证券从业考试证券市场基础真题.docx
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证券从业考试证券市场基础真题
证券从业考试证券交易2０12年真题
一、单选题（每题0。
5分,共3０分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
）
１。
交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是（）。
A。
交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
Ｂ．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C。
一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D。
交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
2．在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。
A.证券公司B。
资产托管机构C。
证券登记结算机构D。
证券交易所
２． 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）.
A．时间优先、客户优先Ｂ．时间优先、价格优先
C。
价格优先、时间优先Ｄ。
价格优先、客户优先
3。
以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）.
A。
投资银行业务
B.经纪业务
Ｃ。
资产管理业务
D．自营业务
4。
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（ ）。
Ａ。
客户具有支配权的资产证明 B。
住址证明
C.已在营业部开立的客户信用证券帐户 D。
融资融券担保品证明
５．深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。
A。
0
B.成交金额的1．５‰
Ｃ．成交金额的1‰
D。
成交金额的0。
5‰
6. 在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
A。
客户买卖股票的原因和依据
B。
客户股东账户中的库存证券种类
Ｃ。
客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额
7。
上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其
A．发行人计算的开盘参考价
B。
主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
Ｄ．集合竞价
８。
根据有关规定,上市公司披露定期报告,临时公告例行停牌后从当日（ ）起恢复交易。
A.11:
０0
B。
10:
３０
C．１3：
00
D。
1０:
00
９。
根据《深圳证券交易所交易规则》规定,在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）.
A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交,否则申报全部自动撤销。
B。
以对手方价格为成交价格,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销.
C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
Ｄ。
以对手价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销.
１0．沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（）。
A.３‰
B．２。
5‰
Ｃ.２‰
D。
2。
8‰
１1.中国XX及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。
中国XX或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（）。
Ａ．撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C。
记过
Ｄ。
罚款
1２。
上海证券交易所于（）正式开业。
A．1９9１年7月
B。
19９１年2月
C。
１9９0年1１月
Ｄ．1９９0年１２月
13。
以下尚未公开的信息中,（）不属于内幕信息.
Ａ.上市公司发生重大债务
B。
上市公司收购的有关方案
C．上市公司2５%的监事发生变动
D.上市公司申请破产的决定
1４.在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为（）。
A.分销购买方式
Ｂ。
包销购买方式
Ｃ.承销购买方式
D．招标购买方式
１５。
２０02年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（ ），最长为（ ）．
A.7天４个月
Ｂ.1天 ４个月
C.１天 １年
Ｄ．7天１年
１６． 全国银行间债券市场回购期限（ ）.
Ａ．不含首次交收日，不含到期交收日
B.不含首次交收日,含到期交收日
C。
含首次交收日，不含到期交收日
Ｄ。
含首次交收日，含到期交收日
17。
中小企业板上市公司出现（）情形时,深圳证券交易所将终止其股票交易。
A。
因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后1２0个交易日内的累计成交量低于3０00万股
B.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于30０万股
Ｃ．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后１20个交易日内的累计成交量低于3００万股
Ｄ。
连续1２0个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于3０0万股
１8.中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证,在（）对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
Ａ．权证到期日前1个工作日内
B。
权证到期后的1个工作日内
C．权证到期后的3个工作日内
D。
权证到期日
19．执照规定,证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为
A。
正常交易日１5:
00－1５:
３０
B。
正常交易日13：
00—15：
00
C。
正常交易日14：
５７—１５：
00
Ｄ.正常交易日15：
00—１5：
１５
20.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。
Ａ。
证券登记结算公司
Ｂ.证券交易所
C。
证券业协会
Ｄ。
中国XX
２1。
证券是用来证明（ ）有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人
