交易.docx
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交易
◆单选题
1.按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
B
A：
3%
B：
5%
C：
10%
D：
20%
2.上市开放式基金采取（）的原则。
B
A：
份额申购，金额赎回
B：
金额申购，份额赎回
C：
份额申购，份额赎回
D：
金额申购，金额赎回
3.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。
C
A：
人民币5000万元
B：
人民币1亿元
C：
人民币5亿元
D：
人民币10亿元
4.证券公司从事IB业务，所提供的服务不包括（）。
A
A：
代期货公司收付期货保证金
B：
协助办理开户手续
C：
提供期货行情信息、交易设施
D：
接待客户投诉
5.严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。
B
A：
股票
B：
组合证券及替代现金
C：
债券
D：
基金
6.证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
C
A：
经营权限
B：
席位资格
C：
交易资格
D：
委托权限
7.投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。
C
A：
10.000,000
B：
999,999,00
C：
99,999,000
D：
9,999,000
8.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
C
A：
3%
B：
20%
C：
10%
D：
5%
9.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部，且布局合理。
D
A：
5
B：
10
C：
15
D：
20
10.（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
B
A：
证券交易所
B：
证券登记结算机构
C：
客户信用资金存管银行
D：
证监会
11.下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是（）。
C
A：
包括发行人的董事、监事、高级管理人员
B：
包括保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C：
包括持有公司3%以上的股份的股东及其董事
D：
包括由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
12.在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘介首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至（）。
B
A：
70%，14:
57
B：
80%，14:
57
C：
70%，15:
00
D：
80%，15:
00
13.在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。
A
A：
董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
B：
自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
C：
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
D：
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制设立
14.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统受申报的时间为（）。
B
A：
9:
00至12:
00、13:
00至16:
00
B：
9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
C：
15:
00至15:
30
D：
9:
15至11:
30、13:
00至15:
00
15.关于分红派息，下列说法错误的是（）。
A
A：
上市公司每年至少要进行一次分红派息
B：
投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
C：
B股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D：
董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案
16.新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A
A：
证券交易所
B：
证券业协会
C：
证券公司
D：
证监会
17.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
C
A：
限定性集合资产管理计划
B：
非限定性集合资产管理计划
C：
定向资产管理业务
D：
专项资产管理业务
18.上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A
A：
中国证券登记结算公司的交易清算系统
B：
证券交易所的交易系统
C：
证券公司柜台交易系统
D：
结算银行的资金清算系统
19.代办股份转让以手为单位，一手等于（）股。
B
A：
10
B：
100
C：
1000
D：
1
20.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。
D
A：
12
B：
9
C：
6
D：
3
21.投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）形式出现。
D
A：
柜台委托
B：
电话委托
C：
自助终端委托
D：
口头委托
22.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
C
A：
证券交易所的有关人员
B：
证券监督管理机构的工作人员
C：
持有公司股份达到3%的自然人
D：
上市公司的监事
23.对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他品种按（）计收。
C
A：
5%
B：
15%
C：
20%
D：
30%
24.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。
B
A：
过户费
B：
证券结算风险基金
C：
印花税
D：
委托手续费
25.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
C
A：
优先于客户
B：
与客户同等优先级
C：
客户优先
D：
价格优先
26.下列（）属于操纵市场行为。
D
A：
将自营账户借给他人使用
B：
内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C：
委托其他证券公司代为买卖证券
D：
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
27.目前我国B股印花税的收取标准为（）。
C
A：
成交面值的1‰
B：
成交金额的2‰
C：
成交金额的1‰
D：
成交面值的2‰
28.上海证券交易所A股账户销户、基金账户销户的销户费为（）。
B
A：
10元/户
B：
5元/户
C：
0元/户
D：
50元/户
29.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
B
A：
身份证号
B：
密码
C：
委托命令
D：
通信命令
30.会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。
B
A：
登记结算公司
B：
证券交易所
C：
证券公司
D：
证监会
31.根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于（）。
C
A：
1000张
B：
2000张
C：
5000张
D：
10000张
32.证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
C
A：
董事会
B：
业务执行部门
C：
业务决策部门
D：
分支机构
33.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料至少妥善保存（）年。
C
A：
5
B：
10
C：
20
D：
25
34.以下不属于我国证券交易所集合兑价成交价确定原则的是（）。
D
A：
可实现最大成交量的价格
B：
高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C：
与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D：
集合竞价期间最后一笔成交的价格
35.债券的回购交易具有（）的属性。
A
A：
短期融资
B：
中期融资
C：
长期融资
D：
近期融资
36.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。
B
A：
最后一笔交易成交价
B：
最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
