证券从业资格考试真题与答案.docx
《证券从业资格考试真题与答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试真题与答案.docx（12页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考试真题与答案
2019年6月证券从业资格考试真题与答案
《法律法规》
1.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是（）
A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记
B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登
C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记
D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记
【答案】D
2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会 B.中国人民银行
C.中国人民银行征信部门 D.中国证券业协会
【答案】A
3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过（）
A.180日 B.90日 C.360日 D.60日
【答案】B
4.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供（）等服务。
Ⅰ.帮助客户办理开户手续
Ⅱ.代理客户进行期货交易
Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施
Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】D
5.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有（）
Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程
Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益
Ⅲ.对合伙企业债务承担责任
Ⅳ.是经营性组织
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.中国证监会根据（）原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管 B.审慎监管 C.有效监管 D.从严监管
【答案】B
7.下列关于有限合伙企业清算人的说法,正确的有（）
I.清算人由全体合伙人担任
Ⅱ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人
Ⅲ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内也可以委托第三人担任清算人
Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅲ
【答案】C
8.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有（）
Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程
Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益
Ⅲ.对合伙企业债务承担责任
Ⅳ.是经营性组织
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、IV
【答案】D
9.发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.增资扩股Ⅳ配股
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
10.证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告
Ⅳ.责令加强业务学习
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
11.证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）
Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者
Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）
Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
12.根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。
A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.全体股东
【答案】C
【解析】本题考查证券公司将子公司风险管理纳入统一体系的要求。
子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作,并向首席风险官履行风险报告义务。
故本题选择C选项。
13.下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（
A.金融资产200万的个人
B.最近3年个人平均收入超过30万的个人
C.总资产不低于1000万的机构
D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
【答案】D
14.在订立合伙协议、设立合伙企业时,也应当遵循民法下的（）的原则
A.公开、公平、公正
B.自愿、平等、公平、诚实信用
C.共同出资、共享收益、共担风险
D.自愿、有偿、诚实信用
【答案】B
15.出现（）情形时,普通合伙人不能当然退伙
A.合伙人的法人申请破产
B.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
C.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
D.普通合伙人丧失偿债能力
【答案】A
16.下列关于基金财产的说法,不正确的选项是（）
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的,基金财产不属于其清算财产
【答案】B
17.公司的经营范围由（）规定,并依法登记。
A.董事会决议 B.发起人协议 C.股东大会决议 D.公司章程
【答案】D
18.关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是（）
A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
【答案】C
19.特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。
A.债务责任的承担 B.出资的比例 C.股东的权利 D.出资的方式
答案：
A
20.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。
A.人民银行 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券公司
答案：
B
21.根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
A.每年 B.每季度 C.每月 D.每半年
答案：
A
22.公司章程对（）无约束力。
A.公司法律顾问 B.股东 C.公司 D.监事
答案：
A
23.主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起（）个月内不再受理其申请。
A.36 B.24 C.6 D.12
答案：
D
24.融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。
A.财产担保 B.财产质押 C.财产托管 D.财产信托
答案：
D
25.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。
A.15% B.20% C.5% D.15%
答案：
B
26.下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.期货交易所
Ⅳ.期货经纪公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
27.合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。
Ⅰ.全体合伙人决定解散
Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天
Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营
Ⅳ.依法被吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
A
28.有限合伙企业可以用（）出资。
Ⅰ.货币
Ⅱ.劳务
Ⅲ.知识产权
Ⅳ.土地使用权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
