知识产权管理工作手册参考.docx

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知识产权管理工作手册参考

***公司

知识产权管理工作手册

编制：

日期：

审核：

日期：

批准：

日期：

年月日发布年月日实施

***公司编制

目录

0.1前言…………………………………………………………………….………………4

0.2颁布令…………………………………………………….………………………….5

0.3企业简介………………………………………………………………………………...6

0.4知识产权方针、目标…………………………………………………………………...8

0.5任命书…………………………………………………………………………………...9

1范围………………………………………………………………………………………..10

1.1总则……………………………………………………………………………………...10

1.2内容……………………………………………………………………………………...10

1.3目的……………………………………………………………………………………...10

1.4范围……………………………………………………………………………………...10

1.5应用……………………………………………………………………………………...10

2规范性引用文件…………………………………………………………………………..10

3术语和定义………………………………………………………………………………..10

4知识产权管理体系………………………………………………………………………..10

4.1总体要求………………………………………………………………………………...10

4.2文件要求………………………………………………………………………………...10

4.2.1总则…………………………………………………………………………………….10

4.2.2文件控制………………………………………………………………………………11

4.2.3外来文件与记录文件……………………………………………………….………....12

5管理职责……………………………………………………………………………….….12

5.1管理承诺…………………………………………………………………………….…..12

5.2知识产权方针…………………………………………………………………….……..12

5.3策划……………………………………………………………………………….……..12

5.3.1知识产权管理体系策划………………………………………………………….……12

5.3.2知识产权目标…………………………………………………………………….……13

5.3.3法律法规和其他要求………………………………………………………….………14

5.4职责、权限和沟通…………………………………………………………….………..14

5.4.1管理者代表………………………………………………………………….…………14

5.4.2机构…………………………………………………………………………….………15

5.4.3内部沟通……………………………………………………………………….………15

5.5管理评审……………………………………………………………………….………..15

5.5.1评审输入…………………………………………………………………….…………15

5.5.2评审输出…………………………………………………………………….…………16

6资源管理………………………………………………………………………….……….16

6.1人力资源……………………………………………………………………….………..16

6.1.1知识产权工作人员………………………………………………………….…………16

6.1.2教育与培训…………………………………………………………………….………16

6.1.3人事合同……………………………………………………………………….………17

6.1.4入职………………………………………………………………….……...…………17

6.1.5离职…………………………………………………………………..……..…………18

6.1.6激励…………………………………………………………………..……..…………18

6.2基础设施……………………………………………………………..……..…………..18

6.3财务资源…………………………………………………………….…..……………..19

6.4信息资源………………………………………………………………..…………..…..19

7基础管理……………………………………………………………………..………..….19

7.1获取………………………………………………………………………..………..….19

7.2维护………………………………………………………………………..………..…..20

7.3运用……………………………………………………………………..…………..…..20

7.3.1实施、许可和转让……………………………………………………..…………..…21

7.3.2投资融资………………………………………………………………..………..…....21

7.3.3合并与并购…………………………………………………………………………...21

7.3.4标准化……………………………………………………………………..……..……21

7.3.5联盟及相关组织……...………………………………………………………………21

7.4保护…………………………………………………………………….…..……….…..21

7.4.1风险管理………………………………………………………………...……….…....21

7.4.2争议处理…………………………………………………………….…..…….………22

7.4.3涉外贸易………………………………………………………….………..………....22

7.5合同管理……………………………………………………………….…..……….…..22

7.6保密………………………………………………………………….……..……….…..23

8实施和运行………………………………………………………….………..…….…….23

8.1立项……………………………………………………………….…………………….23

8.2研究开发……………………………………………….………….…………..……..…24

8.3采购…………………………………………………….………….…………..…….….24

8.4生产……………………………………………………….…….…………..……….….25

8.5销售和售后………………………………………………………….………..…….…..25

9审核和改进………………………………………………………….…………..….……26

9.1总则……………………………………………………………….…………..….……..26

9.2内部审核………………………………………………………….…………..….……..26

9.3分析与改进…………………………………………………….………..…….………..26

附录1知识产权管理体系管理制度文件目录…………………….………..….…………28

知识产权管理总则………………………………………………………..………….…….29