C：
最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价
D：
最后一笔交易申报价
37.根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。
B
A：
证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续
B：
中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续
C：
证券公司在公告刊登日完成送股
D：
证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料
38.证券交易所取消会员资格时，视情况需通报（）。
D
A：
证券公司
B：
中国结算公司
C：
证券交易所
D：
中国证监会或其派出机构
39.在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构履行交收责任的是（）。
A
A：
证券公司
B：
证券交易所
C：
托管行
D：
结算机构
40.（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
B
A：
债券账户
B：
A股账户
C：
转债账户
D：
基金账户
41.在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
D
A：
证券交易所
B：
证监会
C：
证券公司
D：
主承销商
42.在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。
C
A：
市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
B：
市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
C：
确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好
D：
以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征
43.在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）工作日内更改相应注册资料。
B
A：
3
B：
5
C：
7
D：
10
44.境内自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时，以下说法错误的是（）。
B
A：
委托人与代理人须一起到营业部
B：
只需提交委托人有效身份证明文件及复印件
C：
填写客户授权委托书
D：
提交委托人证券账户卡及复印件
45.在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。
B
A：
存管银行
B：
登记结算公司
C：
证券交易所
D：
证券公司
46.目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。
C
A：
权证
B：
债券
C：
B股
D：
A股
47.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。
A
A：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申请价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申请价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申请价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
D：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申请价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
48.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。
A
A：
30%
B：
20%
C：
40%
D：
10%
49.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。
B
A：
T日
B：
T+1日
C：
T+2日
D：
T+3日
50.中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及基他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
C
A：
100万元
B：
500万元
C：
2000万元
D：
1000万元
51.在证券交易所质押式回购交易开始时，（）的申报买卖部位为卖出。
B
A：
以券融资方
B：
以资融券方
C：
以券融券方
D：
以资融资方
52.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首资上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
D
A：
15
B：
20
C：
25
D：
30
53.充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
C
A：
80%
B：
90%
C：
70%
D：
60%
54.关于股票的交易，下列表述错误的是（）。
B
A：
股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
B：
股票交易只能在证券交易所进行
C：
在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
D：
股票暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易
55.（）不是场外交易市场。
C
A：
店头市场
B：
债券柜台交易市场
C：
证券交易所
D：
银行间债券市场
56.某证券公司持有一种国债，面批1000万元，当时标准券折算率为1.27。
当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。
该公司需回购融入（）元资金方可保证当日资金清算和交收。
C
A：
2000万
B：
4800万
C：
800万
D：
1270万
57.按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
A
A：
交易场所
B：
账户用途
C：
开户机构
D：
交易时间
58.下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能。
D
A：
证券和资金的清算交收及相关管理
B：
证券的存管和过户
C：
证券账户、结算账户的设立和管理
D：
对上市公司进行监管
59.根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
B
A：
500%
B：
100%
C：
30%
D：
5%
60.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
C
A：
20%
B：
30%
C：
10%
D：
50%
◆多选题
1.根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。
ABCD
A：
证券交易所的从业人员
B：
证券监督管理机构的工作人员
C：
证券公司的从业人员
D：
证券登记结算机构的从业人员
2.证券交易所特别会员享有的权利有（）。
ABD
A：
列席证券交易所会员大会
B：
向证券交易所提出相关建议
C：
有选举权和被选举权
D：
接受证券交易所提供的相关服务
3.按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。
ABCD
A：
金融衍生工具的交易
B：
债券交易
C：
股票交易
D：
基金交易
4.关于证券变更登记，以下说法正确的有（）。
ABC
A：
证券过户登记包括交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记
B：
变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券的过户的行为
C：
变更登记包括证券过户登记和其他变更登记
D：
变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记
5.证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括（）等内容。
BCD
A：
客户的资金账户号码
B：
客户的信用证券账户号码
C：
标的证券代码
D：
买卖方向
6.防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。
ABCD
A：
严格执行经纪业务操作流程
B：
加强员工培训，提高员工素质
C：
加强经纪业务营销管理
D：
建立客户投诉处理及责任追究机制
7.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。
ABC
A：
成分指数
B：
A股指数
C：
综合指数
D：
中小企业板指数
8.按照交易对象的品种划分，证券交易的种类包括（）等。
