中国人民银行支行监管事项目录清单.xls

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附件国家“互联网监管”系统监管事项目录清单（中国人民银行）序序号号监监管管部部门门监监管管事事项项对对应应的的许许可可事事项项监监管管事事项项子子项项监监管管对对象象监监管管措措施施设设定定依依据据监监管管流流程程监监管管结结果果监监管管层层级级名名称称类类型型监监管管形形式式监监管管方方式式1中国人民银行对金融机构准备金的监管无第三类对金融机构执行准备金管理规定情况的行政检查交存准备金的金融机构1.日常检查；2.专项检查。

1.“双随机、一公开”监管；2.重点监管；3.非现场监管。

中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第三十二条：

“中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督：

（一）执行有关存款准备金管理规定的行为；”1.制定执法检查计划；2.以双随机等方式确定检查对象、检查人员；3.执法检查立项；4.制作并送达执法检查通知书；5.实施执法检查；6.制作执法检查事实认定书；7.撰写执法检查报告；8.制作并送达执法检查意见书；9.执法检查结案归档。

1.未发现问题终止检查并告知检查结果；2.发现问题责令改正；3.发现问题流转行政处罚程序。

国家级、省级、市级、县级2中国人民银行对金融机构准备金的监管无第三类对金融机构准备金违规行为的行政处罚交存准备金的金融机构无无1.中华人民共和国商业银行法（中华人民共和国主席令第三十四号）第七十七条：

“商业银行有下列情形之一，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（二）提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的；（三）未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的。

”2.中华人民共和国中国人民银行法第四十六条：

“本法第三十二条所列行为违反有关规定，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

”1.行政处罚立案；2.制作并送达行政处罚意见告知书；3.听取当事人陈述、申辩或举行听证；4.制作并送达行政处罚决定书；5.行政处罚决定的执行；6.行政处罚结案归档。

1.发现问题作出警告、没收违法所得、罚款的行政处罚；2.构成犯罪的，依法追究刑事责任。

国家级、省级、市级、县级3中国人民银行对金融机构借用特种贷款的监管无第三类对金融机构借用特种贷款情况的行政检查借用特种贷款的金融机构1.日常检查；2.专项检查。

1.“双随机、一公开”监管；2.重点监管；3.非现场监管。

中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第三十二条：

“中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督：

（二）与中国人民银行特种贷款有关的行为；”1.制定执法检查计划；2.以双随机等方式确定检查对象、检查人员；3.执法检查立项；4.制作并送达执法检查通知书；5.实施执法检查；6.制作执法检查事实认定书；7.撰写执法检查报告；8.制作并送达执法检查意见书；9.执法检查结案归档。

1.未发现问题终止检查并告知检查结果；2.发现问题责令改正；3、发现问题流转行政处罚程序。

国家级、省级、市级、县级4中国人民银行对金融机构借用特种贷款的监管无第三类对金融机构借用特种贷款违规行为的行政处罚借用特种贷款的金融机构无无中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第四十六条：

1、发现问题作出警告、没收违法所得、罚款的行政处罚；2、构成犯罪的依法追究刑事责任。

国家级、省级、市级、县级序序号号监监管管部部门门监监管管事事项项对对应应的的许许可可事事项项监监管管事事项项子子项项监监管管对对象象监监管管措措施施设设定定依依据据监监管管流流程程监监管管结结果果监监管管层层级级名名称称类类型型监监管管形形式式监监管管方方式式5中国人民银行对金融机构执行跨境人民币业务管理规定的行为的监督无第三类对金融机构开展经常项目、资本项目、银行同业等跨境人民币业务的行政检查金融机构1.日常检查；2.专项检查。

1.“双随机、一公开”监管；2.重点监管；3.非现场监管。

中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第三十二条：

“中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行监督检查：

（三）执行有关人民币管理规定的行为；”1.制定执法检查计划；2.以双随机等方式确定检查对象、检查人员；3.执法检查立项；4.制作并送达执法检查通知书；5.实施执法检查；6.制作执法检查事实认定书；7.撰写执法检查报告；8.制作并送达执法检查意见书；9.执法检查结案归档。

1.未发现问题终止检查并告知检查结果；2.发现问题进行风险提示、约谈；3.发现问题，情节严重的要求限期改正；4.发现问题流转行政处罚程序。

国家级、省级、市级、县级6中国人民银行对金融机构执行跨境人民币业务管理规定的行为的监督无第三类对金融机构开展经常项目、资本项目、银行同业等跨境人民币业务中的违法违规行为的行政处罚金融机构无无中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第四十六条：