专利管理制度……………………………………………………………..……….……….34

商标管理制度………………………………………………………………..….………….40

企业著作权管理制度………………………………………………………...…………….43

商业秘密管理制度………………………………………………………..……….……….44

知识产权奖惩制度………………………………………………………..……….……….48

知识产权应急方案………………………………………………………..……….……….50

技术合同管理办法………………………………………………………..…….…….……53

知识产权申请控制程序…………………………………………………..…….….………60

知识产权检索控制程序…………………………………………………..….………….…61

知识产权变更、放弃控制程序…………………………………………..….……….……62

知识产权信息发布控制程序……………………………………………………….……...63

保密合同……………………………………………………………………....……………64

竞业禁止协议书…………………………………………………………..….…….………66

附录2知识产权管理体系记录表单……………………………………..….……………

0.1前言

随着知识经济的兴起，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。

企业是自主创新的主体，更是知识产权创造、运用、管理和保护的主体，提高企业的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。

本管理手册是依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》，结合企业的特点及实际，遵行“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写。

希望公司员工能认真学习、理解执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和保护水平，满足标准要求。

0.2颁布令

实施知识产权管理是企业获得持续发展的关键，是提升市场竞争力的保证。

全体员工务必牢记“持续创新有效运用维护权益规范管理”的知识产权管理方针，并以此为己任，在自己的工作中监控、保护知识产权。

本手册根据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》编制而成，现予以颁布，自2013年10月01日起生效实施。

该手册是企业知识产权管理的规范性文件，全体员工必须理解、贯彻、执行。

总经理：

______________

年月日

0.3企业简介

0.4知识产权方针、目标

1、知识产权方针

2、知识产权目标

总经理：

______________

年月日

0.5任命书

为贯彻执行GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》及相关法律法规要求，特任命***部门为公司知识产权管理者代表，负责下列工作：

1）领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；

2）协调企业内外有关知识产权工作；

3）确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；

4）及时向最高管理者提供有关知识产权信息。

总经理：

______________

年月日

1范围

1.1总则

本手册按GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》的要求，通过知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改进，规范企业的知识产权管理工作。

1.2内容

本手册包括了GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》要求以及体系所需过程的相互作用。

包括知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进。

1.3目的

贯彻GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》国家标准，建立生产经营活动各环节知识产权管理活动规范，加强知识产权管理，提高知识产权获取、维护、运用和保护水平。

1.4范围

本手册适用于***部门***部门**公司内部和外部经营活动全过程。

本手册涉及评价是否满足《企业知识产权管理规范》标准和有关法律法规要求的评价体系。

1.5应用

知识产权活动涉及GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》全部条款内容。

2规范性引用文件

GB/T19001－2008质量管理体系要求

GB/T29490-2013企业知识产权管理规范

3术语和定义

本手册采用GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》中的术语和定义。

4知识产权管理体系

4.1总体要求

按标准的要求建立知识产权管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。

4.2文件要求

4.2.1总则

（1）知识产权管理体系文件包括形成文件的知识产权方针、目标、知识产权管理控制程序、知识产权管理活动记录，并按企业文件管理的规定要求对文件进行管理。

体系结构如下图所示：

（2）文件采用的媒体形式或类型有：

纸张、光盘、照片、样件以及其他电子媒体或组合；

4.2.2文件控制

知识产权管理体系文件是实施知识产权管理的依据，应予以控制：

（1）建立知识产权申请、维护、管理、奖励以及保密等各方面的内部控制程序，并按要求进行管理；

（2）控制程序在发布或更新发布前得到审核和批准；

（3）根据控制程序进行管理，并对执行情况进行定期跟踪、评价，确保制度控的有效性。

（4）知识产权管理体系文件的管理应根据文件类别及秘密级别的不同分别进行；

（5）文件应按知识产权文件管理的规定进行管理，对文件的发布、标识、更改、使用、保存、废止进行控制，以保证体系的有效实施。

形成的相关文件：

《知识产权管理总则》《知识产权申请控制程序》及相关记录

4.2.3外来文件与记录文件

按记录管理要求进行管理，记录满足下列要求，确保过程实施的可追溯性：

（1）记录填写做到详细、准确、及时、字迹清晰、内容完整，易于识别和检索；

（2）记录采用文字（表格）、照片、电子媒体等；

（3）记录的形成、保管、使用、废弃按企业的记录管理规定要求进行；

（4）对于外来文件与记录文件，企业应采取措施保证其完整性，并明确保管方式和保管期限。

形成的相关文件：

《知识产权管理总则》及相关记录

5管理职责

5.1管理承诺

最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，其职责主要有：

（1）制定知识产权方针、目标，确保为实施知识产权管理提供适宜的组织机构，并配备必要的资源；

（2）建立和健全各级知识产权管理责任，落实职能，就知识产权管理的有关事宜予以授权；

（3）贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，制定公司知识产权管理方针和目标，并使之在全体员工中理解贯彻。