ABD
A：
基金交易
B：
债券
C：
外汇交易
D：
股票交易
9.集合资产管理业务的特点有（）。
ACD
A：
集合性，即证券公司与客户是一对多
B：
投资范围是限定性的
C：
客户资产必须进行托管
D：
通过专门账户投资运作
10.在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。
AD
A：
将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
B：
不得非法汇集他人资金参与资产管理计划
C：
按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
D：
对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
11.证券经营机构自营业务的特点有（）。
ACD
A：
交易的风险性
B：
收益的稳定性
C：
决策的自主性
D：
收益的不确定性
12.根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。
BC
A：
证券交易所属于中介机构
B：
证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖
C：
证券交易所又称为“场内交易市场”
D：
证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定
13.买卖上海证券交易所A股（除ST股票和*ST股票外）连续竞价时，以下哪些申报为有效申报。
BCD
A：
相对上一交易日收市价格的涨幅为12%
B：
相对上一交易日收市价格的涨幅为5%
C：
相对上一交易日收市价格的涨幅为6%
D：
相对上一交易日收市价格的涨幅为8%
14.证券账户管理涉及到（）。
ABCD
A：
开立证券账户
B：
证券账户挂失
C：
证券账户补办
D：
证券账户查询
15.关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。
BCD
A：
须以实名方式申报
B：
买卖报价为待定报价的，20分钟内未确认的，原报价自动取消
C：
交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍
D：
报价按每5000手逐一进行成交
16.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足（0.CD
A：
股东人数不少于3000人
B：
融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C：
在交易所上市交易满3个月
D：
股票发行公司已完成股权分置改革
17.证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。
ACD
A：
证券存管
B：
公布市场信息
C：
集中登记
D：
清算与交收
18.操纵市场行为会（）。
ABCD
A：
人为制造虚假的证券供给和需求
B：
扰乱正常的供求关系
C：
造成证券价格异常波动
D：
破坏市场秩序，损害广大投资者利益
19.按上海证券交易所现行制度规定，在非大宗交易方式下，下列关于委托申报数量的说法正确的有（0.AD
A：
基金单笔申报的最大数量应不超过100万份
B：
B股股票单笔申报的最大数量应不超过500万股
C：
债券买断式回购交易单笔申报的最大数量应不超过1000手
D：
A股股票单笔申报的最大数量不超过100万股
20.以下属于明文列示的内幕交易行为的是（）。
AC
A：
非法获取内幕消息的人利用内幕消息买卖证券
B：
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
C：
内幕信息的知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D：
与他人串通，以事先约定的价格时间方式等相互进行证券交易
21.A股账户按持有人分为（）等。
BCD
A：
境内投资者证券账户
B：
自然人证券账户
C：
一般机构证券账户
D：
证券公司自营证券账户
22.按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（）。
ABCD
A：
可转换债券
B：
国债回购
C：
企业债现货
D：
国债现货
23.中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（0.BD
A：
履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B：
融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C：
履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D：
中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
24.以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（）。
ABCD
A：
申购新股资金冻结期间
B：
开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销
C：
未完成交收
D：
客户资尚未补全、账户冻结
25.委托指令有多种形式，根据委托时效限制，可划分为（）。
ABCD
A：
当日委托
B：
当周委托
C：
无期限委托
D：
开市委托
26.证券公司营销渠道主要分为（）。
AD
A：
直接营销
B：
差异性营销
C：
集中性营销
D：
间接营销
27.金融衍生工具交易包括（0.ABCD
A：
权证交易
B：
金融期货交易
C：
金融期货交易
D：
可转换债券交易
28.下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。
ABCD
A：
在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
B：
为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C：
严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
D：
加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
29.可以动用证券公司客户信息交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。
ABCD
A：
为客户进行融资融券交易的结算
B：
收取客户应当归还的资金、证券
C：
收取客户应当支付的利息、费用、税款
D：
按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物
30.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
ABCD
A：
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B：
对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C：
发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D：
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
31.证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括（0.BC
A：
建立严密的研究工作业务流程
B：
具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C：
健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制
D：
建立完善的投资业务备选库制度
32.证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。
ABCD
A：
要从开户环节着手风险提示
B：
应当清楚说明不同产品和业务的区别
C：
告知客户公司的法定业务范围
D：
帮助投资者增强自我保护意识
33.客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。
ABCD
A：
本人的身份证明原件以及复印件
B：
本人普通资金账户卡
C：
专用于信用交易的银行卡
D：
填妥并由本人当面签署的客户信用资金存管协议
34.下列有关新股网上发行基本规定的表述中，错误的有（0.AD
A：
上海交易所规定的申购单位为500股
B：
对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
C：
每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
D：
深圳交易所规定的申购单位为1000股
35.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（0.ABCD
A：
泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B：
为客户之间的融资提供中介、担
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