B．证券承销商
C。
证券持有人
D。
证券托管人
22.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A．证券交易所
B。
经纪人
C。
证券登记结算公司
D．投资者保护基金
2３.在融资融券业务的清算与交收中,投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。
Ａ．存管银行
B。
登记结算公司
Ｃ。
证券交易所
Ｄ。
证券公司
２4。
新中国证券交易市场的建立始于（）。
Ａ．１988年
Ｂ．１98６年
C。
19９０年
D.1992年
25．证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（ ）。
A．定向资产管理业务
B。
限定性集合资产管理计划
C。
非定性集合资产管理计划
Ｄ。
专项资产管理业务
26. 股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为（ ）以上。
Ａ.5万股
Ｂ.3万股
C。
２万股
Ｄ。
１万股
27．在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。
违约金的计算公式为（ ）。
Ａ.违约金＝质押券欠库量×１‰
Ｂ。
违约金=质押券欠库量×违约天数
Ｃ．违约金＝质押券欠库量等额金额×1‰
D。
违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
28。
证券公司应当在每一月份结束后（）内，向XX、注册地XX派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A。
7日
B。
５日
C。
１０日
D。
３日
29． 某股票派息，每１０股的现金红利为1。
1０元，除息日前收盘价为1０元，其除息报价是（ ）
Ａ。
9.８9元
B。
1１.１０元
Ｃ．８．90元
Ｄ．10．１1元
30。
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）
A．数量不低于10万股，或者交易金额不低于１００万元人民币
B．交易金额不低于5０0万元人民币
C．数量不低于５0万股,或者交易金额不低于30０万元人民币
D。
交易金额不低于100万元人民币
二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
）
1。
投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（）份额的（）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A.认购
B．交易
C。
申购
D。
赎回
2.证券经营机构自营业务买卖对象包括（）。
Ａ。
认购权证
Ｂ．国债、公司或企业债
Ｃ.证券投资基金
、B股
3．关于证券账户,下列说法正确的是（）。
Ａ。
证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B。
证券账户是证券公司为投资者开立的
C．证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D．证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
4.下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息.
Ａ。
上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
Ｂ。
持有公司３％股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生
Ｄ．某上市公司做出与另一公司合并的决定,且合并后将取得在行业内的垄断地位
5．定向资产管理合同一般包括（ ）。
Ａ．资产管理报酬的计算与支付方式
B。
客户的风险承受能力
C。
客户资产的数额
D．投资目标和管理期限
6．证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）.
A．业务人员具有证券从业资格
Ｂ。
业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于５人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
7。
指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（ ）。
A。
证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
Ｄ。
投资者买卖证券都以做市商为对手
8. 证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（）．
Ａ.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
Ｂ。
证券公司不得自营所主（代）办公司的股份
Ｃ。
股份转让以“手”为单位，一手等于100股
Ｄ．股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
９。
目前,我国债券质押式回购交易可在（ ）进行.
A。
上海证券交易所
B。
深圳证券交易所
C。
场外交易市场
D．全国银行间同业拆借中心
10.关于权证行权的结算，下列表述正确的有（）．
A。
权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
Ｂ.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价,收取现金
Ｃ。
深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D．权证持有人行权的,应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报
１１. 证券经营机构自营买卖的对象（ ）。
Ａ．包括非上市证券
B.包括上市证券
C．仅限于非上市证券
Ｄ。
仅限于上市证券
12。
关于证券发行与证券交易的关系,以下说法是正确的有（ ）.
A.证券交易有利于证券发行的顺利进行
Ｂ.证券交易决定了证券发行的规模
Ｃ.证券发行为证券交易提供了对象
D.证券发行与证券交易相互促进
１3．关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）.
A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
Ｃ．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
１４。
上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。
A.证券代码
B。
当日累计成交金额
C。
实时最高五个价位买入申报和数量
D.实时最高七个价位买入申报和数量
15。
关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（ ）.