1.发现问题作出警告、没收违法所得、罚款的行政处罚；2.构成犯罪的，依法追究刑事责任。

国家级、省级、市级、县级序序号号监监管管部部门门监监管管事事项项对对应应的的许许可可事事项项监监管管事事项项子子项项监监管管对对象象监监管管措措施施设设定定依依据据监监管管流流程程监监管管结结果果监监管管层层级级名名称称类类型型监监管管形形式式监监管管方方式式13中国人民银行对金融机构以及其他单位和个人执行有关黄金管理规定的行为的监管无第三类对金融机构以及其他单位和个人执行有关黄金管理规定的行为的行政检查金融机构、其他单位和个人1.日常检查；2.专项检查。

1.“双随机、一公开”监管；2.重点监管；3.非现场监管。

中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第三十二条“中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督：

（六）执行有关黄金管理规定的行为；”1.制定执法检查计划；2.以双随机等方式确定检查对象、检查人员；3.执法检查立项；4.制作并送达执法检查通知书；5.实施执法检查；6.制作执法检查事实认定书；7.撰写执法检查报告；8.制作并送达执法检查意见书；9.执法检查结案归档。

1.未发现问题终止检查并告知检查结果；2.发现问题流转行政处罚程序。

国家级、省级、市级、县级14中国人民银行对金融机构以及其他单位和个人执行有关黄金管理规定的行为的监管无第三类对金融机构以及其他单位和个人执行有关黄金管理规定的行为的行政处罚金融机构、其他单位和个人无无1.中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第三十二条“中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督：

（六）执行有关黄金管理规定的行为；”2.中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第四十六条：

“本法第三十二条所列行为违反有关规定，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给与警告，处五万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1.发现问题作出警告、没收违法所得、罚款的行政处罚；2.构成犯罪的，依法追究刑事责任。

国家级、省级、市级、县级序序号号监监管管部部门门监监管管事事项项对对应应的的许许可可事事项项监监管管事事项项子子项项监监管管对对象象监监管管措措施施设设定定依依据据监监管管流流程程监监管管结结果果监监管管层层级级名名称称类类型型监监管管形形式式监监管管方方式式15中国人民银行对涉及金融稳定再贷款的关联单位的与金融稳定再贷款有关的行为的监管无第三类对涉及金融稳定再贷款的有关行为的行政检查涉及金融稳定再贷款的关联单位（含借款机构/单位、承贷机构、实际用款机构等）1.日常检查；2.专项检查。

1.“双随机、一公开”监管；2.重点监管；3.非现场监管。

中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第三十二条：

“中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督：

1.未发现问题终止检查并告知检查结果；2.发现问题责令改正；3、发现问题流转行政处罚程序。

国家级、省级、市级、县级16中国人民银行对涉及金融稳定再贷款的关联单位的与金融稳定再贷款有关的行为的监管无第三类对涉及金融稳定再贷款违规行为的单位和个人的行政处罚涉及金融稳定再贷款违规行为的关联单位（含借款机构/单位、承贷机构、实际用款机构等）和个人无无中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第四十六条：

“本法第三十二条所列行为违反有关规定，有关法律、行政法规有处罚规定的，依据其规定给予处罚；有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1.发现问题作出警告、没收违法所得、罚款的行政处罚；2.构成犯罪的，依法追究刑事责任。

国家级、省级、市级、县级序序号号监监管管部部门门监监管管事事项项对对应应的的许许可可事事项项监监管管事事项项子子项项监监管管对对象象监监管管措措施施设设定定依依据据监监管管流流程程监监管管结结果果监监管管层层级级名名称称类类型型监监管管形形式式监监管管方方式式17中国人民银行对银行业金融机构金融统计业务的监管无第三类对银行业金融机构金融统计业务的行政检查银行业金融机构1.日常检查；2.专项检查。

1.“双随机、一公开”监管；2.重点监管；3.非现场监管。

1.中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第三十五条：

“中国人民银行根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构报送必要的资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。