《金融基础知识》
1.证券市场融资属于（）
A.间接融资 B.直接融资 C.信用融资 D.银行融资
答案:
B
2.上海证券交易所的成立日期是（b
A.1990年 B.1991年 C.1992年 D.1993年
答案:
A
3.一年期中央票据票面面值为100元,贴现率是3.5,于1月1日发行,6月30日到期,其实际面值为（）
A.96.5 B.92.25 C.98.25 D.92.5
答案:
C
4.美国的银行间无担保短期借贷利率被称为（）
A.联邦基金利率
B.伦敦银行间同业拆放利率（Libor）
C.香港银行间同业拆放利率（Hbor）
D.同业拆解利率
答案:
A
5.申购开放式基金时,基金申购价格未知,申购份额通常在（）日内确认,确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
A.T B.T+1 C.T+2D.T+3
答案:
C
6.ETF结合了（）和（）的运作特点。
A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约型基金
C.股票基金和货币基金 D.成长型基金与收入型基金
答案:
A
7.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）
A.9:
00-9:
30 B.9:
10-9:
25 C.9:
259:
30 D.9:
15-9:
25
答案:
D
8.以下关于商业银行次级债务的说法,正确的是（）
A.固定期限不低于10年（含10年）
B.募集方式为向目标债权人定向募集
C.索偿权在其他负债之前
D.索偿权在存款之前
答案:
B
9.我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动
A.2009年 B.2010年 C.2004年 D.2007年
答案:
A
10.根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括（）
Ⅰ.股权类资产的远期合约
Ⅱ.债权类资产的远期合约
Ⅲ.远期利率协议
Ⅳ.远期汇率协议
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
11.股东权是一种综合权利,股东依法享有（）等权利
Ⅰ.资产收益
Ⅱ.重大决策
Ⅲ.选择管理者
Ⅳ.日常管理
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
12.下列有关证券市场发展历史的说法,正确的有（）
Ⅰ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的
Ⅱ.15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖
Ⅲ.1790年成立了美国第一个证券交易所--费城证券交易所
Ⅳ.世界上最早的证券交易所是伦敦证券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
13.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括（）。
Ⅰ.代期货公司收取期货保证金
Ⅱ.协助办理开户手续
Ⅲ.代理客户进行期货交易
Ⅳ.提供期货行情信息、交易设施
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
D
14.有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进ⅹ股票,申报价格和申报时间分别为:
甲的买进价为10.70元,时间是13:
35;乙的买进价为10.40元,时间是13:
40;丙的买进价为1075,时间为13:
55;丁的买进价为1040元,时间是13:
38。
则四位投资者交易的优先顺序为（）
A.丁、乙、丙、甲 B.丙、甲、乙、丁
C.丁、乙、甲、丙 D.丙、甲、丁、乙
答案:
D
15.下列属于美国住房抵押贷款种类的有（）
Ⅰ.Alt-A贷款
Ⅱ.次级贷款
Ⅲ.住房权益贷款
Ⅳ.机构担保贷款
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
16.关于记账式国债,下列说法正确的有（）
Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债
Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行
Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。
Ⅳ.国债承销团成员间不得分销
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
17.下列属于基金收入来源的有（）。
Ⅰ..存款利息
Ⅱ.管理费收入
Ⅲ.证券买卖差价
Ⅳ.债券利息
A.Ⅱ、Ⅲ、、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
18.人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定的（）计算利息并进行利息交换的金融合约
Ⅰ.人民币利息
Ⅱ.人民币本金
Ⅲ.人民币资产
Ⅳ.利率
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:
A
19.下列关于封闭式基金的说法,正确的是（）。
A.封闭式基金每周披露一次基金份额净值但每两个交易日进行估值
B.封闭式基金每周披露一次基金份额净值,但每个交易日进行估值
C.封闭式基金每两个交易日披露一次基金份额净值每两个交易日进行估值
D·封闭式基金每个交易日披露一次基金份额净值,每个交易日进行估值
答案:
B
20.关于普通股和优先股,以下说法正确的是（）
A.普通股和优先股一般股息率都固定
B.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低
C.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低
D.优先股需按票面价值支付一定比例股息
答案:
D
21.政府债券的举债主体包括（）。
Ⅰ.中央政府
Ⅱ.地方政府
III.国有企业
Ⅳ.国有金融机构
A.Ⅱ、III B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
解析：
政府债券的发行主体是政府,它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金,以政府名乂发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
中央政府发行的债券被称为中央政府债券或者国债,地方政府发行的债券被称为地方政府债券;有时两者也被称为公债。
22.1998年亚洲金融危机后,国內证券公司开始加快国际化步伐。
证券公司业务国际化不包括（）
A.境内证券公司积极寻求在海外上市
B.境内证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购、参股经营机构
C.境外股东与境内股东依法共同出资在境內设立合资证券公司
D.境内证券公司通过在境外设立、收购的经营机构,为境內企业在海外市场|PO、再融资提供金融服务
答案：
C
23.国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）。
A.0.03% B.0.01% C.0.05% D.0.001%
答案：
B
24.西方某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于（）。
A.优先股 B.长期债券 C.中央银行票据 D.短期债券
答案：
A
25.对商业银行而言，其自有资金主要构成中不包括（）。
A.长期次级债券 B.储备资金 C.股本金 D.未分配利润
答案：
A
26.附权证的可分离公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括（）。
A.交易场所不同 B.权利载体不同
C.权利内容不同 D.行权方式不同
答案：
A
27.当股票市场投机过度或出现严重违法行为的，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A.证券监督管理机构 B.中国人民银行 C.证券业协会 D.财政部
答案：
A
28.下列属于国际短期资金流动的是（）。
A.国际信贷 B.国际直接投资
C.投机性资金的流动 D.国际间接投资
答案：
C
29.企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债券融资工具应在（）注册。
A.证监会 B.银保监会 C.证券业协会 D.银行间市场交易商协会
答案：
D
30.运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。
A.复合化金融衍生品 B.组合化金融衍生品
C.结构化金融衍生品 D.证券化金融衍生品
答案：
C
31.当基金投资标的为（）时，对其资产进行估值较为容易。
A.交易不活跃的证券 B.问题债券
C.非交易证券 D.交易活跃的证券
答案：
D
32.某一证券投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（）元。
A.0.94 B.0.93 C.0.92 D.0.96
答案：
C
升级会员 