期货从业资格《期货基础知识》能力检测试题C卷.docx
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期货从业资格《期货基础知识》能力检测试题C卷
省（市区）姓名准考证号
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2019年期货从业资格《期货基础知识》能力检测试题C卷
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A、5%
B、100%
C、50%
D、70%
2、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A、资信和业务开展情况
B、收入规模
C、人员情况
D、盈利情况
3、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。
A、1949
B、1950
C、1969
D、1970
4、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）
A、100％
B、120％
C、125％
D、150％
5、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）
A、以适当的方式保存该交易指令
B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单
D、事后得到投资者书面确认
6、公司制期货交易所采用（）的组织形式。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
7、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
8、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
9、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）
A、维护客户和公司的合法利益
B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D、谨慎地在职权范围内行使职权
10、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
11、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
12、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
A、责令公司限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权
13、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。
A、终止或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
14、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。
A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、期货交易所
15、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院期货监督管理机构
16、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。
A、信息共享
B、定期互访
C、联席会议
D、沟通交流
17、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。
对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失
C、至多百分之八十的损失
D、百分之六十的损失
18、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）
A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
19、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内
B、每一季度结束后30日内
C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
20、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月
B、3个月
C、5个月
D、6个月
21、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。
A、该经营机构
B、客户
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
22、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）
A、1万以上
B、3万以上
C、1-3万
D、3万以下
23、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。
A、畜产品
B、农产品
C、有色金属
D、石油
24、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A、20日
B、30日
C、2个月
D、3个月
25、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）
A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
26、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）
A、非盈利企业法人
B、非盈利民间团体
C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
27、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）
A、中国证监会和财政部
B、财务部
C、中国期货业协会
D、期货交易所
28、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A、当日
B、前一交易日
C、次日
D、下一交易日
29、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
30、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。
A、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元
31、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）
A、盈利2000元
B、亏损2000元
C、盈利1000元
D、亏损1000元
32、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
33、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。
A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
34、股指期货交易的保证金比例越高，则（）
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
35、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
36、关于外汇期货叙述不正确的是（）
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险
37、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A、信贷资金、自有资金
B、信贷资金、经营利润
C、信贷资金、财政资金
D、经营利润、自有资金
38、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
39、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国务院期货监督管理机构
40、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2
B、3
C、5
D、7
41、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）
A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B、决定对违规行为的纪律处分
C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
42、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A、长期性经营
B、持续性经营
C、稳健性经营
D、营利性经营
43、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）
A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
44、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。
A、审计报告
B、税务报告
C、经营计划
D、财务会计报告
45、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
46、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。
A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
47、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。
A、会员
B、客户
C、期货公司
D、期货交易所
48、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。
A、7日
B、10日
C、15日
D、30日
49、宋体（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构
C、期货交易所
D、中国证监会
50、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）
A、C、TA、
B、C、PO
C、FC、M
D、TM
51、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
52、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。
法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。
期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）
A、交易品种
B、买卖方向
C、交易时间
D、价格
53、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
54、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
55、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
56、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。
日进行审查、稽核。
A、结算
B、交易
C、合规
D、法律
57、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
58、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。
A、营利性
B、自律性
C、行政性
D、自发性
59、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
60、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）
A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
61、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
62、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）
A、加息可能性增加
B、加息可能性减弱
C、维持利率不变
D、降息可能性增加
63、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）
A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构
64、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）
A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
65、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下
66、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）
A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
67、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
68、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）
A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信，恪尽职守
69、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）
A、得到部分的保护
B、盈亏相抵
C、没有任何的效果
D、得到全部的保护
70、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于
B、小于
C、小于等于
D、大于等于
71、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
72、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）
A、80％
B、90％
C、120％
D、150％
73、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3％
B、5％
C、1％
D、4％
74、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A、总经理
B、股东大会
C、董事会
D、全体客户
75、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C、限制或暂停公司部分期货业务
D、无需采取监管措施
76、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、期货经纪合同约定的时间
77、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
78、宋体期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A、1
B、5
C、3
D、2
79、关于期货交易所，下列表述错误的是（）
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
80、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）
A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A、自律
B、合规
C、内部控制
D、审慎经营
2、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）
A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D、转让股权行为通知全体股东
3、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
4、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。
下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）
A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
5、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A、申请人前三年没有重大违法违规行为
B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
6、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）
A、穿仓造成的损失，由客户承担
B、穿仓造成的损失，由期货公司承担
C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担
D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
7、宋体期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。
A、书面
B、计算机
C、互联网
D、电话
8、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、接纳为会员
B、暂停会员资格
C、终止会员资格
D、要求追加保证金
9、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）
A、会员资格的取得条件和程序
B、会员资格的变更条件和程序
C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
10、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）
A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C、联名提议召开会员大会
D、按照规定转让会员资格
11、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：
（）
A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;
D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
12、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。
按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）
A、9万元
B、10万元
C、8万
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