A.异常波动指标自复牌之日起重新计算
股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C.非特别处理的股票连续３个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
Ｄ。
非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的情况属于证券交易异常波动
１６. 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（ ）。
Ａ.最近年度净资本不低于人民币5亿元
Ｂ。
最近年度净资产不低于人民币８亿元
C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
Ｄ.具有1５家以上的营业部，且布局合理
1７．全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（ ）。
Ａ.在中国境内具有法人资格的非金融机构
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
Ｃ．外资银行驻华代表处
Ｄ。
在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
18. 根据我国《证券法》的规定，（ ）实行分业经营、分业管理.
Ａ.保险业
B.信托业
Ｃ.银行业
D.证券业
19。
关于证券登记，下述说法正确的有（ ）.
A．证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B。
证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C。
证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
20．证券交易所认为必要时,可以调整融资融券业务的（ ）．
A．融资保证金比例
B。
融券保证金比例
Ｃ.维持担保比例
D。
标的证券的选择标准
21.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定,以下表述正确的是（）。
A．证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B．证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国XX批准
C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告
2２。
中小企业板上市公司出现（ ）情形之一时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.
A。
连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
Ｂ。
最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过１亿元
C．最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
Ｄ.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
２3。
证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。
Ａ．挪用客户交易结算资金
B．为客户提供咨询服务
C．向客户进行风险教育,加强防范证券投资风险的意识
D．侵占客户国债兑付金
２４.投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（ ）。
A.如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核
Ｂ。
按规定缴存交易结算资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D.接受交易结果，并履行交割清算义务
25。
下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。
Ａ．一次成交，两次结算
Ｂ．两次结算包括初始结算和到期结算
C。
中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D．到期结算采用逐笔方式交收
26。
对委托人撤销的委托,证券营业部须及时将冻结的（）解冻。
Ａ。
密码
Ｂ.账户
C.证券
Ｄ．资金
２7.按照现行规定,在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币５元的有（ ）。
股
B.基金
C。
国债现券
D.可转换债券
２8. 关于我国证券交易所的回转交易,下列说法不正确的是（ ）。
Ａ.目前，我国B股实行0回转交易制度
Ｂ。
回转交易是指当日（T日）买入的证券在交收日之前卖出的交易
C。
债券不能进行回转交易
D．在０回转交易制度下,投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券
２9． 债券质押式回购交易涉及（ ）。
A。
两个交易主体
B。
一个交易主体
C.两次交易契约行为
D。
一次交易契约行为
3０。
证券交易所特别会员享有的权利有（）.
A．接受证券交易所提供的相关服务
B.对证券交易所事务的表决权
C.向证券交易所提出相关建议
D。
参加会员大会
三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分.）
1。
证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正.（ ）
2. 在我国，证券停牌时,证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息.（ ）
３。
每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为.（ ）
４。
证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度.（ ）
5。
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖．（ ）
6．按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办.（）
7。
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。
（ ）
8。
证券公司在进行自营买卖证券时,可以根据市场情况，自主决定买卖价格。
（ ）
9.在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
（ ）
1０. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。
（）
１1。
证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的2０％。
（ ）
１2．证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。
（ ）
1３.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。
（）
１4. 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。
1５. 证券交易所本身不能决定证券交易价格。
（ ）
16． 上海证券交易所不收取A股开户费。
（ ）
1７。
按证券交易对象划分,证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。
（）
18.全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户.（）。
19。
受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一.（）
20。
为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值,深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。
（ ）
21． 在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果,有权要求受托人给予赔偿。
（）
２２．总份额不随申购、赎回而变动。
（ ）
23． 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机,要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。
（）
２4.与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。
（）
２5。
根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。
（ ）
26。
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网,根据操作流程,投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册"的程序.（ ）
２7。
证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金,但允许从自营账户中提取现金。
（）
2８． 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满３年，方可申请成为证券交易所的特别会员.（ ）
2９。
我国现行有关规定，权证存续期满前５个交易日，权证终止交易,但可以行权。
（ ）
30.中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
（）
参与证券从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考,对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。
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