5.2知识产权方针

（1）知识产权方针：

持续改进有效运用维护权益规范管理。

（2）方针为知识产权目标的制定提供总体框架。

（3）知识产权机构通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针。

（4）方针由最高管理者批准，发布实施。

（5）根据内外部环境的变化，组织对知识产权方针的适宜性进行评审，必要时进行修改。

5.3策划

5.3.1知识产权管理体系策划

（1）企业识别所涉及的知识产权种类及其作用主要包括：

a.专利权和技术秘密：

主要包括：

新材料、新产品、新技术、新工艺、新方法、新配方、新设计的专利申请权、专利权、专利实施许可权等一集技术秘密。

b.商标权：

c.著作权（含计算机软件）：

主要利用公司物质条件创作，并由公司承担责任的工程设计、产品设计图纸及其说明，计算机软件、集成电路布图设计、摄影、录音、录像等职务作品著作权；由公司提供资金或资料等为创作条件，组织人员进行创作的作品享有的著作权。

c.商业秘密（含技术秘密和经营秘密）：

主要是不为公众所知悉，只属于公司拥有的经营管理、工程、设计、市场、租赁、服务信息等。

d.其他单位委托公司承担的科研任务并负有保密义务的科技成果权。

e.公司引进的专利、商标、著作、计算机软件等知识产权。

f.《反不正当竞争法》等法律法规所赋予的权利，如商号、域名、网络地址等专用权，还包括微博地址、qq群号、微信群号等专用权。

（2）按标准的要求建立知识产权管理机构和相应的管理程序，规范工作职责，使之形成文件加以实施和保持，并持续改进；

（3）***部门牵头，依据知识产权方针将知识产权目标分解为可以落实的具体目标，由相关部门负责实施。

实施过程中形成的文件应落款可追溯，以实现对企业生产经营活动中各环节知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制；

（4）定期开展检查、分析、评价，确保持续改进，对已出现和潜在的不符合知识产权管理要求的问题，采取纠正和预防措施，对体系进行及时调整、修订和完善，促进知识产权目标的实现。

