审计方法、信息系统审计优秀典型案例，每个加10分；

　　b.被审计署评为AO应用实例应用奖、鼓励奖，入选审计署计算机审计方法，每个得5分；

　　c.在省厅举办的AO应用实例、优秀计算机审计方法等与计算机审计相关的征集评选活动中获得优秀奖或同等奖次，每个得2分；

　　d.有报送参加省厅、市局举办的AO应用实例、优秀计算机审计方法等与计算机审计相关的征集评选活动的，每个得1分。

　　③审计项目任务完成情况加减分

　　a.年度审计项目除特殊情况提出申请经核准延长时限外，其他必须按年度计划规定的时间内完成任务，没有按年度计划规定的时间完成任务的每个项目扣2分。

超任务完成年初计划安排,每多完成1个审计项目任务，审计组长加2分，参与人员加1分,没有完成年度计划的少完成1个项目扣2分。

　　b.没有开展后续审计的每一项扣1分。

审计项目没有及时整理归档，或归档材料不全的，每个项目扣３分。

　　c.参加全市优秀审计项目评选。

每个业务股室每年至少要推荐一个项目参加全市优秀审计项目评选，没有推荐项目的股室每人扣3分。

　　（三）综合业务加减分

　　创党建先进单位、创建省市县文明单位、绩效管理工作以及审计科研课题，由局确定组成人员组织开展，组成人员没有尽职尽责做好以上各项工作的分别扣1分，完成绩效管理工作加２分，绩效管理工作名列全县前三名的加5分；最后三名的扣3分；创党建先进单位加3分；创县级文明单位及保持文明单位的分别加2分，创市级文明单位加5分，获省级文明单位的加8分。

完成审计科研课题加２分，在全市交流的加1分，全省交流的加3分，全省交流并被表彰的加5分。

（要有文件依据，取最高分，不能重复加分）

　　三、组织实施和工作要求

（一）局成立考评领导小组负责考评工作，考评领导小组由局领导、办公室组成，组长由局主要领导担任。

（二）各业务股室要在每年12月25日前向办公室自报审计成果分。

　　（三）各考评责任人要在每年12月28日前将考评结果报办公室负责人，由办公室负责人综合汇总后，于次年元月5日前将考评结果进行公示。

　　（四）考评结果的复核。

被考评人对考评结果如有异议，可以在公示之日起３日内向各考评责任股室申请复核，逾期视同无异议。

　　（五）考评领导小组根据量化考评结果，结合民主测评情况，提出考核等次的建议，提交局党组研究确定。

　　附件：

1.县审计局信息化安全管理考核标准

　　2.县审计局机关信息考核办法（试行）

　　3.审计项目评分标准

　　4.县审计机关审计项目AO应用考核标准

　　5.县审计局工作人员目标管理量化考评表