”2.中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第三十六条：

“中国人民银行负责统一编制全国金融统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。

”3.金融统计管理规定（中国人民银行令2002第9号）第三十二条：

“中国人民银行统计部门依法对各金融机构的统计工作及统计法律、规定、制度的执行情况，统计质量、统计真实性情况和统计工作情况，定期或不定期进行监督检查。

检查的内容和重点应根据统计法律、规定和统计制度实施的情况具体确定。

”4.金融统计管理规定（中国人民银行令2002第9号）第三十四条：

“统计检查员在规定的职责范围内行使统计检查权。

”5.金融统计管理规定（中国人民银行令2002第9号）第三十五条：

“统计检查部门和统计检查员有权对被检查机构使用的统计资料及其数据来源进行检查和监督。

”6.金融统计管理规定（中国人民银行令2002第9号）第三十六条：

“统计检查可以对会计报表、与统计有关的其他业务报表及有关台账和原始凭证等进行核对。

”

（一）对金融机构金融统计数据进行日常检查。

（二）对金融机构金融统计工作进行现场检查：

1.制定执法检查计划；2.以双随机等方式确定检查对象、检查人员；3.执法检查立项；4.制作并送达执法检查通知书；5.实施执法检查；6.制作执法检查事实认定书；7.撰写执法检查报告；8.制作并送达执法检查意见书；9.执法检查结案归档。

1.未发现问题终止检查并告知检查结果；2.发现问题责令整改；3.发现问题流转行政处罚程序。

国家级、省级、市级、县级25中国人民银行对银行业金融机构银行结算账户业务的监管银行账户开户许可证核发第二类对银行业金融机构银行结算账户业务的行政检查银行业金融机构1.日常检查；2.专项检查。

1.“双随机、一公开”监管；2.重点监管；3.非现场监管。

1.中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第三十二条：

“中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督：

（八）执行有关清算管理规定的行为；”2.人民币银行结算账户管理办法（中国人民银行令2003第5号发布）第十条：

“中国人民银行是银行结算账户的监督管理部门。

”1.制定执法检查计划；2.以双随机等方式确定检查对象、检查人员；3.执法检查立项；4.制作并送达执法检查通知书；5.实施执法检查；6.制作执法检查事实认定书；7.撰写执法检查报告；8.制作并送达执法检查意见书；9.执法检查结案归档。

1.未发现问题终止检查并告知检查结果；2.发现问题责令整改；3.发现问题流转行政处罚程序。

国家级、省级、市级、县级序序号号监监管管部部门门监监管管事事项项对对应应的的许许可可事事项项监监管管事事项项子子项项监监管管对对象象监监管管措措施施设设定定依依据据监监管管流流程程监监管管结结果果监监管管层层级级名名称称类类型型监监管管形形式式监监管管方方式式26中国人民银行对存款人银行结算账户业务的监管银行账户开户许可证核发第二类对存款人银行结算账户业务违规行为的行政处罚企业法人、非法人企业、机关、事业单位、团级（含）以上军队、武警部队及分散执勤的支（分）队、社会团体、民办非企业组织、异地常设机构、外国驻华机构、个体工商户、居民委员会、村民委员会、社区委员会、单位设立的独立核算的附属机构、其他组织无无人民币银行结算账户管理办法（中国人民银行令2003第5号发布）第六十四条“存款人开立、撤销银行结算账户，不得有下列行为：

（一）违反本办法规定开立银行结算账户。

（二）伪造、变造证明文件欺骗银行开立银行结算账户。

（三）违反本办法规定不及时撤销银行结算账户。

非经营性的存款人，有上述所列行为之一的，给予警告并处以1000元的罚款；经营性的存款人有上述所列行为之一的，给予警告并处以1万元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

1.发现问题作出警告、罚款的行政处罚；2.构成犯罪的，依法追究刑事责任。

国家级、省级、市级、县级27中国人民银行对银行业金融机构银行结算账户业务的监管银行账户开户许可证核发第二类对银行业金融机构银行结算账户业务违规行为的行政处罚银行业金融机构无无人民币银行结算账户管理办法（中国人民银行令2003第5号发布）第六十六条“银行在银行结算账户的开立中，不得有下列行为：

（一）违反本办法规定为存款人多头开立银行结算账户。

（二）明知或应知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储。

银行有上述所列行为之一的，给予警告，并处以5万元以上30万元以下的罚款；对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分；情节严重的，中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准，责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

1.发现问题作出警告、罚款的行政处罚；2.情节严重的，停产停业；3.构成犯罪的，依法追究刑事责任。

国家级、省级、市级、县级序序号号监监管管部部门门监监管管事事项项对对应应的的许许可可事事项项监监管管事事项项子子项项监监管管对对象象监监管管措措施施设设定定依依据据监监管管流流程程监监管管结结果果监监管管层层级级名名称称类类型型监监管管形形式式监监管管方方式式30中国人民银行对在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样的监管在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样审批第二类对使用人民币图样的行为的行政检查获得使用人民币图样许可的法人1.日常检查；2.专项检查。