形成的相关文件：

《知识产权管理总则》

5.3.2知识产权目标

最高管理者应根据企业的实际情况，确定知识产权目标。

（1）由最高管理者组织制定企业的知识产权管理目标，***部门负责在企业的相关职能部门建立知识产权目标；

（2）知识产权目标与知识产权方针保持一致，内容应包括对持续改进的承诺；

（3）知识产权目标分解到各职能部门，部门指标量化且可测量；

（4）对知识产权目标实施动态管理，各职能部门定期对本部门目标实施情况进行检查、考核评价，并报***部门备案。

形成的相关文件：

《年度知识产权目标分解及考核记录》《管理评审报告》

5.3.3法律法规和其他要求

（1）法律、法规及其他要求包括下列内容（见形成的相关文件记录）：

1）国家颁布的有关的知识产权法律法规；

2）涉及知识产权的相关法规；

3）我国签订的国际条约；

4）各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；

5）其他相关方所提出的要求。

（2）建立信息获取渠道

关注政府（国家、省、市各级）、部门（如知识产权局）、行业（如本行业）等相关网站，及时有效的获得法律、法规和其他要求；

（3）对收集到的法律、法规及其他要求的相关内容应及时向相关部门及相关人员进行传达；

（4）建立法律、法规及其他要求的台帐，对法律、法规及其他要求的变化、更新情况进行跟踪，获取最新信息，并及时向相关部门及相关人员进行传达。

形成的相关文件：

《法律法规及其他要求一览表》

《输出国（地区）法律法规状况报告》

5.4职责、权限和沟通

5.4.1管理者代表

***部门负责人作为管理者代表，授予其权利负责以下知识产权工作：

（1）建立、实施并保持知识产权管理体系的运行；

（2）领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；

（3）向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；

（4）确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；

（5）确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；

（6）协调企业内外有关的知识产权工作；

（7）确保知识产权外部沟通的有效性。

5.4.2机构图

5.4.3内部沟通

在各相关职能部门设立知识产权联络员，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。

5.5管理评审

管理评审由最高管理者定期组织实施，对知识产权的适宜性和有效性进行评估，。

（1）每年11月份进行知识产权管理体系的管理评估；

（2）评估知识产权管理体系的适宜性和有效性；

（3）依据是知识产权管理方针和预期的目标，必要时，应考虑内外部环境的变化；

（4）评估结论应明确管理体系调整和方针、目标改进的需求，以及采取措施的可行性，以利于持续改进。

5.5.1评审输入

评审输入应包括：

（1）知识产权方针和目标；

（2）内部审核结果；

（3）企业经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；

（4）企业知识产权基本情况及风险评估信息；

（5）技术、标准发展趋势；

（6）财务经费实施绩效；

（7）预防和纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施；

（8）以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性；

（9）可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。

5.5.2评审输出

评审输出应包括：

（1）提出知识产权方针和目标的改进措施；

（2）提出知识产权管理制度及管理程序的改进措施；

（3）确定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入措施；

（4）保持评审的输入和输出记录；

（5）实施评审的决定和措施，在管理者代表的的主持下，制定责任部门，制订实施计划，明确完成时间。

计划报最高管理者批准后，下发实施，各相关职能部门对实施情况进行协调、监督和检查。

形成的相关文件：

《管理评审计划》《管理评审报告》《改进措施》

6资源管理

6.1人力资源

6.1.1知识产权工作人员

（1）理工科及相关专业大学专科毕业，从事专业技术或专利管理工作满1年或聘任助理工程师满1年；

（2）具备独立承担专利管理岗位工作的能力，能制定专利工作计划和管理办法并组织实施，承担与专利相关的管理工作。

（3）专利工程师在满足本条

（1）、

（2）条件的基础上，从事专业技术或专利管理工作满1年或聘任助理工程师满3年；

6.1.2教育与培训

（1）根据知识产权工作人员所必需的能力，制定培训计划并执行，使知识产权工作人员具备相应的知识、技能和经验。

（2）组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，使其了解其工作与实现知识产权目标的关系。

针对职能部门负责人、主要业务骨干的知识产权培训教育，可根据自身特点和知识产权管理工作的实际需要，灵活实施，合理设置培训教育的内容。

保持教育、培训的适当记录。

全体员工和新入职员工应当开展知识产权知识的宣传普及工作，以提高全体员工和新入职员工的知识产权意识。

（3）通过培训等方式确保中、高层管理人员具有一定的知识产权意识，保持教育、培训的适当记录。

形成的相关文件：

《培训申请表》《培训工作计划》《培训实施情况记录》

6.1.3人事合同

（1）新进员工时，应在劳动合同中明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。

对涉及或可能知悉企业商业秘密等知识产权信息的员工，在合同中规定其负有的保密义务，明确其保密责任和义务。

（2）企业与员工签订竞业禁止合同，并要求员工交回属于或可能造成公司技术秘密、商业秘密外泄的各种实物和资料，并签订保密协议，以书面形式明确其承担的竞业禁止义务，以及员工对涉及的企业商业秘密的保密责任和期限。

竞业禁止合同或条款的设立不得违反国家有关竞业禁止的规定，并应给予员工相应的竞业限制补贴。

形成的相关文件：

.

《竞业禁止协议书》

6.1.4入职

（1）人力资源部要了解新进员工已有的知识产权权利义务，避免侵害他人知识产权，进行适当的知识产权背景调查和沟通，以及入职知识产权培训。

（2）公司与员工的劳动、上岗合同中应明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。

对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，规定其负有的保密义务（也可与员工签订专门的保密合同），明确其保密责任和义务。

（2）对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，公司与员工签订专门的知识产权声明文件，明确其保密责任和义务。

形成的相关文件：

《入职员工知识产权背景调查表》《保密合同》

6.1.5离职

（1）为防止员工流动后，造成或加剧同业竞争，员工离职或退休后，人力资源部负责进行离职、退休员工的知识产权恳谈，提醒相应的知识产权事项。

（2）对于涉及核心知识产权的员工离职或退休时，必须交回属于企业的全部资料，包括但不限于实验数据、仪器设备、样品，并签订保密协议，以书面形式明确知识产权得权属、其承担的竞业禁止义务，以及员工对涉及的企业商业秘密的保密责任和期限。

劳动合同：

合同中应包含涉及或可能知悉企业商业秘密及知识产权信息等保密条款。

保密合同：

对重大科研项目或对企业经济利益有重大影响的项目，应与相关人员另行签订单项保密合同，约定具体事项。

形成的相关文件：

《员工离职（退休）资料交割清单LKIP-JL61516