1.“双随机、一公开”监管；2.重点监管；3.非现场监管。

中华人民共和国人民币管理条例（中华人民共和国国务院令第号）第二十六条：

“禁止下列损害人民币的行为：

（三）未经中国人民银行批准，在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样。

”第四十六条：

“违反本条例第二十六条第一款第三项规定的，依照中华人民共和国中国人民银行法的有关规定予以处罚。

1.未发现问题终止检查并告知检查结果；2.发现问题责令改正，并销毁非法使用的人民币图样；3.发现问题流转行政处罚程序。

省级、市级、县级31中国人民银行对在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样的监管在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样审批第二类对非法使用人民币图样的行为的行政处罚非法使用人民币图样的单位和个人无无中华人民共和国人民币管理条例（中华人民共和国国务院令第号）第二十六条：

“禁止下列损害人民币的行为：

（三）未经中国人民银行批准，在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样。

”第四十六条：

“违反本条例第二十六条第一款第三项规定的，依照中华人民共和国中国人民银行法的有关规定予以处罚。

1.发现问题作出警告、没收违法所得、罚款的行政处罚；2.构成犯罪的，依法追究刑事责任。

省级、市级、县级序序号号监监管管部部门门监监管管事事项项对对应应的的许许可可事事项项监监管管事事项项子子项项监监管管对对象象监监管管措措施施设设定定依依据据监监管管流流程程监监管管结结果果监监管管层层级级名名称称类类型型监监管管形形式式监监管管方方式式32中国人民银行对银行业金融机构对外支付残缺、污损人民币的监管无第三类对银行业金融机构对外支付残缺、污损人民币的行政检查办理人民币存取款业务的银行业金融机构1.日常检查；2.专项检查。

1.“双随机、一公开”监管；2.重点监管；3.非现场监管。

1.中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第三十二条：

“中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行监督检查：

（三）执行有关人民币管理规定的行为；”2.中华人民共和国人民币管理条例（中华人民共和国国务院令第号）第二十二条：

“办理人民币存取款业务的金融机构应当按照中国人民银行的规定，无偿为公众兑换残缺、污损的人民币不得将残缺、污损的人民币对外支付。

1.未发现问题终止检查并告知检查结果；2.发现问题流转行政处罚程序。

省级、市级、县级33中国人民银行对银行业金融机构对外支付残缺、污损人民币的监管无第三类对银行业金融机构对外支付残缺、污损人民币的行政处罚办理人民币存取款业务的银行业金融机构无无中华人民共和国人民币管理条例（中华人民共和国国务院令第号）第四十二条：

“办理人民币存取款业务的金融机构违反本条例第二十二条规定的，由中国人民银行给予警告，并处1000元以上5000元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。

发现问题作出警告、罚款的行政处罚省级、市级、县级序序号号监监管管部部门门监监管管事事项项对对应应的的许许可可事事项项监监管管事事项项子子项项监监管管对对象象监监管管措措施施设设定定依依据据监监管管流流程程监监管管结结果果监监管管层层级级名名称称类类型型监监管管形形式式监监管管方方式式35中国人民银行对金融机构收缴假币、对外支付假币、无偿提供鉴别人民币真伪服务以及人民银行授权的金融机构的业务机构鉴定行为的监管无第三类对金融机构收缴假币的行政检查金融机构1.日常检查；2.专项检查。

1.“双随机、一公开”监管；2.重点监管；3.信用监管；4.非现场监管。

1.中华人民共和国中国人民银行法（中华人民共和国主席令第十二号）第三十二条：

“中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行监督检查：

（三）执行有关人民币管理规定的行为；”2.中国人民共和国人民币管理条例（中华人民共和国国务院令第号）第三十三条：

“办理人民币存取款业务的金融机构发现伪造、变造人民币，数量较多、有新版的伪造人民币或者有其他制造贩卖伪造、变造人民币线索的，应当立即报告公安机关；数量较少的，由该金融机构两名以上工作人员当面予以收缴，加盖“假币”字样的戳记，登记造册，向持有人出具中国人民银行统一印制的收缴凭证，并告知持有人可以向中国人民银行或者向中国人民银行授权的国有独资商业银行的业务机构申请鉴定。

对伪造、变造的人民币收缴及鉴定的具体办法，由中国人民银行指定。

办理人

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